خمس نقاط رئيسية في الدعوى القضائية بين هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) وشركة بينانس (Binance)

وفقًا لموقع كوينتيليغراف ، تُركز الادعاءات على قيام بينانس بتضليل المستثمرين بشأن ضوابط المخاطر، وتزييف أحجام التداول، وإخفاء بيانات تشغيلية رئيسية، وانتهاك قوانين الأوراق المالية الأمريكية. لتجنب التدقيق التنظيمي، وضعت بينانس ضوابط ضعيفة ولم تمتثل لها للاحتفاظ بعملائها الأمريكيين.

عروض الأوراق المالية غير المسجلة

قال رئيس هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) جاري جينسلر إن تشانغبينج تشاو (CZ) يدير منصتي Binance.com وBinance.US كبورصة ووسيط وتاجر منذ يوليو 2017. وتزعم شكوى هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية أن Binance قد كسبت ما لا يقل عن 11.6 مليار دولار من خلال طرق مختلفة، بما في ذلك رسوم التداول التي تم جمعها من العملاء الأمريكيين.

صرحت الهيئة التنظيمية بأنه يجب على Binance.com التسجيل كمركز مقاصة، ووسيط تداول، وبورصة، بينما يجب على Binance.US وBAM Trading التسجيل كمركز مقاصة وبورصة على التوالي. بالإضافة إلى ذلك، تُتهم BAM Trading بتقديم وبيع برنامج إيداع كخدمة دون تسجيل، وهي مُلزمة من قِبل هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) بالتسجيل كوسيط تداول.

ممارسة مثيرة للجدل تتعلق بالسماح للعملاء الأمريكيين باستخدام Binance.com

في عام ٢٠١٧، أطلقت CZ منصة Binance في شنغهاي، الصين، إلا أن المنصة ظلت مراوغة بشأن موقع مقرها الرئيسي. يقع مقر الشركة الأم لـ Binance في جزر كايمان، مما يزيد من تعقيد هيكلها التنظيمي. وذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أنه على الرغم من تصريحات Binance العلنية التي تمنع عملاء الولايات المتحدة من الوصول إلى Binance.com منذ يونيو ٢٠١٩، إلا أن المنصة سمحت سرًا للأمريكيين بمواصلة استخدام المنصة، مما يُظهر تجاهلًا متعمدًا لقوانين الأوراق المالية الأمريكية. ليس هذا فحسب، بل أنشأت Binance أيضًا عددًا كبيرًا من الحسابات لعملاء قدّموا إجراءات KYC (اعرف عميلك). واستنادًا إلى عناوين IP ومعلومات أخرى، يُعتقد أن بعض المستخدمين الذين يصلون إلى المنصة هم من الولايات المتحدة.

CZ في السيطرة

أعلنت بينانس وبام تريدنج عن شراكة في عام ٢٠١٩ لإطلاق Binance.US، وهي منصة منفصلة تخدم عملاء الولايات المتحدة فقط. وخلافًا لادعاءات بينانس.US بالعمل بشكل مستقل، أكدت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أن CZ لا يزال المسؤول الرئيسي عن الشركة.

وفقًا لهيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC)، أمرت CZ منصة Binance.US بإدراج Sigma Chain وMerit Peak ضمن صناع السوق، واللذين يُدار كلاهما بشكل رئيسي من قِبل موظفي Binance. يُقال إن Merit Peak قدّمت خدمات تداول لامركزية نيابةً عن Binance. على منصة Binance.com، تعمل Merit Peak كطرف مُقابل للمستخدمين، بينما تُقدّم خدمات صناعة السوق على منصة Binance.US.

منذ عام ٢٠٢١ على الأقل، دأبت كيانات بينانس الخاضعة لسيطرة CZ على تحويل مليارات الدولارات من أصول العملاء إلى حسابات مصرفية أمريكية تابعة لشركة Merit Peak. ثم حُوِّلت الأموال إلى شركة Trust Company A (شركة ائتمانية محدودة الأغراض في نيويورك). ويُعتقد أن هذه المعاملة مرتبطة بإصدار العملة المستقرة Binance USD (BUSD). ويُعتبر مدير المكتب الخلفي للعديد من حسابات Binance.US المصرفية، بما في ذلك حساب بأموال عملاء أمريكيين، هو المشغل الرئيسي. وقد أثار هذا تساؤلات حول شفافية عمليات بينانس وتوزيع الأموال.

على الرغم من ضغوط هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية، تقول بينانس إنها مستعدة لمحاربة الادعاءات

تداول الغسيل على منصة Binance.US

تداول الغسيل هو العملية التي يقوم فيها المتداول ببيع وشراء نفس الأصول عدة مرات للتلاعب بالسوق.

تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أن شركتي BAM Trading وBAM Management ضللتا العملاء ومستثمري الأسهم بشأن فعالية مراقبتهما للسوق وإجراءاتهما لكشف ومنع التداول التلاعبي على المنصة. ومع ذلك، ينتشر تداول التلاعب على منصة Binance.US على نطاق واسع.

حتى قبل إطلاق المنصة، كان كبار المسؤولين والموظفين في BAM Trading على دراية تامة بإمكانية تداول العملات المزيفة. في رسالة إلى الرئيس التنفيذي لشركة BAM وكبار المسؤولين التنفيذيين في Binance، أعرب المؤسس المشارك لـ Binance ورئيس محرك مطابقة الطلبات عن مخاوفه بشأن إمكانية سماح نظام معالجة المعاملات للعملاء بالتداول ضد أنفسهم.

حدثت نسبة كبيرة من عمليات التداول الوهمي عبر حسابات مرتبطة بشبكة سيجما تشين. وكانت العديد من حسابات سيجما تشين النشطة على منصة Binance.US تابعة لمنصة BAM Trading ومنصة BAM Management. واستمرت عمليات التداول الوهمي بين حسابات سيجما تشين بعد إطلاق المنصة في عام 2019 حتى يونيو 2022 على الأقل. وذكرت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أن سيجما تشين انخرطت بسرعة في عمليات التداول الوهمي بعد إطلاق COTI على منصة Binance.US في 6 أبريل 2022. ومن الناحية الاستراتيجية، تراجعت عمليات إطلاق المنصة، وعروض الأوراق المالية الجديدة، وجولات التمويل خلال فترات ضعف المستثمرين.

تحويل الأصول وإساءة استخدام أموال العملاء

اتهمت هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) شركتي CZ وBinance بتحويل أصول العملاء إلى Sigma Chain. وتزعم الهيئة أن Merit Peak وSigma Chain استُخدمتا لنقل عشرات المليارات من الدولارات بين Binance وBinance.US وكيانات أخرى مرتبطة بها. والجدير بالذكر أن هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية كشفت أن Sigma Chain أنفقت 11 مليون دولار لشراء يخت.

بالإضافة إلى ذلك، تزعم هيئة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية (SEC) أن الحساب المصرفي الأمريكي لشركة Merit Peak قد استُخدم كحساب تحويلات مالية لتلقي ما يقارب 20 مليار دولار أمريكي من منصتي Binance، بما في ذلك أموال العملاء. ويُزعم أن Merit Peak قد حوّلت معظم هذه الأموال إلى شركة Trust Company A بغرض شراء BUSD. يُشكّل هذا التحويل غير المُعلن لأموال العملاء خطرًا كبيرًا بالفقدان أو السرقة. وسيتم التحقيق في مدى اختلاس الأموال المزعوم وتحويل أصول العملاء بشكل أعمق مع تقدم التحقيق.

رابط المصدر: https://thanhnien.vn/5-diem-chinh-trong-vu-kien-giua-sec-va-binance-185230618023918055.htm