Die Sanktionen gegen Insider, die illegal Aktien kaufen und verkaufen, werden verschärft.

Der Gesetzentwurf zur Änderung von 7 Gesetzen, darunter dem Wertpapiergesetz, wird Verstöße gegen die Melde- und Offenlegungspflichten von Insidern und verbundenen Personen nicht länger legalisieren, sondern vielmehr strengere Sanktionen vorsehen.

Der Gesetzentwurf zur Änderung von 7 Gesetzen, darunter dem Wertpapiergesetz, wird Verstöße gegen die Melde- und Offenlegungspflichten von Insidern und verbundenen Personen nicht länger legalisieren, sondern vielmehr strengere Sanktionen vorsehen.

Heute Vormittag (7. November) erörterte die Nationalversammlung im Plenarsaal den Gesetzentwurf zur Änderung und Ergänzung mehrerer Artikel des Wertpapiergesetzes, des Rechnungslegungsgesetzes, des Gesetzes über die unabhängige Rechnungsprüfung, des Staatshaushaltsgesetzes, des Gesetzes über die Verwaltung und Nutzung öffentlicher Vermögenswerte, des Steuerverwaltungsgesetzes und des Gesetzes über die nationalen Reserven. Das Finanzministerium berichtete über den Eingang und die Erläuterung der Stellungnahmen der Abgeordneten der Nationalversammlung zu diesem Gesetzentwurf.

In dem Bericht über den Empfang und die Erläuterung der Diskussionsbeiträge der Gruppe erklärte das Finanzministerium, dass es der Regierung und dem Premierminister zur Prüfung und Entscheidung vorlegen werde, ob die Regelungen zum Verhalten von „Insidern von Aktiengesellschaften, Wertpapierhandelsgesellschaften, öffentlichen Fonds und mit diesen Einrichtungen verbundenen Personen, die vor der Transaktion keine Informationen über erwartete Transaktionen von Aktien und Anteilen öffentlicher Fonds offenlegen“, in die Liste der verbotenen Verhaltensweisen aufgenommen, aber nicht hinzugefügt werden sollen.

Gleichzeitig wird die zuständige Behörde die Sanktionen gegen dieses Verhalten verstärken, indem sie die zusätzlichen Sanktionen für das oben genannte Verhalten im Dekret über Verwaltungssanktionen für Verstöße im Wertpapiersektor erhöht, das derzeit geändert und ergänzt wird.

„Das Finanzministerium wird die Maßnahmen und Sanktionen des Dekrets über Verwaltungssanktionen für Verstöße im Wertpapiersektor, das derzeit geändert und ergänzt wird, akzeptieren und ergänzen, um die Vereinbarkeit mit den zusätzlichen verbotenen Handlungen im Gesetzentwurf zu gewährleisten“, betonte die zuständige Behörde.

In der vorangegangenen Gruppendiskussion äußerten die Delegierten Nguyen Nhu So (Bac Ninh) und Truong Trong Nghia (Ho-Chi-Minh-Stadt), dass die Ergänzung des Gesetzesentwurfs um Klausel 6a zu verbotenen Handlungen für Insider börsennotierter Unternehmen und deren verbundene Personen, insbesondere die Geheimhaltung von Informationen, unangemessen sei. Gleichzeitig wurde angeregt, die Verordnungen zu Verwaltungssanktionen zu überprüfen und gegebenenfalls anzupassen, um eine Kompatibilität zu gewährleisten, falls der Gesetzesentwurf die Verbote ergänzt und ändert.

Tatsächlich wird der illegale Aktienhandel durch Insider genauer und schneller überwacht als je zuvor. Erst kürzlich, am 1. November, annullierte die Börse von Ho-Chi-Minh-Stadt (HoSE) den Verkauf von 2,61 Millionen Aktien einer Bank, da der Investor (mit Verbindungen zum Bankchef) die erforderlichen Informationen nicht offengelegt und die Transaktion nicht vorab gemeldet hatte. Die Stornierung erfolgte umgehend im Handelssystem, und die Wertpapiere sowie das Geld wurden an Käufer und Verkäufer zurückerstattet.

In vielen Fällen wurden auch Strafen wie die Aussetzung des Handels für Personen verhängt, die gegen das Gesetz verstoßen. Im Juli 2024 erließ die staatliche Wertpapierkommission einen Beschluss zur Verhängung von Verwaltungsstrafen in Höhe von insgesamt 740 Millionen VND gegen Herrn Ho Anh Tuan, Vorstandsmitglied und Generaldirektor der Ho Chi Minh City Foreign Trade and Investment Development Joint Stock Company (FDC-HoSE), Herrn Le Thai Thanh, Vorstandsmitglied, und Frau Le Ngan Nhi, eine mit Herrn Le Thai Thanh verbundene Person.

In der ersten Junihälfte 2024 erwarb Generaldirektor Ho Anh Tuan 1,85 Millionen FDC-Aktien; Frau Le Ngan Nhi, eine Verwandte von Herrn Le Thai Thanh, einem Mitglied des FDC-Verwaltungsrats, erwarb 1,35 Millionen FDC-Aktien; Herr Le Thai Thanh, ebenfalls Mitglied des Verwaltungsrats, erwarb zudem 906.271 FDC-Aktien. Alle drei Personen meldeten die geplante Transaktion nicht.

Zusätzlich zu der hohen Verwaltungsstrafe wurden Herr Tuan und Frau Nhi gemäß den Bestimmungen von Punkt b, Absatz 7, Artikel 33 des Dekrets Nr. 156/2020/ND-CP für 4 Monate von Wertpapierhandelstätigkeiten suspendiert.

Der Gesetzentwurf zur Änderung von 7 Gesetzen, darunter dem Wertpapiergesetz, wird Verstöße gegen die Melde- und Offenlegungspflichten von Insidern und verbundenen Personen nicht länger legalisieren, sondern vielmehr strengere Sanktionen vorsehen.

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