Im Zusammenhang mit dem Fall der Börsenmanipulation bei der FLC Group Joint Stock Company wurde auch gegen den Angeklagten Trinh Van Dai (geb. 1966, Cousin von Herrn Trinh Van Quyet) Anklage wegen Börsenmanipulation erhoben. Laut Ermittlungsergebnis war Herr Dai stellvertretender Leiter der Materialabteilung der FLC Land LLC und gleichzeitig stellvertretender Generaldirektor der FLC Faros Construction Joint Stock Company.
Der Angeklagte lieh Frau Trinh Thi Minh Hue (Schwester von Herrn Trinh Van Quyet, Hauptbuchhalter der FLC Group Joint Stock Company) ihre persönlichen Dokumente, unterzeichnete entsprechende Papiere und Dokumente zur Gründung von 3 Unternehmen und war die gesetzliche Vertreterin dieser 3 Unternehmen.
Als Vertreter von 3 Unternehmen und einer Privatperson unterzeichnete Herr Dai Dokumente und Verfahrensanweisungen, die Frau Hue zur Registrierung, Eröffnung und Verwaltung von 33 Wertpapierkonten verwenden sollte, um den Aktienmarkt für 4 Aktienkürzel zu manipulieren: HAI, GAB, ART und FLC.
Als Vertreter dreier Unternehmen unterzeichnete Herr Dai außerdem 110 gefälschte Dokumente für Einzahlungen, Überweisungen und Abhebungen von Geldern im Gesamtwert von über 1,469 Billionen VND, die Frau Hue für Transaktionen zur Manipulation der vier oben genannten Wertpapiercodes nutzen sollte. Die Ermittlungspolizei kam zu dem Schluss, dass Herr Dai Herrn Trinh Van Quyet durch sein Handeln zu einem illegalen Gewinn von über 684 Milliarden VND verholfen hat.
Bei der Ermittlungsbehörde räumte Herr Dai seine Taten ein, bestritt jedoch, von Frau Hues Börsenmanipulationen gewusst zu haben. Die Ermittlungsbehörde geht davon aus, dass Herr Dai selbst ein Verwandter ist, über Fachkenntnisse im Wertpapierbereich verfügt, zahlreiche gefälschte Dokumente unterzeichnet hat und jahrelang in Unternehmen des FLC-Konzerns tätig war. Daher muss er gewusst haben, dass Frau Hues Handlungen illegal waren.
Laut der Ermittlungsbehörde hat die Tatsache, dass Herr Dai hinsichtlich seiner und der Verbrechen seiner Komplizen nicht völlig ehrlich gewesen ist, die Ermittlungen erschwert.
Im vorliegenden Fall wurde festgestellt, dass Herr Nguyen Van Manh (geboren 1977, Schwager von Herrn Trinh Van Quyet), ein Angestellter der Beschaffungsabteilung der FLC Land Company Limited, Frau Hue persönliche Dokumente geliehen, entsprechende Papiere und Dokumente unterzeichnet hat, um zwei Unternehmen zu gründen oder deren gesetzlicher Vertreter zu sein.
Als Vertreter von zwei Unternehmen und einer Privatperson unterzeichnete Herr Manh Dokumente und Verfahrensanweisungen, die Frau Hue zur Registrierung, Eröffnung und Verwaltung von 43 Wertpapierkonten sowie zur Eröffnung von 10 mit den Wertpapierkonten verknüpften Bankkonten verwenden sollte.
Frau Hue nutzte die oben genannten Wertpapierkonten, um den Aktienmarkt für vier Aktienkürzel zu manipulieren: FLC, GAB, HAI und ART. Herr Manh unterzeichnete als Vertreter zweier Unternehmen und Privatpersonen 115 Dokumente für Überweisungen und Abhebungen von insgesamt 1,875 Billionen VND, die Frau Hue für manipulierte Transaktionen nutzte. Dadurch konnte Herr Trinh Van Quyet illegal mehr als 684 Milliarden VND verdienen.
Laut den Ermittlungsbehörden spielte Herr Manh eine unterstützende Rolle für Herrn Trinh Van Quyet und Frau Hue. Obwohl der Angeklagte nicht zugab, gewusst zu haben, dass die Unterzeichnung der gefälschten Dokumente dazu diente, dass Frau Hue diese zur Manipulation des Aktienmarktes nutzen konnte, ist Herr Manh selbst der Schwager von Herrn Quyet, hat zahlreiche gefälschte Dokumente unterzeichnet und war viele Jahre lang Angestellter der FLC Land Company. Daher kann nicht behauptet werden, der Angeklagte habe nichts gewusst.
Im Laufe der Ermittlungen gestand Herr Manh lediglich ehrlich, gefälschte Dokumente unterzeichnet zu haben, um Frau Hue zu helfen. Er gestand jedoch nicht vollständig die Verbrechen von sich und seinen Komplizen, was die Ermittlungen erschwerte.
Eine Reihe von Verwandten von Herrn Trinh Van Quyet begingen das gleiche Verbrechen.
Im Zusammenhang mit dem Fall wurde neben den Angeklagten Dai und Manh auch die Anklage gegen eine Reihe weiterer Verwandter des ehemaligen FLC-Vorsitzenden Trinh Van Quyet wegen Börsenmanipulation vorgeschlagen. Dazu gehören:
Trinh Van Nam (geb. 1991, Cousin von Herrn Trinh Van Quyet, Sohn von Herrn Dai, Angestellter der Tre Viet Aviation Joint Stock Company); Trinh Thi Thanh Huyen (geb. 1977, Cousine von Herrn Trinh Van Quyet, Angestellte der FLC Investment and Development Joint Stock Company); Nguyen Thi Hong Dung (geb. 1972, Verwandte von Herrn Quyet); Trinh Tuan (geb. 1984, Cousin von Herrn Quyet, Leiter der Materialabteilung der FLC Land Company Limited); Nguyen Thi Nga (geb. 1987, Cousine von Herrn Quyet, Buchhalterin der FLC Group Joint Stock Company); Hoang Thi Hue (geb. 1992, Cousine von Herrn Quyet, Spezialistin der FLC Digital Trading and Services Joint Stock Company); Do Thi Huyen Trang (geb. 1987, Cousine von Herrn Quyet, Buchhalterin der FLC Group Joint Stock Company).
Die oben genannten Angeklagten liehen Frau Hue persönliche Papiere, unterzeichneten entsprechende Dokumente und Unterlagen zur Gründung oder Vertretung von Unternehmen; unterzeichneten Registrierungsverfahren zur Eröffnung und Verwaltung von Wertpapierkonten und Bankkonten, die mit Wertpapierkonten verknüpft sind, damit Frau Hue diese nutzen konnte, um den Aktienmarkt mit Wertpapiercodes der FLC-Gruppe zu manipulieren und illegale Gewinne zu erzielen.
Die Ermittlungsbehörde kam zu dem Schluss, dass die oben genannten Angeklagten Komplizen von Frau Hue und Herrn Trinh Van Quyet bei dem Verbrechen der Börsenmanipulation waren.
Laut den Ermittlungsbehörden gestanden die Angeklagten nur einen Teil ihrer Taten, nicht aber die ihrer Komplizen, was die Ermittlungen erschwerte. Der Grund für den Verstoß lag darin, dass sie mit Herrn Trinh Van Quyet verwandt waren. Sie profitierten nicht von den Straftaten, sondern erhielten lediglich Gehaltszahlungen.
Bei Sachverhalten, die staatlichen Aufsichtsbehörden für Wertpapiere, Wirtschaftsprüfungsgesellschaften und verwandten Unternehmen unterstehen und Anzeichen von Verstößen aufweisen, wird die Ermittlungsbehörde des Ministeriums für öffentliche Sicherheit die Ermittlungen fortsetzen und die Fälle gemäß den gesetzlichen Bestimmungen behandeln.
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