Trotz der Korrektur durch die Securities Commission begeht Mirae Asset weiterhin grundlegende Verstöße

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Zwischen dem 8. und 16. Juni erteilte Herr Nguyen Van Nghia, Mitglied des Verwaltungsrats der Lizen Joint Stock Company (Börsenkürzel LCG), einen Auftrag zum Verkauf von LCG-Aktien. Anstatt diese jedoch zu verkaufen, tätigte die Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) am 9. Juni eine Transaktion zum Kauf von 20.000 LCG-Aktien, die nicht dem Auftrag des Kunden entsprach. Darüber hinaus verkaufte Mirae Asset mehr als das vom Kunden registrierte Transaktionsvolumen (mehr als 20.000 LCG-Aktien).

Während des oben genannten Handelszeitraums schwankten die LCG-Aktien um etwa 13.000 VND pro Aktie. Somit sind 20.000 LCG-Aktien ungefähr 260 Millionen VND wert.

Die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde (SSC) verhängte später eine Geldstrafe gegen Mirae Asset wegen Verstoßes gegen Vorschriften zur Entgegennahme und Ausführung von Kundenhandelsaufträgen. Demnach wurde das Wertpapierunternehmen mit einer Geldstrafe von 112,5 Millionen VND belegt.

Als Reporter die Verantwortlichen von Mirae Asset kontaktierten, erhielten sie lediglich die Erklärung, dass es sich um einen Fehler einer Gruppe von Maklern des Unternehmens handele. Diese Person bot keine Lösung für den Fall des Investors Nguyen Van Nghia an.

Im Gespräch mit Lao Dong äußerte die Investorin Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanoi ) ihre Besorgnis darüber, dass die Maßnahmen von Mirae Asset das Vertrauen erheblich beeinträchtigt hätten. Sie sagte: „Ich denke, es gibt viele Anzeichen für Aktienmanipulation. Darüber hinaus beeinträchtigt dieser Vorfall auch die Transparenz des Aktienmarktes, während das gesamte System versucht, sich von einem Grenzmarkt zu einem Schwellenmarkt zu entwickeln.“

In Foren fragten sich viele Anleger zudem, warum gerade dieses große Wertpapierunternehmen einen grundlegenden Fehler begangen habe.

„Beim Kauf oder Verkauf von Aktien durch die Erteilung einer Order im Namen einer anderen Person wird zur Verifizierung eine SMS-Nachricht verschickt, und das ist bei allen Wertpapierfirmen der Fall. Daher ist der Fehler hier wirklich schwer zu verstehen“, kommentierte ein Investor.

Darüber hinaus hat die staatliche Wertpapierkommission gerade eine Verwaltungsstrafe von 125 Millionen VND gegen die DNSE Securities Joint Stock Company verhängt. Der Grund dafür ist, dass diese Einheit es vier Konten ermöglichte, Aufträge zum Kauf von Wertpapieren zu erteilen, obwohl nicht genügend Geld auf dem Konto war.

Oder kurz davor, am 24. August, wurde APG Securities mit einer Geldstrafe von 60 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen mehr als 635.900 PSG-Aktien (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company) verkauft hatte, was dazu führte, dass die Aktienbeteiligungsquote nach der Transaktion von 6 % auf 5 % sank, ohne dass dies gemeldet wurde.

Es ist erwähnenswert, dass es weiterhin zahlreiche Verstöße von Wertpapierfirmen gab, obwohl die staatliche Wertpapierkommission im Mai ein Dokument an die Wertpapierfirmen geschickt hatte, in dem sie aufgefordert wurden, ihre Geschäftstätigkeit zu korrigieren. Demnach müssen Wertpapierfirmen bei ihren Geschäftsaktivitäten die Vorschriften strikt einhalten und die interne Kontrolle und das Risikomanagement verstärken.

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