Trotz der Korrektur durch die Securities Commission begeht Mirae Asset weiterhin grundlegende Verstöße

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Im Zeitraum vom 8. bis 16. Juni hat Herr Nguyen Van Nghia – Mitglied des Vorstands von Lizen JSC (Börsenkürzel LCG) – einen Auftrag zum Verkauf von LCG-Aktien erteilt. Anstatt jedoch zu verkaufen, führte die Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) eine Transaktion zum Kauf von 20.000 LCG-Aktien (am 9. Juni) durch, die nicht mit der Transaktionsbestellung des Kunden übereinstimmte. Darüber hinaus verkaufte Mirae Asset mehr als das registrierte Handelsvolumen des Kunden (mehr als 20.000 LCG-Aktien).

Während des oben genannten Handelszeitraums schwankten die LCG-Aktien um etwa 13.000 VND/Aktie. Somit sind 20.000 LCG-Aktien etwa 260 Millionen VND wert.

Die State Securities Commission (SSC) verhängte später eine Geldstrafe gegen Mirae Asset wegen Verstoßes gegen Vorschriften zum Empfang und zur Ausführung von Kundenhandelsaufträgen. Dementsprechend wurde dieses Wertpapierunternehmen mit einer Geldstrafe von 112,5 Millionen VND belegt.

Als Reporter die Unternehmensleitung von Mirae Asset kontaktierten, erhielten sie lediglich die Erklärung, dass es sich um einen Fehler einer Gruppe von Maklern im Unternehmen gehandelt habe. Diese Person gab keine Lösung für den Fall des Investors Nguyen Van Nghia.

Im Gespräch mit Lao Dong äußerte Investor Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanoi ) seine Besorgnis darüber, dass die Maßnahmen von Mirae Asset das Vertrauen erheblich beeinträchtigt hätten. Sie sagte: „Ich denke, es gibt viele Anzeichen für Aktienmanipulation. Darüber hinaus beeinträchtigt dieser Vorfall auch die Transparenz des Aktienmarktes, während das gesamte System versucht, sich von einem Grenzmarkt zu einem Schwellenmarkt zu entwickeln.“

In Foren fragten zudem viele Anleger, warum gerade diesem großen Wertpapierhaus ein grundsätzlicher Fehler unterlaufen sei.

„Wenn Sie im Namen einer anderen Person einen Kauf oder Verkauf von Aktien tätigen, wird zur Verifizierung eine SMS-Nachricht verschickt. Das ist bei allen Wertpapierfirmen der Fall. Daher ist dieser Fehler wirklich schwer zu verstehen“, kommentierte ein Investor.

Darüber hinaus hat die staatliche Wertpapierkommission gerade eine Entscheidung erlassen, die DNSE Securities Joint Stock Company mit einer Geldbuße von 125 Millionen VND zu belegen. Der Grund hierfür liegt darin, dass diese Einheit es vier Konten ermöglichte, Aufträge zum Kauf von Wertpapieren zu erteilen, wenn nicht genügend Geld auf dem Konto vorhanden war.

Oder kurz davor, am 24. August, wurde APG Securities mit einer Geldstrafe von 60 Millionen VND belegt, weil das Unternehmen mehr als 635.900 PSG-Aktien (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company) verkauft hatte, was dazu führte, dass die Aktienbeteiligungsquote nach der Transaktion von 6 % auf 5 % sank, was jedoch nicht gemeldet wurde.

Erwähnenswert ist, dass es weiterhin zahlreiche Verstöße seitens der Wertpapierfirmen gab, obwohl die staatliche Wertpapierkommission den Wertpapierfirmen im Mai ein Dokument zugesandt hatte, in dem sie daran erinnert wurden und aufgefordert wurden, ihre Vorgehensweise zu korrigieren. Dementsprechend müssen Wertpapierfirmen bei ihrer Geschäftstätigkeit strenge Vorschriften einhalten; Stärkung der internen Kontrolle und des Risikomanagements.

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