Несмотря на исправление Комиссии по ценным бумагам, Mirae Asset по-прежнему допускает основные нарушения

В период с 8 по 16 июня г-н Нгуен Ван Нгиа — член Совета директоров АО «Lizen» (биржевой код LCG) — разместил приказ о продаже акций LCG. Однако вместо продажи Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Вьетнам) совершила сделку по покупке 20 000 акций LCG (9 июня), что не соответствовало заказу клиента на сделку. Мало того, Mirae Asset также продала больше зарегистрированного объема торгов клиента (продала более 20 000 акций LCG).

В течение указанного выше торгового периода акции LCG колебались на уровне около 13 000 донгов за акцию. Таким образом, 20 000 акций LCG стоят около 260 миллионов донгов.

Позднее Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) оштрафовала Mirae Asset за нарушение правил приема и исполнения торговых поручений клиентов. Соответственно, эта компания по ценным бумагам была оштрафована на 112,5 млн донгов.

Когда журналисты связались с руководством Mirae Asset, они получили лишь объяснение, что это была ошибка группы брокеров компании. Этот человек не дал решения по делу инвестора Нгуена Ван Нгиа.

В беседе с Lao Dong инвестор Ву Туй Нга (Нам Ту Лием, Ханой ) выразил обеспокоенность тем, что действия Mirae Asset существенно подорвали доверие. Она сказала: «Я думаю, что есть много признаков биржевой манипуляции. Мало того, этот инцидент также влияет на прозрачность фондового рынка, в то время как вся система пытается перейти от пограничного рынка к развивающемуся рынку».

На форумах многие инвесторы также задавались вопросом, почему это крупная компания по ценным бумагам, но совершила элементарную ошибку.

«Покупка или продажа акций путем размещения заказа от имени другого лица будет сопровождаться SMS-сообщением для проверки, и это касается всех компаний, работающих с ценными бумагами. Поэтому ошибку здесь действительно трудно понять», — прокомментировал инвестор.

В другом случае Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла решение о наложении административного штрафа в размере 125 миллионов донгов на акционерное общество DNSE Securities. Причина в том, что это подразделение позволяло 4 счетам размещать заказы на покупку ценных бумаг, когда на счете не хватало денег.

Или незадолго до этого, 24 августа, компания APG Securities была оштрафована на 60 миллионов донгов за продажу более 635 900 акций PSG (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company), что привело к снижению коэффициента владения акциями после сделки с 6% до 5%, но без предоставления отчетности.

Стоит отметить, что череда нарушений со стороны компаний, работающих на рынке ценных бумаг, продолжилась, несмотря на то, что в мае Государственная комиссия по ценным бумагам направила компаниям, работающим на рынке ценных бумаг, документ с напоминанием и требованием исправить свою деятельность. Соответственно, компании, работающие на рынке ценных бумаг, должны строго соблюдать правила ведения бизнеса; Усилить внутренний контроль и управление рисками.

Источник

Комментарий (0)