Společnosti Wall Street Securities a SmartInvest dostaly pokuty ve výši stovek milionů dongů za řadu porušení.

Pokud jde o společnost Wall Street Securities Corporation, Státní komise pro cenné papíry (SSC) uvedla, že se tato společnost dopustila 4 správních přestupků v oblasti cenných papírů.

Konkrétně společnost Wall Street Securities nespravovala aktiva zákazníků odděleně od aktiv společnosti zabývající se cennými papíry a byla jí uložena pokuta ve výši 187,5 milionu VND.

Státní komise pro cenné papíry se právě rozhodla pokutovat společnosti Wall Street Securities Corporation a SmartInvest Securities. (Foto: DT)

Společnost Wall Street Securities dostala pokutu ve výši 275 milionů VND za poskytování služeb zálohových plateb cenných papírů bez písemného souhlasu Státní komise pro cenné papíry.

Za zveřejnění informací, které nejsou zcela v souladu se zákonem, byla Wall Street dále pokutována částkou 65 milionů VND. Za zveřejnění nepravdivého obsahu byla Wall Street administrativně pokutována částkou 175 milionů VND a byla nucena napravit následky.

Vzhledem k výše uvedeným 4 porušením tedy celková pokuta společnosti Wall Street Securities přesahuje 700 milionů VND. Akciová společnost Wall Street Securities se nachází v 9. patře budovy Icon4 na adrese 243A De La Thanh, městská část Lang Thuong, okres Dong Da, město Hanoj .

Ve stejný den inspektorát Státní komise pro cenné papíry rozhodl o uložení správních sankcí akciové společnosti SmartInvest Securities za porušení předpisů v oblasti cenných papírů a trhu s cennými papíry.

Státní komise pro cenné papíry proto uložila společnosti SmartInvest pokutu ve výši 85 milionů VND za nezveřejnění informací, které musí být zveřejněny podle zákona.

Státní komise pro cenné papíry uvedla, že společnost SmartInvest nesplnila svou povinnost pravidelně zveřejňovat informace o dokumentech, jako jsou zprávy o použití kapitálu z emise dluhopisů v roce 2020; účetní závěrky za rok 2020; platby úroků a jistiny dluhopisů v roce 2020 a prvních 6 měsících roku 2021;...

Společnost SmartInvest byla rovněž pokutována ve výši 77,5 milionu VND za nelegální distribuci individuálních cenných papírů. Celková pokuta činila 162,5 milionu VND.

Zdroj: https://www.congluan.vn/chung-khoan-pho-wall-va-smartinvest-bi-phat-hang-tram-trieu-dong-vi-nhieu-vi-pham-post257879.html