คาดว่าจะมีกฎระเบียบใหม่เกี่ยวกับการปฏิบัติด้านหลักทรัพย์

(Chinhphu.vn) - กระทรวงการคลังกำลังร่างหนังสือเวียนว่าด้วยการกำกับดูแลการปฏิบัติด้านหลักทรัพย์เพื่อทดแทนหนังสือเวียนฉบับที่ 197/2015/TT-BTC ลงวันที่ 3 ธันวาคม 2558 ของรัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังว่าด้วยการกำกับดูแลการปฏิบัติด้านหลักทรัพย์

กระทรวงการคลัง เสนอร่างกฎหมายใหม่เกี่ยวกับการปฏิบัติด้านหลักทรัพย์

กระทรวงการคลังกล่าวว่าตลาดหลักทรัพย์เวียดนามมีการพัฒนาอย่างแข็งแกร่งทั้งในด้านกว้างและเชิงลึก โดยเฉพาะอย่างยิ่งในด้านอัตราการเติบโตของมูลค่าหลักทรัพย์ตามราคาตลาด หลังจากบังคับใช้มาเกือบ 10 ปี จำเป็นต้องปรับปรุงหนังสือเวียนเลขที่ 197/2015/TT-BTC ให้เหมาะสมกับแนวปฏิบัติในการบริหารจัดการและกำกับดูแลผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ ดังต่อไปนี้

เกี่ยวกับใบรับรองการปฏิบัติงานเทียบเท่า: ปัจจุบัน กฎระเบียบเกี่ยวกับกรณีที่ได้รับการยกเว้นไม่ต้องขอรับใบรับรองการปฏิบัติงาน (ใบรับรองการปฏิบัติงานเทียบเท่า) ตามหนังสือเวียนเลขที่ 197/2015/TT-BTC ได้หมดอายุลงแล้ว ในความเป็นจริง มีหลายกรณีที่ผู้สมัครขอรับใบรับรองการปฏิบัติงานมีใบรับรองระดับสากล (ใบรับรอง CIIA, ACCA, CPA, CFA) หรือปฏิบัติงานในต่างประเทศอย่างถูกกฎหมาย ซึ่งเป็นใบรับรองอันทรงเกียรติที่ได้รับการยอมรับอย่างกว้างขวาง ทั่วโลก หรือเป็นบุคคลที่ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ในต่างประเทศอย่างถูกกฎหมาย ในการดึงดูดบุคลากรที่มีคุณภาพสูงให้เข้าทำงานในองค์กรในตลาดหลักทรัพย์ จำเป็นต้องกำหนดใบรับรองที่เทียบเท่ากับใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์ เพื่ออำนวยความสะดวกแก่ผู้ประกอบวิชาชีพเมื่อเข้าร่วมตลาดหลักทรัพย์เวียดนาม

เกี่ยวกับการฝึกอบรมเพื่อพัฒนาความรู้: ปัจจุบัน กฎหมายหลักทรัพย์กำหนดหน้าที่ของผู้ประกอบวิชาชีพในการเข้าร่วมหลักสูตรฝึกอบรมเกี่ยวกับกฎหมายหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ระบบการซื้อขายหลักทรัพย์ และหลักทรัพย์ประเภทใหม่ที่จัดโดยสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งชาติ ตลาดหลักทรัพย์เวียดนามและบริษัทในเครือ และบริษัทรับฝากหลักทรัพย์และหักบัญชีเวียดนาม อย่างไรก็ตาม ปัจจุบัน หนังสือเวียนที่ 197/2015/TT-BTC กำหนดเฉพาะหลักสูตรการมอบประกาศนียบัตรวิชาชีพด้านหลักทรัพย์เพื่อการสอบประกาศนียบัตรวิชาชีพเท่านั้น และไม่มีข้อกำหนดหรือคำแนะนำเฉพาะเกี่ยวกับวิธีการจัดหลักสูตรฝึกอบรม "ความรู้" ตามบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์

เกี่ยวกับใบรับรองการปฏิบัติงานหลักทรัพย์อิเล็กทรอนิกส์: ด้วยจำนวนผู้ได้รับใบรับรองการปฏิบัติงานหลักทรัพย์ที่เพิ่มขึ้น จึงมีความจำเป็นที่จะต้องพัฒนาวิธีการจัดการใบรับรองการปฏิบัติงานหลักทรัพย์จากกระดาษสู่ระบบอิเล็กทรอนิกส์ การแปลงใบรับรองการปฏิบัติงานหลักทรัพย์นี้ช่วยให้สามารถใช้ประโยชน์จากข้อมูลและนำเสนอข้อมูลได้อย่างรวดเร็ว มีประสิทธิภาพ สะดวก และประหยัดเวลา มั่นใจได้ถึงเสถียรภาพและความพร้อมสำหรับบริการดิจิทัล การแปลงใบรับรองการปฏิบัติงานหลักทรัพย์ให้เป็นดิจิทัลช่วยส่งเสริมการชำระบัญชีทางปกครอง สร้างระบบนิเวศบริการสาธารณะที่เป็นหนึ่งเดียว สะดวก และมีประสิทธิภาพสำหรับประชาชนและภาคธุรกิจ

กระทรวงการคลังได้ร่างหนังสือเวียน 5 บท 12 มาตรา นอกจากข้อบังคับทั่วไปแล้ว ร่างนี้ยังเสนอข้อบังคับเฉพาะเกี่ยวกับ: ใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์และใบรับรองเทียบเท่า; ใบรับรองการปฏิบัติงานหลักทรัพย์แบบอิเล็กทรอนิกส์; การฝึกอบรมความรู้สำหรับผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์...

ใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์และใบรับรองเทียบเท่า

กระทรวงการคลังกล่าวว่า ร่างหนังสือเวียนฉบับนี้ได้ดำเนินการตามบทบัญญัติในข้อ e ข้อ 73 มาตรา 1 แห่งพระราชกฤษฎีกา 245/2025/ND-CP ว่าด้วยการมอบหมายให้ “รัฐมนตรีว่าการกระทรวงการคลังกำหนดค่าธรรมเนียมสำหรับการออกและออกใหม่ใบสำคัญประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ ใบสำคัญประกอบวิชาชีพ และใบสำคัญเทียบเท่า” โดยร่างหนังสือเวียนฉบับนี้ได้จัดทำขึ้นโดยอาศัยการสืบทอดและการทำให้สมบูรณ์ของบทบัญญัติเกี่ยวกับใบสำคัญประกอบวิชาชีพและใบสำคัญเทียบเท่าในมาตรา 4 และมาตรา 9 แห่งหนังสือเวียน 197/2015/TT-BTC ดังต่อไปนี้

มาตรา 3 (ใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์) กำหนดให้มีข้อบังคับเกี่ยวกับใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์ 07 ซึ่งจัดโดยศูนย์วิจัยและฝึกอบรม วิทยาศาสตร์ หลักทรัพย์ ภายใต้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (ก.ล.ต.) อย่างไรก็ตาม มีการปรับเปลี่ยนเนื้อหาให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐอนุมัติเฉพาะหลักสูตรการฝึกอบรมเท่านั้น ขณะที่สถาบันฝึกอบรมจะพัฒนาหลักสูตรตามหลักสูตรการฝึกอบรมที่ได้รับอนุมัติ เพื่อให้เกิดการกระจายอำนาจและการมอบหมายอำนาจตามหน้าที่และภารกิจของสถาบันฝึกอบรม

มาตรา 4 (ใบรับรองเทียบเท่าใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์) โดยพื้นฐานแล้ว จะทำให้กรณีที่กำหนดให้เทียบเท่าใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์ที่จัดโดยศูนย์วิจัยและฝึกอบรมหลักทรัพย์มีความมั่นคงยิ่งขึ้น ร่างหนังสือเวียนฉบับนี้เสนอให้เพิ่มเติมบทบัญญัติในข้อ 4 ข้อ 1 ว่าด้วยการแปลงใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์ระหว่างประเทศ CIIA, CFA ระดับ II ขึ้นไป ให้เทียบเท่าใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์จัดการกองทุนและสินทรัพย์ ใบรับรองวิชาชีพหลักทรัพย์อนุพันธ์ และตลาดหลักทรัพย์อนุพันธ์ เพื่ออำนวยความสะดวกแก่ผู้เรียนในกรณีที่หลักสูตรการฝึกอบรมขั้นพื้นฐาน CIIA และ CFA ระดับ II มีเนื้อหาการฝึกอบรมของใบรับรองทั้ง 2 ข้างต้นอยู่แล้ว

ใบรับรองการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์อิเล็กทรอนิกส์

ร่างหนังสือเวียนฉบับนี้ได้กำหนดระเบียบปฏิบัติโดยละเอียดเพื่อเป็นพื้นฐานสำหรับการนำใบรับรองการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์อิเล็กทรอนิกส์ (CCHN) มาใช้ โดยการแปลง CCHN แบบกระดาษเป็น CCHN แบบอิเล็กทรอนิกส์ตามบทบัญญัติในข้อ 7 มาตรา 3 แห่งพระราชกฤษฎีกาเลขที่ 245/2025/ND-CP ว่าด้วย “เมื่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ดำเนินการออกใบรับรองการปฏิบัติงานทางอิเล็กทรอนิกส์แล้ว ใบรับรองการปฏิบัติงานแบบกระดาษที่ออกก่อนหน้านี้จะถูกแปลงเป็นใบรับรองการปฏิบัติงานทางอิเล็กทรอนิกส์ตามคำแนะนำของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ใบรับรองการปฏิบัติงานแบบกระดาษจะหมดอายุนับจากวันที่แปลง” โดยรวมถึงเนื้อหาดังต่อไปนี้:

แปลง CCHN แบบกระดาษเป็น CCHN แบบอิเล็กทรอนิกส์:

ร่างหนังสือเวียนฉบับนี้เสนอให้กำหนดระยะเวลาที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จะเริ่มออกใบรับรองการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์แบบอิเล็กทรอนิกส์ เมื่อระบบเทคโนโลยีสารสนเทศสำหรับการบริหารจัดการผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เริ่มใช้งาน นับจากนี้เป็นต้นไป สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จะไม่ออกใบรับรองการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ในรูปแบบกระดาษ

เพื่อให้มั่นใจว่ากระบวนการแปลงใบรับรองแบบกระดาษเป็นใบรับรองอิเล็กทรอนิกส์ดำเนินไปอย่างราบรื่นและมีประสิทธิภาพ ร่างหนังสือเวียนฉบับนี้จึงเสนอให้กำหนดระยะเวลาดังต่อไปนี้: ภายใน 1 ปี ผู้ได้รับใบรับรองการจดทะเบียนจะต้องแปลงใบรับรองการจดทะเบียนเป็นใบรับรองอิเล็กทรอนิกส์เมื่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ออกคำสั่งแปลงใบรับรอง หลังจาก 1 ปี ใบรับรองการจดทะเบียนแบบกระดาษที่ยังไม่ได้แปลงจะหมดอายุใช้งาน และหลังจาก 3 ปี ใบรับรองการจดทะเบียนแบบกระดาษที่ยังไม่ได้แปลงเป็นใบรับรองการจดทะเบียนแบบอิเล็กทรอนิกส์จะถูกเพิกถอนตามบทบัญญัติของมาตรา 97 วรรค 3 แห่งพระราชบัญญัติหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

นอกจากนี้ เพื่อสร้างพื้นฐานทางกฎหมายสำหรับการนำเทคโนโลยีสารสนเทศและดิจิทัลไปใช้ในการบริหารจัดการ CCHN และผู้ปฏิบัติงาน ร่างหนังสือเวียนจึงเสนอระเบียบข้อบังคับเกี่ยวกับ:

"ใบรับรองการปฏิบัติงานทางอิเล็กทรอนิกส์และข้อมูลเกี่ยวกับกระบวนการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์บนระบบเทคโนโลยีสารสนเทศของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐเพื่อการจัดการผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์เป็นพื้นฐานสำหรับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐในการจัดการและกำกับดูแลบุคคลที่ได้รับใบรับรองการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ตามบทบัญญัติของมาตรา 216 แห่งพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 155/2020/ND-CP ลงวันที่ 31 ธันวาคม 2020"

บุคคลที่ได้รับใบรับรองการประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์จะได้รับการรับรองว่าประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ก็ต่อเมื่อผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ที่บริหารจัดการระบบเทคโนโลยีสารสนเทศยืนยันสถานะเป็น "ผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์" เท่านั้น

เกี่ยวกับความรับผิดชอบของบุคคลที่ได้รับใบรับรองการประกอบวิชาชีพและองค์กรที่จ้างผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ในการดำเนินการออกใบรับรองการประกอบวิชาชีพอิเล็กทรอนิกส์ เพื่อให้มั่นใจว่าระบบสารสนเทศสำหรับการบริหารจัดการผู้ประกอบวิชาชีพและใบรับรองการประกอบวิชาชีพอิเล็กทรอนิกส์ทำงานได้มีประสิทธิผล ร่างหนังสือเวียนเสนอให้กำหนดความรับผิดชอบของบุคคลที่ได้รับใบรับรองการประกอบวิชาชีพและองค์กรที่จ้างผู้ประกอบวิชาชีพให้ปฏิบัติตามระเบียบและคำแนะนำของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ว่าด้วยการบริหารจัดการและการใช้ใบรับรองการประกอบวิชาชีพอิเล็กทรอนิกส์ และปรับปรุงระบบเทคโนโลยีสารสนเทศสำหรับการบริหารจัดการผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เกี่ยวกับการเปลี่ยนแปลงที่เกี่ยวข้องกับกระบวนการประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์

การใช้ CCHN อิเล็กทรอนิกส์และการค้นหาสถานะการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์

เพื่อให้มั่นใจถึงการเผยแพร่ ความโปร่งใส และการคุ้มครองสิทธิของบุคคลและธุรกิจในการเข้าถึงบริการในภาคหลักทรัพย์ ร่างหนังสือเวียนฉบับนี้จึงเสนอข้อบังคับเกี่ยวกับบุคคลและองค์กรที่สามารถค้นหาข้อมูล CCHN ทางอิเล็กทรอนิกส์ของผู้ประกอบวิชาชีพ เพื่อหลีกเลี่ยงกรณีที่บุคคลที่ไม่มีคุณสมบัติประกอบวิชาชีพและไม่มีความรู้ทางวิชาชีพในภาคหลักทรัพย์ ให้คำแนะนำและข้อเสนอแนะที่อาจส่งผลกระทบต่อสิทธิของบุคคลและองค์กร โดยเฉพาะอย่างยิ่ง ร่างหนังสือเวียนฉบับนี้เสนอข้อบังคับดังต่อไปนี้:

“1. ผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์สามารถยื่นใบรับรองการประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์แบบอิเล็กทรอนิกส์ได้โดยตรงผ่านระบบเทคโนโลยีสารสนเทศของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ เพื่อการบริหารจัดการผู้ประกอบวิชาชีพหลักทรัพย์”

2. บุคคลและองค์กรสามารถค้นหาสถานะการปฏิบัติงานด้านหลักทรัพย์ของผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ได้ในระบบสารสนเทศเพื่อการบริหารจัดการผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ของสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์”

กระทรวงการคลังกำลังรวบรวมความคิดเห็นเกี่ยวกับร่างดังกล่าวผ่านระบบข้อมูลอิเล็กทรอนิกส์ของกระทรวง

ที่มา: https://baochinhphu.vn/du-kien-quy-dinh-moi-ve-hanh-nghe-chung-khoan-102251127162352071.htm