Судья и председатель судебного заседания Ву Куанг Хуэй огласил приговор подсудимым. Фото: Фам Киен/VNA
Соответственно, обвиняемый Чинь Ван Кует (1975 года рождения, бывший председатель совета директоров FLC Group, председатель Tre Viet Aviation Joint Stock Company) был приговорен судом к 18 годам лишения свободы за преступление «Мошенническое присвоение имущества», 3 годам лишения свободы. м в тюрьме за преступление «Манипулирование фондовым рынком», общий срок наказания для подсудимого Квайета составляет 21 год лишения свободы.
Также за эти два преступления были привлечены к ответственности 7 других обвиняемых, в том числе: Тринь Тхи Минь Хюэ (родилась в 1981 году, главный бухгалтер FLC Group; сестра обвиняемой Тринь Ван Кует) была приговорена к 14 годам тюремного заключения. Тринь Тхи Туй Нга (родилась в 1979 году, главный бухгалтер FLC Group; член совета директоров и заместитель генерального директора BOS Securities Joint Stock Company - предшественника FLC Securities Joint Stock Company; сестра обвиняемой Тринь Ван Кует) была приговорена к 8 годам тюремного заключения. Хыонг Тран Киеу Дунг (родился в 1978 году, постоянный вице-президент FLC Group, председатель совета директоров компании BOS Company) был приговорен к 8 годам и 6 месяцам тюремного заключения. Тринь Ван Дай (родился в 1966 году, заместитель генерального директора FLC Faros Construction Joint Stock Company - Faros Company) был приговорен к 11 годам тюремного заключения. Нгуен Ван Мань (1977 года рождения, руководитель группы ландшафтных материалов отдела закупок и поставок компании FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) - 6 лет лишения свободы. Чинь Туан (1984 года рождения, бывший директор компании FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) - 4 года и 6 месяцев лишения свободы. Нгуен Тхи Хонг Зунг (1972 года рождения, проживает в районе Дич Вонг Хау округа Кау Гиай города Ханой ) - 4 года лишения свободы.
Обвиняемый Чинь Ван Кует (бывший председатель совета директоров FLC Group, председатель совета директоров Tre Viet Aviation Joint Stock Company) был приговорен судом к 21 году тюремного заключения. Фото: Фам Киен/VNA
Суд приговорил оставшихся 42 обвиняемых по делу к наказаниям от 15 месяцев лишения свободы условно до 7 лет и 6 месяцев лишения свободы за преступления, связанные с: мошенническим присвоением имущества; манипулированием на фондовом рынке; злоупотреблением положением и властью при исполнении должностных обязанностей; умышленным раскрытием ложной информации или сокрытием информации при осуществлении деятельности на рынке ценных бумаг.
По данному делу также проходит обвиняемый Доан Ван Фыонг (бывший генеральный директор FLC Group, председатель совета директоров Faros Construction Joint Stock Company), который в настоящее время находится в бегах и разыскивается следственными органами.
В решении суда первой инстанции установлено, что в данном случае обвиняемые воспользовались деятельностью фондового рынка для совершения преступлений, что привело к потере доверия к обществу, а также к ущербу для доверия и интересов инвесторов. Среди обвиняемых Чинь Ван Кует был организатором преступления, осуществлявшим непосредственное руководство, остальные обвиняемые – соучастниками, оказывавшими содействие обвиняемому Куету. Поведение предыдущего обвиняемого послужило предпосылкой для совершения преступлений последующими обвиняемыми. Следовательно, необходимо строго наказать обвиняемых, применив к ним наказания, соразмерные характеру и тяжести преступлений.
Судебная коллегия установила, что в ходе судебного разбирательства показания подсудимых согласуются с документами и доказательствами, имеющимися в деле, а также с показаниями потерпевших… подтверждая полную обоснованность преследования подсудимых Верховной народной прокуратурой за вышеуказанные преступления. Суд также установил, что число потерпевших по делу после изучения списка и данных о них превысило 25 000 человек. Это были люди, впервые приобретшие акции компании Faros (биржевой код ROS) и получившие от Тринь Ван Куйет и других подсудимых ложную информацию с целью мошенничества и присвоения имущества.
Увеличение взноса в капитал с 1,5 млрд донгов до 4300 млрд донгов
Подсудимые слушают приговор суда. Фото: Фам Киен/VNA
В решении суда первой инстанции было указано, что, стремясь завладеть средствами инвесторов в своих интересах, Чинь Ван Кует использовал компанию Faros в качестве инструмента, поручив Доан Ван Фыонгу и Чинь Тхи Минь Хюэ мошенническим путём увеличить собственный капитал компании Faros с 1,5 млрд до 4 300 млрд донгов, а затем провести процедуры по размещению акций, соответствующих стоимости фиктивного капитала компании Faros, на фондовой бирже. Кует использовал торговую площадку HOSE в качестве инструмента и средства для продажи акций, присваивая средства инвесторов. Чтобы присвоить деньги, Чинь Ван Кует поручил Доан Ван Фыонгу и Чинь Тхи Минь Хюэ непосредственно руководить и управлять всеми мероприятиями по легализации документов об увеличении фиктивного капитала и одновременно поручил ряду лиц выступить в качестве акционеров для получения передаваемых акций компании Faros, подписать процедуры по увеличению фиктивного взноса в капитал и легализации использования фиктивного взноса в капитал, а также внести эту ложную информацию в проверенный финансовый отчет и проспект для завершения документов по листингу акций ROS на фондовой бирже.
Ответчики из Департамента по надзору за публичными компаниями Государственной комиссии по ценным бумагам, Вьетнамского депозитария ценных бумаг и Хошиминской фондовой биржи (HOSE) использовали ложную информацию в проверенных финансовых отчетах и документах, предоставленных компанией Faros для одобрения публичной компании, регистрации ценных бумаг и размещения 430 миллионов акций ROS на HOSE.
Судебная коллегия подчеркнула: «С указанными выше мотивами, целями и уловками Тринь Ван Кует использовал площадку биржи HOSE как средство для продажи 391 155 480 акций, сформированных за счет завышенных взносов в уставный капитал, более чем 25 000 инвесторам на фондовой бирже, присвоив более 3 621 млрд донгов. Для достижения вышеуказанных последствий имело место активное участие и содействие со стороны ответчиков по делу в процессе завышенных взносов в уставный капитал, инвестиционного доверительного управления, принятия инвестиционного доверительного управления, легализации денежных потоков от завышенных взносов в уставный капитал; выявления завышенных взносов в уставный капитал; утверждения листинга акций... для содействия Тринь Ван Кует в продаже акций, сформированных за счет завышенных взносов в уставный капитал, присвоив деньги инвесторов на фондовой бирже».
Создавать искусственный спрос и предложение, манипулировать фондовым рынком
Сцена в суде. Фото: Фам Киен/VNA
В приговоре суда первой инстанции говорилось, что с целью получения незаконной прибыли на фондовом рынке посредством листинговых акций компаний группы FLC, Тринь Ван Кует поручил Тринь Тхи Минь Хюэ заимствовать личные документы 45 лиц, являющихся родственниками и сотрудниками группы FLC, для создания и регистрации 20 предприятий и открытия 500 счетов ценных бумаг на имя физических и юридических лиц. Одновременно с этим он поручил вносить фальшивые деньги на счета для совершения действий по манипулированию фондовым рынком для 5 биржевых кодов AMD, HAI, GAB, FLC, ART, таких как: постоянная покупка и продажа одного и того же типа ценных бумаг, покупка и продажа внутри группы (не приводящая к фактической передаче права собственности), покупка и продажа в больших объемах, доминирование на рынке во время открытия и закрытия, размещение ордеров на покупку/продажу и их последующая отмена... с целью создания ложного спроса и предложения, манипулирования фондовым рынком для вышеуказанных 5 биржевых кодов, незаконного получения прибыли в размере более 723 миллиардов донгов.
В частности, только акции AMD манипулировали рынком с 26 мая по 13 июля 2017 года, незаконно получив прибыль в размере 39 миллиардов донгов, до вступления в силу Уголовного кодекса 2015 года, в связи с чем Следственное агентство обратилось в Государственную комиссию по ценным бумагам с просьбой рассмотреть это дело в соответствии с правилами. Статья 29 Указа 108/2013/ND-CP от 23 сентября 2013 года, предусматривающая административные санкции за нарушения в сфере ценных бумаг и на рынке ценных бумаг, предусматривает применение мер воздействия, обязывающих Чинь Ван Куэта и Чинь Тхи Минь Хюэ вернуть незаконную прибыль, полученную в результате совершения нарушения. Таким образом, Чинь Ван Куэт и его сообщники несут уголовную ответственность только за незаконную прибыль, полученную по четырем биржевым кодам HAI, GAB, ART и FLC, на сумму более 684 млрд донгов.
По мнению судебной коллегии, для того, чтобы Тринь Ван Кует, Тринь Тхи Минь Хюэ и Тринь Тхи Туй Нга могли манипулировать фондовым рынком и незаконно получить прибыль в размере более 684 миллиардов донгов, другие обвиняемые из группы FLC принимали активное участие и оказывали содействие в подписании решений и использовании счетов, управляемых Тринь Тхи Минь Хюэ, для покупки ценных бумаг без обеспечения (незаконное предоставление денежных средств). Некоторые обвиняемые также предоставляли Тринь Тхи Минь Хюэ личные документы для учреждения компаний и открытия счетов ценных бумаг с целью манипулирования фондовым рынком, что способствовало незаконному получению прибыли Тринь Ван Кует на фондовой бирже.
Источник
Комментарий (0)