Die staatliche Aufsichtsbehörde stellte bei der Ausgabe von Anleihen zahlreicher Banken und Unternehmen eine Reihe von Verstößen fest.

(NLDO) – Die staatliche Aufsichtsbehörde hat eine Reihe von Verstößen bei der Ausgabe von Anleihen durch fünf Banken, 37 Aktiengesellschaften und 25 LLCs festgestellt.

Die staatliche Aufsichtsbehörde hat soeben die Einhaltung der gesetzlichen Bestimmungen zur Ausgabe von Unternehmensanleihen und zur Verwendung der Mittel aus Unternehmensanleihen (vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023) geprüft.

Die staatliche Aufsichtsbehörde hat eine Reihe von Verstößen bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen festgestellt. (Abbildung zur Veranschaulichung.)

Der Prüfbericht zeigt, dass 67 Anleiheemittenten geprüft wurden, darunter 5 Aktiengesellschaften von Geschäftsbanken, 37 Aktiengesellschaften und 25 GmbHs. Von diesen gehören 18 Emittenten zur Novaland-Gruppe, 6 Emittenten zu Masan …

Vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023 emittierten 67 Organisationen insgesamt 827 Unternehmensanleihen mit einem Gesamtwert von über 462,824 Milliarden VND. Davon entfielen 270,635 Milliarden VND auf unbesicherte Unternehmensanleihen, was 58,4 % des gesamten Emissionsvolumens entspricht.

Die Prüfer stellten fest, dass 131 Unternehmensanleihen von 18 Emittenten der Novaland-Gruppe und ihren Tochtergesellschaften erfolgreich begeben wurden. Die Anleihen haben eine Laufzeit von ein bis fünf Jahren und einen Gesamtwert von 67,1 Billionen VND.

Zum 30. Juni 2023 waren 59 Unternehmensanleihen von 18 Emittenten mit einem Gesamtvolumen von 34.835 Milliarden VND im Umlauf. Zwei Emittenten waren mit der Zahlung von Kapital und Zinsen im Verzug, vier weitere mit der Zahlung der Zinsen. Der Gesamtbetrag der überfälligen Kapital- und Zinszahlungen belief sich auf 5.528 Milliarden VND.

Laut dem Prüfbericht emittierte und verwendete diese Einheit der Novaland Group Unternehmensanleihen im Wert von 1.500 Milliarden VND, um das Kapital ihrer Tochtergesellschaft, der Khai Hung Real Estate Company Limited, zu erhöhen. Anschließend nutzte die Khai Hung Company diese Mittel, um die Übertragung von 99,9 % des Stammkapitals (ca. 1.843 Milliarden VND) von Frau Vo Thi Kim Khoa an der The Century Hoang Kim Real Estate Company Limited zu erhalten.

Bei der Überprüfung der Geldflüsse bei mehreren Banken zeigte sich jedoch, dass die Kapitaleinlage von Frau Khoa bei der Ky Hoang Kim Company in Wirklichkeit nicht existierte, da der größte Teil davon am selben Tag überwiesen wurde.

Nachdem die Novaland Group 1,5 Billionen VND aus Unternehmensanleihenfonds an die Khai Hung Company überwiesen hatte, wurde das Geld über zahlreiche Zwischenhändler transferiert. Schließlich ging es an die Nova House Trading Joint Stock Company zur Verwendung.

Die Prüfbehörde stellte in ihrem Bericht eindeutig fest, dass die Novaland Group und drei weitere Mitgliedsunternehmen – Unity, Aqua und Lucky House – bei der Ausgabe von Unternehmensanleihen gegen Vorschriften verstoßen hatten. Nachdem die Beteiligten die Gelder aus den Anleihen erhalten hatten, leiteten sie diese – insgesamt rund 7.084 Milliarden VND – an die Nova House Trading Joint Stock Company weiter.

Von 20 Emittenten der Novaland-Unternehmensgruppe wurden im Zeitraum vom 1. Januar 2015 bis zum 30. Juni 2023 insgesamt 45 Unternehmensanleihen mit einem Gesamtvolumen von 27,35 Billionen VND begeben. Zum 30. Juni 2023 waren noch 23 Anleihen mit einem Gesamtvolumen von 16,898 Billionen VND im Umlauf. Vier dieser Anleihen betrafen überfällige Zahlungen von Kapital und Zinsen, zwei weitere schuldeten lediglich Zinsen. Die Gesamtverschuldung belief sich auf 4,555 Billionen VND.

Die Prüfbehörde kam zu dem Schluss, dass vier mit der Novaland Group verbundene Unternehmen gegen das Gesetz verstoßen hatten, nämlich Greenwich Company, BNP Global Company, Cat Lien Hoa Real Estate Development Company und Residence Investment and Development Company.

Die Greenwich Company emittierte Anleihen und nutzte dafür 2 Billionen VND aus Unternehmensanleihen, um mit der An Khang Company zu kooperieren. Ende Juni 2023 beliefen sich die überfälligen Kapitalzahlungen auf über 1,571 Billionen VND und die überfälligen Zinsen auf über 241 Milliarden VND. Greenwich hatte die Anleihegläubiger jedoch noch nicht bedient. Zum Zeitpunkt der Prüfung bestand weiterhin das Risiko, dass die Anleihen nicht bedient werden konnten, was zu Verlusten für die Anleihegläubiger führte.

Die BNP Global Company hat Anleihen im Wert von 2.100 Milliarden VND begeben und das Geld zur teilweisen Bezahlung des Geschäftspartnerschaftsvertrags für das Mui Yen-Projekt verwendet.

Ende Juni 2023 beliefen sich die überfälligen Anleihenschulden des Unternehmens auf über 2 Billionen VND und die überfälligen Zinsen auf über 64 Milliarden VND. BNP Global verhandelte mit den Anleihegläubigern über eine Verlängerung der Laufzeit, die jedoch abgelehnt wurde. Bis zum 12. April 2024 hatte das Unternehmen die gesamten überfälligen Zinsen und einen Teil der Anleihenschuld in Höhe von 833 Milliarden VND beglichen. Die verbleibenden ausstehenden Anleihenschulden betragen 1,216 Billionen VND.

Die staatliche Aufsichtsbehörde stellte fest, dass das Unternehmen seine Verpflichtung zur vollständigen und fristgerechten Rückzahlung von Kapital und Zinsen der Anleihen an die Anleger verletzt hat. BNP Global kann das Problem derzeit nicht beheben und die Mittel zur Rückzahlung der Schulden an die Anleihegläubiger nicht aufbringen.

Die Cat Lien Hoa Real Estate Development Company hat Unternehmensanleihen im Wert von 986 Milliarden VND begeben, zahlt jedoch Zinsen und Tilgung nur schleppend. Die Residence Company hat Unternehmensanleihen im Wert von 3 Billionen VND emittiert, um die Anzahlung für den Kauf von Ferienvillen für die Nova House Trading Company im Projekt Nova World Phan Thiet zu leisten.

Übermitteln Sie alle Informationen im Zusammenhang mit der Nova-Gruppe an das Ministerium für öffentliche Sicherheit.

Aufgrund des begrenzten Umfangs der Inspektion und der Komplexität der Verstöße, die zu großen Risiken für Anleihegläubiger und die Gesellschaft führen könnten, erklärte die staatliche Aufsichtsbehörde, dass sie keine spezifische Inspektion der Nova House Trading JSC durchgeführt habe, da dieses Unternehmen nicht der Inspektionspflicht unterliege.

Angesichts schwerwiegender Anzeichen für Verstöße bei der Verwendung der durch Anleihen aufgenommenen Gelder hat die staatliche Aufsichtsbehörde jedoch sämtliche Informationen über die Nova Group und vier ihrer Tochtergesellschaften (Khai Hung Real Estate Company Limited, Lucky House JSC, Aqua City Company Limited und Unity Real Estate Investment Company Limited) sowie Verstöße, die Anzeichen für einen Missbrauch von Kapital erkennen lassen, an das Ministerium für öffentliche Sicherheit zur Prüfung und weiteren Bearbeitung gemäß dessen Zuständigkeit weitergeleitet.

Quelle: https://nld.com.vn/thanh-tra-chinh-phu-phat-hien-loat-vi-pham-ve-phat-hanh-trai-phieu-cua-novaland-196251017200331063.htm