Efter nästan 10 års tillämpning har cirkulär nr 197 avslöjat många punkter som inte längre är lämpliga för den snabba utvecklingen av den vietnamesiska aktiemarknaden, särskilt när det gäller kraven på standardisering av mänskliga resurser, stärkt tillsyn av yrkesverksamma och digital omvandling inom statsförvaltningen.
Enligt finansministeriet har aktiemarknaden expanderat kraftigt både i skala och djup, med en hög tillväxttakt för kapitalisering. I det sammanhanget har det blivit nödvändigt att justera reglerna för värdepappersverksamhet, särskilt när reglerna om motsvarande praktikintyg i cirkulär nr 197 har löpt ut, och kravet på kunskapsutbildning enligt värdepapperslagen inte har styrts specifikt på cirkulärnivå som tidigare.
Det nya utkastet till cirkulär förtydligar innehållet i yrkescertifikat, motsvarande yrkescertifikat och krav för kunskapsuppdatering. Finansministeriet uppgav att många personer som ansöker om certifikatet för närvarande innehar prestigefyllda internationella certifikat som Certified International Investment Analyst (CIIA), Association of Chartered Certified Accountants (ACCA), Certified Public Accountants (CPA), Chartered Financial Analyst (CFA) eller har praktiserat lagligt utomlands.
Eftersom utbildningsprogrammen för dessa certifikat i princip är förenliga med innehållet i ett antal inhemska certifikat, fortsätter utkastet till cirkulär att ärva och komplettera bestämmelser för att underlätta för utövare att delta på den vietnamesiska marknaden.
Beträffande yrkescertifikat bibehåller utkastet de 7 nuvarande certifikaten som organiseras av Securities Research and Training Center under statens värdepapperskommission, och justerar dem i den riktningen att statens värdepapperskommission godkänner utbildningsprogrammet, medan läroplanen utvecklas av utbildningsinstitutionen. Den tydliga ansvarsfördelningen bidrar till att säkerställa programmets enhetlighet men ökar initiativnivån för utbildningsenheten.
Ett annat viktigt innehåll är kravet på att yrkesverksamma ska delta i regelbunden utbildning om värdepappersrätt, handelssystem och nya produkter. Cirkulär nr 197 gav tidigare ingen detaljerad vägledning, medan värdepapperslagen tydligt anger detta ansvar.
Detta utkast till cirkulär kompletterar mekanismen för att organisera utbildning av den statliga värdepapperskommissionen, Vietnams börs och Vietnams värdepappersförvarings- och clearingbolag, och säkerställer att yrkesverksamma uppdateras med kunskap i tid i enlighet med marknadsutvecklingen.
Utkastet till cirkulär ägnar också mycket utrymme åt reglering av elektroniska värdepapperscertifikat. Med det snabbt ökande antalet utövare uppfyller pappersbaserad hantering inte längre kraven på transparens, informationsuppdateringar och dataintegration. Övergången till elektroniska certifikat kommer att bidra till att systemet fungerar stabilt, förkorta tiden för handläggningsförfaranden och skapa en synkron plattform för offentliga tjänster.
Enligt utkastet kommer statens värdepapperskommission att sluta utfärda papperscertifikat när IT-systemet för hantering av utövare tas i bruk; certifikatinnehavaren är ansvarig för att konvertera inom 1 år från statens värdepapperskommissions riktlinjer; efter denna period är papperscertifikatet inte längre giltigt och efter 3 år kommer det att återkallas i enlighet med bestämmelserna i värdepapperslagen.
Utkastet till cirkulär består av fem kapitel och tolv artiklar som tydligt definierar ansvaret för utövare och organisationer som anställer utövare när det gäller att uppdatera information till ledningssystemet. Individer och organisationer kan kontrollera statusen för värdepapperspraxis i statens värdepapperskommissions informationsteknologisystem för att säkerställa publicitet, transparens och förhindra fall där okvalificerade utövare ger rekommendationer eller råd som kan påverka investerares intressen.
Finansministeriet offentliggör utkastet till cirkulär om ministeriets elektroniska informationsportal för att inhämta kommentarer från organisationer, experter och näringslivet, i syfte att finslipa den rättsliga ramen för värdepapperspraxis under en period av stark marknadsutveckling och allt djupare digital omvandling.
Källa: https://nhandan.vn/standard-standard-and-transformation-to-digital-stock-certificates-post926596.html
Kommentar (0)