Несмотря на исправление, внесенное Комиссией по ценным бумагам, Mirae Asset по-прежнему допускает существенные нарушения.

В период с 8 по 16 июня г-н Нгуен Ван Нгиа, член совета директоров акционерной компании Lizen (биржевой код LCG), разместил заявку на продажу акций LCG. Однако вместо продажи компания Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Вьетнам) совершила сделку на покупку 20 000 акций LCG (9 июня), что не соответствовало заказу клиента. Более того, Mirae Asset также продала акции сверх зарегистрированного объема сделки клиента (продав более 20 000 акций LCG).

В течение указанного периода цена акций LCG колебалась около 13 000 донгов за акцию. Таким образом, 20 000 акций LCG стоят около 260 миллионов донгов.

Государственная комиссия по ценным бумагам (ГКЦБ) позднее оштрафовала Mirae Asset за нарушение правил приема и исполнения торговых поручений клиентов. В результате компания была оштрафована на 112,5 млн донгов.

Когда журналисты связались с руководством Mirae Asset, они получили лишь объяснение, что это была ошибка группы брокеров компании. Этот человек не предложил решения проблемы инвестора Нгуена Ван Нгиа.

В беседе с Lao Dong инвестор Ву Туй Нга (Нам Ту Лием, Ханой ) выразила обеспокоенность тем, что действия Mirae Asset существенно подорвали доверие. Она сказала: «Я считаю, что есть много признаков манипулирования акциями. Более того, этот инцидент также влияет на прозрачность фондового рынка, в то время как вся система пытается перейти от пограничного рынка к развивающемуся».

На форумах многие инвесторы также задавались вопросом, почему это крупная компания по ценным бумагам, но допустили элементарную ошибку.

«Покупка или продажа акций путём размещения заказа от имени другого лица будет сопровождаться SMS-сообщением для подтверждения, и это касается всех компаний, работающих с ценными бумагами. Поэтому ошибку здесь действительно сложно понять», — прокомментировал инвестор.

В другом случае, Государственная комиссия по ценным бумагам только что вынесла решение о наложении административного штрафа в размере 125 миллионов донгов на акционерное общество DNSE Securities. Причина заключается в том, что это подразделение позволило четырём счетам размещать заказы на покупку ценных бумаг при недостаточном количестве средств на счёте.

Или незадолго до этого, 24 августа, компания APG Securities была оштрафована на 60 миллионов донгов за продажу более 635 900 акций PSG (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company), в результате чего коэффициент владения акциями после сделки снизился с 6% до 5%, но отчетность не была предоставлена.

Стоит отметить, что серия нарушений со стороны компаний, работающих с ценными бумагами, продолжилась, несмотря на то, что в мае Государственная комиссия по ценным бумагам направила компаниям, работающим с ценными бумагами, документ с напоминанием об исправлении ситуации. В связи с этим, компании, работающие с ценными бумагами, обязаны неукоснительно соблюдать нормативные акты в своей деятельности, усилить внутренний контроль и управление рисками.

Источник