บริษัทจัดการกองทุนหลายแห่งถูกปรับ

11/09/2023 07:08 นัท ลินห์ พิมพ์บทความ

ANTD.VN - สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐได้ออกคำสั่งหลายฉบับเพื่อลงโทษบริษัทจัดการกองทุน เช่น Dragon Capital, Thai Duong Securities Investment Fund Management Company และ SSI Fund Management Company

สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำตัดสินลงโทษบริษัท Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company ในกรณีฝ่าฝืนกฎทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์

ด้วยเหตุนี้ Dragon Capital จึงถูกปรับเป็นเงิน 125 ล้านดอง ฐานละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับข้อจำกัดของพนักงานที่ทำงานในบริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์

โดยเฉพาะอย่างยิ่งในช่วงระหว่างเดือนกันยายน 2565 ถึงเดือนธันวาคม 2565 ธุรกรรมหลักทรัพย์ของพนักงานบริษัทไม่ได้รับการรายงานอย่างครบถ้วนต่อแผนกควบคุมภายในก่อนและหลังธุรกรรมทันที

Dragon Capital bị xử phạt vi phạm hành chính

Dragon Capital ถูกปรับเนื่องจากละเมิดกฎทางปกครอง

ไม่กี่วันก่อนหน้านี้ บริษัทจัดการกองทุนอีกแห่งหนึ่ง คือ บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุนไทยดวง (Thai Duong Securities Investment Fund Management Joint Stock Company) ก็ถูกตัดสินลงโทษเช่นกัน

บริษัทนี้ถูกปรับ 65 ล้านดอง เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามบทบัญญัติของกฎหมายหลักทรัพย์และกฎหมายว่าด้วยการกำกับดูแลและการจัดการบริษัทจัดการกองทุนที่ไม่ใช่บริษัทมหาชน และสาขาของบริษัทจัดการกองทุนต่างประเทศในเวียดนาม

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง บริษัทไม่ได้ดำเนินการให้มั่นใจว่าองค์ประกอบของคณะกรรมการบริษัท (BOD) มีสมาชิกอิสระอย่างน้อย 1 ใน 5 ของจำนวนสมาชิกทั้งหมด ดังนั้น ตั้งแต่วันที่ 17 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 คณะกรรมการของบริษัทมีสมาชิกอิสระ 0 ใน 5 คน และตั้งแต่วันที่ 20 กันยายน 2566 จนถึงเวลาตรวจสอบ คณะกรรมการของบริษัทมีสมาชิกอิสระ 1 ใน 6 คน

นอกจากนี้ ในช่วงระหว่างวันที่ 17 เมษายน 2564 ถึงวันที่ 20 กันยายน 2566 คณะกรรมการบริษัทยังไม่ได้แต่งตั้งกรรมการตรวจสอบ และในขณะที่มีการตรวจสอบ คณะกรรมการบริษัทยังไม่ได้ออกข้อบังคับเกี่ยวกับการปฏิบัติงานของคณะกรรมการตรวจสอบ

ไม่เพียงเท่านั้น บริษัทจัดการกองทุนแห่งนี้ยังถูกปรับ 20 ล้านดองอีกต่างหาก เนื่องจากไม่ปฏิบัติตามกฎหมายว่าด้วยการเปิดเผยข้อมูลอย่างครบถ้วน (เว็บไซต์ของบริษัทไม่ได้แสดงเวลาที่โพสต์ข้อมูล)

ในช่วงกลางเดือนตุลาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ก็ได้ออกคำสั่งปรับบริษัทจัดการกองทุน SSI Fund Management Company Limited เช่นกัน โดยบริษัทจัดการกองทุนนี้ถูกปรับเป็นเงินรวม 165 ล้านดอง

โดยมีการปรับเงิน 125 ล้านดอง ฐานฝ่าฝืนกฎระเบียบว่าด้วยการจำกัดการดำเนินกิจการของบริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ บุคคลที่เกี่ยวข้องกับบริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์ และพนักงานที่ปฏิบัติงานในบริษัทจัดการกองทุนรวมหลักทรัพย์

โดยเฉพาะในช่วงระหว่างเดือนกันยายน 2565 ถึงเดือนธันวาคม 2565 ธุรกรรมหลักทรัพย์ของพนักงานบางส่วนของบริษัทไม่ได้รับการรายงานอย่างครบถ้วนต่อแผนกควบคุมภายในก่อนและหลังธุรกรรมทันที

นอกจากนี้ บริษัทยังถูกปรับเป็นเงิน 40 ล้านดอง จากการจัดให้พนักงานและผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ทำงานควบคู่กัน ทั้งที่ไม่ได้รับอนุญาต บริษัทได้จัดให้พนักงานเป็นที่ปรึกษาการลงทุน ขณะเดียวกันก็เป็นสมาชิกสภาการลงทุนของบริษัท โดยมีส่วนร่วมในการลงนามและอนุมัติการลงทุนในกองทุนรวมและพอร์ตการลงทุนของกองทรัสต์

นอกจากบริษัทจัดการกองทุนแล้ว บริษัทหลักทรัพย์อีกแห่งหนึ่งก็ถูกลงโทษเช่นกัน นั่นก็คือ บริษัทหลักทรัพย์ เอพีจี คอร์ปอเรชั่น

บริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้ถูกปรับ 85 ล้านดอง ฐานละเมิดกฎระเบียบการมอบหมายให้ดูแลบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ของนักลงทุนรายบุคคล

โดยเฉพาะอย่างยิ่งเนื้อหาของสัญญามอบหมายการจัดการบัญชีซื้อขายหลักทรัพย์ระหว่างบริษัทและผู้ลงทุนไม่ได้ระบุผู้ประกอบวิชาชีพด้านหลักทรัพย์ที่จะจัดการบัญชีซื้อขายที่ได้รับมอบหมาย

ลิงค์ที่มา