Společnost zabývající se cennými papíry zaměnila peníze klientů, což bylo porušeno při transakcích s bankou v hodnotě tisíců miliard.

Komise pro cenné papíry právě udělila společnosti Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) pokutu ve výši téměř 1,4 miliardy VND.

Saigon - Akciová společnost Hanoi Securities (SHS) právě dostala pokutu za správní přestupky - Foto: SHS

V poslední pracovní den roku Draka vydala Státní komise pro cenné papíry rozhodnutí o uložení správních sankcí společnosti Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS).

Zmatek ohledně vyhrazeného účtu

V rozhodnutí o pokutě bylo jasně uvedeno, že SHS nespravovala aktiva zákazníků odděleně od aktiv cenných papírů.

Tato společnost zabývající se cennými papíry v určitém okamžiku provedla transakci převodu peněz mezi vyhrazeným účtem a platebním účtem společnosti. Za toto porušení byla společnosti SHS uložena pokuta ve výši 175 milionů VND.

Podle současných předpisů musí zákazníci před obchodováním převést peníze na účet společnosti zabývající se cennými papíry. Vyhrazené účty jsou určeny pouze pro transakce zákazníků.

Společnosti zabývající se cennými papíry musí samostatně spravovat vklady každého zákazníka na obchodování s cennými papíry a oddělovat peníze zákazníků od peněz společnosti zabývající se cennými papíry.

V souvislosti s penězi zákazníků byla společnost SHS pokutována také za to, že včas nepodala Komisi pro cenné papíry zprávu, jak to vyžadují předpisy o otevření specializovaného účtu u komerční banky pro správu vkladů zákazníků k obchodování s cennými papíry.

Tato společnost zabývající se cennými papíry navíc porušila zákon i tím, že umožnila zákazníkům provádět maržové transakce přesahující aktuální kupní sílu na jejich maržovém obchodním účtu.

Pokud jde o porušování předpisů týkajících se přijímání a provádění obchodních příkazů od zákazníků, SHS v některých případech umožnila některým zákazníkům zadávat příkazy k nákupu cenných papírů, i když na svých obchodních účtech s cennými papíry neměli dostatek finančních prostředků.

Podle Komise pro cenné papíry tato společnost zabývající se cennými papíry také koordinovala s řadou bank poskytování služeb řadě zákazníků, aby si bez souhlasu Komise pro cenné papíry půjčili peníze na nákup cenných papírů. Toto porušení podléhá pokutě až do výše 250 milionů VND.

Tato společnost zabývající se cennými papíry se rovněž dopustila porušení při poskytování půjček zákazníkům formou zálohy dle smluv o vyhledávání a zprostředkování zákazníků společnosti Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company a smluv o nákupu a prodeji akcií se společností Encapital Holdings, ale nedodržela podepsané smlouvy a nesplatila jistinu a poplatky.

Musí přestat brát peníze od bank, aby mohly půjčovat peníze klientům na nákup cenných papírů.

Při poskytování služeb v oblasti cenných papírů nebo jiných služeb musí společnosti zabývající se cennými papíry podávat zprávy Komisi pro cenné papíry.

Společnost SHS však bez podání zprávy výboru prováděla službu propojení a převodu peněz od zákazníků, kteří podepsali smlouvy o zprostředkování obchodování s cennými papíry, na účty pro obchodování s cennými papíry jiných zákazníků (Fintech), takže jí byla uložena pokuta až do výše 225 milionů VND.

Komise pro cenné papíry rovněž požádala tuto společnost zabývající se cennými papíry, aby přestala koordinovat poskytování maržových služeb s bankami, jako jsou BIDV aSHB .

Správcovská agentura dále vyžaduje, aby SHS neposkytovala služby v oblasti cenných papírů ani jiné služby bez podání zprávy, bez písemných stanovisek nebo bez pokynů příslušných orgánů.

Podle Komise pro cenné papíry společnost SHS také zveřejnila neúplné informace o transakcích s propojenými stranami ve zprávách o hospodaření za roky 2022, 2023 a prvních 6 měsíců let 2022, 2023 a 2024.

Tato společnost v části o transakcích mezi společností a propojenými stranami plně neuvádí množství a celkovou hodnotu transakcí; ani mezi společností a hlavními akcionáři, zasvěcenými osobami a propojenými stranami zasvěcených osob...

Podle auditované finanční zprávy za rok 2022 uskutečnila společnost SHS transakce s SHB (spřízněná strana) na přijetí úvěrů v celkové hodnotě 5,381 miliardy VND a na splacení úvěrů v celkové hodnotě 7,118 miliardy VND, což představuje více než 35 % celkové hodnoty aktiv společnosti ve finanční zprávě za rok 2022.

Zdroj: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-mot-ngan-hang-20250125074716098.htm