สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งลงโทษทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แก่บริษัท มิแร แอสเซท ซีเคียวริตี้ส์ จำกัด (มหาชน) ซึ่งมีสำนักงานใหญ่ตั้งอยู่ที่อาคารเลอ เมอริเดียน เลขที่ 3C ถนนตงดึ๊กถัง เขตไซง่อน นครโฮจิมินห์
บริษัทหลักทรัพย์มิเร แอสเซท ละเมิดกฎระเบียบหลายข้อเกี่ยวกับการรายงานและการซื้อขาย (ภาพ: ดี.วี.)
โดยเฉพาะอย่างยิ่ง สำนักงานตรวจสอบหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ปรับบริษัท Mirae Asset เป็นเงิน 250 ล้านดองเวียดนาม เนื่องจากไม่ตรวจสอบให้แน่ใจว่าข้อมูลในเอกสารการเสนอขายหรือการออกพันธบัตรแบบเฉพาะเจาะจงนั้นมีเนื้อหาครบถ้วนตามที่กำหนดไว้ในเอกสารเปิดเผยข้อมูลก่อนการเสนอขายพันธบัตรแบบเฉพาะเจาะจงโดยผู้ออกพันธบัตรสองราย ได้แก่ บริษัท Flamingo Hai Tien จำกัด (เอกสารเปิดเผยข้อมูลลงวันที่ 25 ตุลาคม 2567) และบริษัท Hoa Binh - Xuan Mai Clean Water จำกัด (เอกสารเปิดเผยข้อมูลลงวันที่ 18 พฤศจิกายน 2567)
บริษัท Mirae Asset ถูกปรับ 150 ล้านดองเวียดนามฐานส่งรายงานที่ไม่ถูกต้อง (บริษัทคำนวณค่าความเสี่ยงด้านตลาดของหุ้นบางตัวผิดพลาดในรายงานอัตราส่วนความปลอดภัยทางการเงินที่ตรวจสอบแล้วสำหรับปี 2024 และรายงานครึ่งปีที่ได้รับการตรวจสอบสำหรับปี 2025)
บริษัทถูกปรับเป็นเงิน 125 ล้านดองเวียดนาม เนื่องจากอนุญาตให้ลูกค้าทำการซื้อขายหลักทรัพย์โดยใช้มาร์จินเกินกว่ากำลังซื้อที่มีอยู่ในบัญชีมาร์จินของตน (ในบางครั้ง บริษัทได้ปล่อยสินเชื่อมาร์จินเกินกว่ากำลังซื้อในบัญชีมาร์จินของลูกค้า)
บริษัทถูกปรับเป็นเงิน 60 ล้านดองเวียดนาม เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับหลักทรัพย์ที่สามารถซื้อขายด้วยมาร์จินได้ (ในบางครั้ง บริษัทได้จ่ายเงินกู้มาร์จินให้ลูกค้าเพื่อซื้อหลักทรัพย์บางประเภทที่ไม่ได้อยู่ในรายชื่อหลักทรัพย์ที่สามารถซื้อขายด้วยมาร์จินได้)
ถูกปรับเป็นเงิน 60 ล้านดองเวียดนาม เนื่องจากไม่ส่งรายงานภายในกรอบเวลาที่กฎหมายกำหนด
บริษัทถูกปรับเป็นเงิน 55 ล้านดองเวียดนามฐานไม่เปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วนตามที่กฎหมายกำหนด (ในรายงานทางการเงินระหว่างกาลปี 2025 บริษัทได้บันทึกรายการธุรกรรมกับบริษัทแม่คือ Mirae Asset Securities (HK) Limited ซึ่งรวมถึง: ค่าธรรมเนียมการค้ำประกันเงินกู้ (36,102,979,596 ดองเวียดนาม))
อย่างไรก็ตาม รายงานการกำกับดูแลกิจการสำหรับช่วงหกเดือนแรกของปี 2025 ไม่ได้บันทึกธุรกรรมนี้ว่าเป็นธุรกรรมที่เกี่ยวข้องกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง
ค่าปรับทั้งหมดที่เรียกเก็บจากบริษัท Mirae Asset คือ 700 ล้านดองเวียดนาม
ตามข้อมูลจากคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ มาตรการแก้ไขสำหรับบริษัท Mirae Asset คือการกำหนดให้บริษัทรายงานข้อมูลที่ถูกต้องเกี่ยวกับการละเมิดกฎการรายงานเนื้อหาที่ทำให้เข้าใจผิด ตามระเบียบข้อบังคับปัจจุบัน
ไดเวียด
ที่มา: https://vtcnews.vn/cong-ty-chung-khoan-mirae-asset-bi-xu-phat-700-trieu-dong-ar991213.html
การแสดงความคิดเห็น (0)