Comisia de Stat a Valorilor Mobiliare solicită consolidarea supravegherii tranzacțiilor pe piața bursieră

Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a solicitat o supraveghere sporită a tranzacțiilor de pe piața bursieră.

Recent, piața bursieră vietnameză a înregistrat o creștere puternică a indicelui, a lichidității și a nivelurilor prețurilor multor acțiuni. Ca răspuns la această creștere puternică, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare și-a intensificat eforturile de supraveghere, inspecție și aplicare a legii, tratând cu strictețe încălcările pentru a asigura funcționarea stabilă și sigură a pieței.

În special, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a dispus, de asemenea, Burselor de Valori și Depozitarului de Valori Mobiliare din Vietnam (VSDC) să își intensifice activitatea de supraveghere; în același timp, a solicitat societăților de valori mobiliare să respecte cu strictețe legea privind valorile mobiliare și piața valorilor mobiliare.

Consolidarea supravegherii pentru a asigura o funcționare stabilă și sigură a pieței

Conform informațiilor de reglementare, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a dispus Bursei de Valori din Vietnam (VNX), Bursei de Valori din Ho Chi Minh City (HoSE) și Bursei de Valori din Hanoi (HNX) să continue consolidarea supravegherii pentru a asigura funcționarea sigură și stabilă a pieței bursiere; să monitorizeze îndeaproape acțiunile cu creșteri/scăderi semnificative în comparație cu tendințele generale ale pieței și industriei; și să examineze informațiile din mass-media și zvonurile legate de valorile mobiliare. În cazurile în care sunt identificate tranzacții neobișnuite, Bursa de Valori va efectua analize, evaluări și va propune soluții, raportând Comisiei de Stat pentru Valori Mobiliare pentru tratare în conformitate cu reglementările.

Agenția de administrare a solicitat, de asemenea, VNX să îndrume și să solicite membrilor tranzacționați să consolideze supravegherea la linia 1, să monitorizeze îndeaproape evoluția tranzacțiilor intraday și multiday ale investitorilor care deschid conturi sau efectuează tranzacții în locul în care membrii tranzacționați furnizează servicii, să detecteze prompt cazurile cu semne de încălcare a reglementărilor privind tranzacțiile cu valori mobiliare și să raporteze Burselor de Valori și Comisiei de Stat a Valorilor Mobiliare.

În plus, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a solicitat, de asemenea, VNX să se coordoneze cu HoSE, HNX și VDSC pentru a asigura operațiuni sigure, stabile și fără probleme de tranzacționare, compensare și decontare a valorilor mobiliare.

Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a solicitat, de asemenea, VSDC să se coordoneze cu VNX, HoSE și HNX pentru a asigura tranzacționarea, compensarea și decontarea sigură și fără probleme a tranzacțiilor cu valori mobiliare; să continue monitorizarea compensării, plăților, limitelor de poziție și marjei pentru tranzacțiile cu valori mobiliare, conform reglementărilor. În cazul detectării unor semne neobișnuite, să colecteze informații și documente pentru supraveghere, să raporteze Comisiei de Stat pentru Valori Mobiliare și să notifice VNX, HOSE și HNX pentru coordonarea gestionării.

Solicitarea companiilor de valori mobiliare de a respecta cu strictețe reglementările legale

În ceea ce privește societățile de valori mobiliare, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a emis, de asemenea, directive care impun acestor societăți să respecte cu strictețe reglementările legale în desfășurarea activităților comerciale cu valori mobiliare și furnizarea de servicii de valori mobiliare; să respecte cu strictețe reglementările privind împrumuturile și acordarea de credite pentru tranzacționarea pe marjă și alte reglementări legale relevante.

În același timp, societățile de valori mobiliare trebuie să fie responsabile de gestionarea activităților angajaților și ale practicienilor în domeniul valorilor mobiliare care lucrează în cadrul companiei. Continuați consolidarea managementului și supravegherii angajaților și practicienilor pentru a asigura respectarea reglementărilor legale privind valorile mobiliare; nu permiteți angajaților și practicienilor în domeniul valorilor mobiliare ai companiei să efectueze următoarele acțiuni: atragerea și invitarea de persoane să participe la forumuri și grupuri pentru a oferi consultanță privind investițiile în valori mobiliare, încălcând legea; invitarea directă sau indirectă a clienților să cumpere și să vândă valori mobiliare, furnizarea de informații false, provocând neînțelegeri în rândul clienților; emiterea de opinii privind creșterea sau scăderea prețurilor valorilor mobiliare fără temei; convenirea sau asumarea de angajamente privind profituri specifice sau acorduri de partajare a profiturilor/pierderilor cu clienții; efectuarea de acte care încalcă reglementările legale și etica profesională.

Pe de altă parte, autoritatea de reglementare solicită, de asemenea, societăților de valori mobiliare să își îndeplinească pe deplin obligațiile și responsabilitățile în calitate de membri tranzacționați, așa cum sunt stipulate; să monitorizeze îndeaproape respectarea reglementărilor legale privind tranzacționarea cu valori mobiliare de către persoanele fizice și organizațiile care sunt clienți ai companiei; și să se coordoneze activ și proactiv cu Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare, bursele de valori și VSDC în activitățile de supraveghere, inspecție și audit.

„În cazurile în care tranzacțiile prezintă semne de încălcare a reglementărilor privind tranzacționarea valorilor mobiliare, societățile de valori mobiliare trebuie să raporteze prompt către VNX, HOSE, HNX și, simultan, să raporteze Comisiei de Stat a Valorilor Mobiliare pentru procesare conform reglementărilor”, a subliniat Comisia de Stat a Valorilor Mobiliare în directiva sa.

BAO MINH

Sursă: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html