Председатель Louis Holdings, занимающийся манипуляциями на фондовом рынке, предложил 6-7 лет тюрьмы

Утром 10 мая на судебном заседании первой инстанции по делу обвиняемого До Тхань Нхана (председатель совета директоров акционерного общества Louis Holdings; член совета директоров акционерного общества Louis Capital и акционерного общества Louis Land) и 7 его сообщников, обвиняемых в совершении преступления «Манипулирование фондовым рынком», представитель прокуратуры, обладающий правом обвинения, представил обвинительное заключение и предложил наказание каждому обвиняемому.

Обвиняемый До Тхань Нян дал показания на суде 8 мая 2023 года.

Обвиняемому До Тхань Нхану было рекомендовано наказание в виде лишения свободы на срок от 6 до 7 лет. Среди трех других обвиняемых, также из Louis Holdings Joint Stock Company: Тринь Тхи Туй Линь (административный директор), приговоренная к 15–18 месяцам тюремного заключения; Ву Нгок Лонг (бывший заместитель генерального директора), Нго Тхук Ву (заместитель генерального директора Louis Holdings Joint Stock Company, генеральный директор Louis Capital Joint Stock Company) были рекомендованы к тюремному заключению сроком от 6 до 9 месяцев.

Остальные четыре обвиняемых из акционерного общества «Три Вьет Секьюритиз» (Tri Viet Securities Company) включают: До Дык Нам (1983 года рождения, генеральный директор) от 4 до 5 лет лишения свободы; Фам Тхань Тунг (1979 года рождения, председатель совета директоров Tri Viet Securities Company, председатель совета директоров Tri Viet Asset Management Group Joint Stock Company) от 30 до 36 месяцев лишения свободы условно; Ле Тхи Тху Хыонг (1984 г.р., заместитель генерального директора) от 30 до 36 месяцев лишения свободы; Ле Тхи Туй Лиен (родилась в 1987 году, сотрудница финансовой сферы) от 15 до 18 месяцев тюрьмы.

В обвинительном заключении четко указано, что с мотивом и целью манипулирования фондовым рынком для получения незаконной прибыли До Тхань Нян воспользовался своим положением и полномочиями для обсуждения, согласования и сговора с До Дык Намом с целью использования группы счетов ценных бумаг, зарегистрированных на имена родственников, руководителей и доверенных сотрудников Нян, и использовал деньги акционерной компании Tri Viet Asset Management Group (Tri Viet Asset Management Company), законный представитель которой Фам Тхань Тунг решил предоставить деньги в виде договора о сотрудничестве в области инвестиций в ценные бумаги, для покупки большого объема акций с биржевыми кодами BII, TGG и захвата предприятий, выпустивших эти акции, а именно Bao Thu Industrial Investment and Development Joint Stock Company (Louis Land Joint Stock Company) и Truong Giang Construction Joint Stock Company (Louis Capital Joint Stock Company). Это компании, которые работают с убытками, имеют плохие долги, имеют акции с низкой стоимостью, находятся под угрозой исключения из листинга, и не многие инвесторы заинтересованы в покупке и продаже инвестиций. Обвиняемые поручили своим подчиненным манипулировать фондовым рынком этих двух акций компании Tri Viet Securities с целью получения незаконной прибыли.

Данное дело является одним из дел, произошедших в сфере ценных бумаг и финансовых инвестиций, с многочисленными нарушениями, повлекшими за собой особенно серьезные последствия в последнее время, что привело к негативному влиянию на экономическое развитие инвестиционной деятельности, инвестиционную среду, а также к затруднению привлечения капитала для обслуживания инвестиций и экономического развития страны посредством деятельности фондового рынка.

В данном случае обвиняемые До Тхань Нян, До Дык Нам и Фам Тхань Тунг являются людьми, занимающими высокие должности; имеет высшие полномочия по принятию решений, руководству и управлению в юридических лицах, входящих в «экосистему Louis Holdings», Tri Viet Securities Company и Tri Viet Asset Management Company. Все ответчики имеют высокую квалификацию и долгое время являлись руководителями, директорами, менеджерами и кураторами деятельности в сфере ценных бумаг, финансовых инвестиций и экономики, поэтому имеют большой опыт в этих областях.

Однако обвиняемые не разработали эффективные инвестиционные, производственные и деловые стратегии и планы, соответствующие закону, для создания законной и легитимной прибыли, а, несмотря на положения закона, запрещающие манипулирование фондовым рынком, воспользовались своим положением, полномочиями и квалификацией для сговора с целью совершения преступлений.

Методы и уловки, использованные ответчиками, включали: открытие счетов ценных бумаг в компании Tri Viet Securities Company, подписание договоров о сотрудничестве в области инвестиций в ценные бумаги с компанией Tri Viet Asset Management Company, а затем использование денег этой компании для покупки и приобретения большого количества акций с кодами BII и TGG (в виде кредитов по договорам о сотрудничестве в области инвестиций в ценные бумаги) двух компаний, которые работают с убытком, имеют безнадежные долги и имеют акции с низкой стоимостью, находящиеся под угрозой исключения из листинга.

Далее ответчики До Тхань Нян, До Дык Нам и Фам Тхань Тунг организовали для До Тхань Нян, Ву Нгок Лонга и Нго Тхук Ву занятие важных должностей в двух юридических лицах, выпускающих акции с кодами BII и TGG; включил эти два юридических лица в «экосистему Louis Holdings», но не реструктурировал основную производственно-хозяйственную деятельность этих юридических лиц, а допустил перекрестное владение друг другом, чтобы показать, что имела место инвестиционная деятельность, создав благоприятные условия для манипуляции акциями с кодами BII и TGG, продолжая использовать средства Tri Viet Asset Management Company, инструменты и средства торговли ценными бумагами Tri Viet Securities Company. После этого был создан замкнутый круг для совершения преступлений, в рамках которого подчиненным было поручено осуществлять операции по манипулированию фондовым рынком с акциями под кодами BII и TGG, незаконно получая особо крупную прибыль от манипулирования фондовым рынком с этими акциями.

Представитель прокуратуры оценил, что все фигуранты дела дали честные показания и раскаялись; заплатили за устранение последствий и должны пользоваться смягчающими обстоятельствами в соответствии с положениями закона. Из них ответчик Нхан выплатил более 4 миллиардов донгов, ответчик Нам выплатил 500 миллионов донгов... В частности, ответчик Тунг оказал влияние, а компания Tri Viet Asset Management выплатила всю сумму в размере более 14 миллиардов донгов, полученных в результате преступления, для устранения последствий...

После того, как представитель прокуратуры изложил обвинения, адвокаты защиты и подсудимые приняли участие в прениях, представив аргументы и положения, направленные на снижение уровня преступности поведения подсудимых.

По данным ВНА

Ссылка на источник