TVSI wird weiterhin mit Geldstrafen belegt

Vor Kurzem hat die State Securities Commission (SSC) die Entscheidung Nr. zu Verwaltungssanktionen gegen die Tan Viet Securities Joint Stock Company – TVSI (Börsenkürzel: TVS) mit Sitz in 6. Stock, 79 Ly Thuong Kiet, Bezirk Cua Nam, Distrikt Hoan Kiem, Stadt Hanoi , erlassen.

Dementsprechend wurde TVSI gemäß den Bestimmungen von Punkt c, Klausel 4, Artikel 26 des Regierungserlasses Nr. 156 vom 31. Dezember 2020 , der Verwaltungssanktionen für Verstöße im Bereich Wertpapiere und des Wertpapiermarkts wegen Verletzung der Vorschriften zu Beschränkungen des Margin-Handels festlegt, mit einer Geldstrafe von 125 Millionen VND belegt.

Insbesondere lag am 3. und 4. Juni 2021 die anfängliche Margin-Quote einiger Kundenkonten unter 50 %, wie in Klausel 1, Artikel 5 der Entscheidung Nr. 87 des Vorsitzenden der staatlichen Wertpapierkommission vom 25. Januar 2017 zur Verkündung der Vorschriften für den Wertpapier-Margin-Handel vorgeschrieben.

Das Unternehmen vergab jedoch Kredite an Kunden, um Margin-Transaktionen durchzuführen, wenn die Kunden die vorgeschriebene Margin-Quote nicht einhielten.

Am 18. Mai erließ die staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde eine Entscheidung, Tan Viet Securities JSC einer Sonderkontrolle zu unterstellen, da der vom Unternehmen erstellte Bericht zur finanziellen Sicherheitsquote vom 31. Dezember 2022 nicht geprüft worden war. Der Sonderkontrollzeitraum läuft vom 18. Mai 2023 bis zum 17. September 2023.

Das Unternehmen wurde mit einer Geldstrafe belegt, weil es Kredite an Kunden ausgezahlt hatte, um Margin-Trading durchzuführen, obwohl die Kunden die vorgeschriebene Margin-Quote nicht einhielten.

Zuvor hatte die staatliche Wertpapierkommission am 29. Mai außerdem die Entscheidung Nr. über Verwaltungssanktionen in Höhe von 125 Millionen VND gegen die Vitaco Petroleum Transport Joint Stock Company erlassen, gemäß den Bestimmungen von Punkt a, Klausel 6, Artikel 15 des Dekrets Nr. 156 der Regierung vom 31. Dezember 2020 zur Regelung von Sanktionen für Verwaltungsverstöße im Bereich Wertpapiere und Wertpapiermärkte.

Insbesondere hat Vitaco die Anzahl unabhängiger Mitglieder des Verwaltungsrats nicht sichergestellt. Laut dem Corporate-Governance-Bericht für die ersten sechs Monate des Jahres 2022 und dem Corporate-Governance-Bericht für 2022 verfügt das Unternehmen über sieben Mitglieder im Verwaltungsrat, von denen nur ein Mitglied unabhängig ist. Damit wird die Anzahl unabhängiger Mitglieder im Verwaltungsrat eines börsennotierten Unternehmens nicht gewährleistet, wie in Artikel 276 Absatz 4 des Regierungserlasses Nr. 155 vom 31. Dezember 2020 zur detaillierten Umsetzung einer Reihe von Artikeln des Wertpapiergesetzes vorgeschrieben.

Gemäß dem Wertpapiergesetz muss die Anzahl der unabhängigen Mitglieder des Vorstands eines börsennotierten Unternehmens die folgenden Bestimmungen gewährleisten: Es muss mindestens 1 unabhängiges Mitglied vorhanden sein, wenn das Unternehmen 3 bis 5 Mitglieder im Vorstand hat, mindestens 2 unabhängige Mitglieder, wenn das Unternehmen 6 bis 8 Mitglieder im Vorstand hat, und mindestens 3 unabhängige Mitglieder, wenn das Unternehmen 9 bis 11 Mitglieder im Vorstand hat .

Quelle: https://www.nguoiduatin.vn/tvsi-tiep-tuc-bi-phat-a610535.html