Warum wusste der ehemalige HOSE-Vorsitzende, dass er Unrecht hatte, half aber trotzdem dem ehemaligen FLC-Vorsitzenden Trinh Van Quyet?

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Identität der Gruppe der strafrechtlich verfolgten Wertpapierbeamten

Die Ermittlungspolizeibehörde (C01) des Ministeriums für öffentliche Sicherheit hat soeben eine ergänzende Untersuchungsentscheidung veröffentlicht, in der sie vorschlägt, vier Angeklagte, die an der Börse von Ho-Chi-Minh-Stadt (Hose) tätig sind, wegen des Verbrechens des „Missbrauchs von Position und Macht bei der Ausübung offizieller Pflichten“ strafrechtlich zu verfolgen. Dazu gehören: Tran Dac Sinh (früherer Vorstandsvorsitzender der Börse); Le Hai Tra (früheres Mitglied des Vorstands, Generaldirektor, unabhängiges Mitglied des Listing Council); Tram Tuan Vu (früherer stellvertretender Generaldirektor, stellvertretender Vorsitzender des Listing Council) und Le Thi Tuyet Hang (Direktorin der Abteilung für Listing Management und -bewertung, Mitglied des Listing Council).

Darüber hinaus schlug die Ermittlungsbehörde vor, Herrn Le Cong Dien (Direktor der Abteilung zur Aufsicht öffentlicher Unternehmen der staatlichen Wertpapierkommission), Duong Van Thanh (Generaldirektor des Vietnam Securities Depository Center) und Pham Minh Trung (Leiter der Abteilung zur Wertpapierregistrierung des Vietnam Securities Depository Center) wegen des Verbrechens der „Offenlegung falscher Informationen oder Verschleierung von Informationen bei Wertpapieraktivitäten“ strafrechtlich zu verfolgen.

Es wurde festgestellt, dass die Verstöße der oben genannten Gruppe von Beamten mit den Akten der „Börsenmanipulation“ und der „betrügerischen Aneignung von Eigentum“ von Herrn Trinh Van Quyet (ehemaliger Vorsitzender der FLC Group) und seinen Komplizen in Zusammenhang stehen.

Konkret wies Trinh Van Quyet im Rahmen der „Börsenmanipulation“ von Mitte 2017 bis Anfang 2022 seine Schwester Trinh Thi Minh Hue und Komplizen an, Wertpapierkonten und Bankkonten zu eröffnen, um damit die Börse für fünf Aktienkürzel AMD, HAI, GAB, FLC, ART zu manipulieren und so illegal einen Gewinn von über 723 Milliarden VND zu erzielen.

In Bezug auf den Akt der „betrügerischen Aneignung von Eigentum“ wirft die Ermittlungsbehörde Trinh Van Quyet vor, zwischen 2014 und 2016 Führungskräfte und Mitarbeiter der Faros Company sowie Unternehmen der FLC Group sowie Verwandte und Familienmitglieder angewiesen zu haben, als Kapitaleinleger aufzutreten, Tricks anzuwenden, um gefälschte Kapitaleinlagedokumente zu erstellen und zu unterzeichnen und die Kapitaleinlage bei der Faros Company um mehr als 3.102 Milliarden VND aufzublähen, wodurch sich das Stammkapital des Unternehmens von 1,5 Milliarden VND auf 4.300 Milliarden VND erhöhte.

Anschließend erstellten die Angeklagten ein Dossier, beantragten bei den staatlichen Wertpapierverwaltungsbehörden die Genehmigung zur Registrierung einer Aktiengesellschaft, die Registrierung eines Wertpapierdepots und die Notierung von 430 Millionen Aktien, die aus der gefälschten Kapitaleinlage der Faros Company entstanden waren, an der Börse von Ho-Chi-Minh-Stadt. Anschließend verkauften sie 391 Millionen Aktien für 4.818 Milliarden VND. Dabei stellte die Ermittlungsbehörde fest, dass sich die Gruppe von Herrn Quyet mehr als 3.620 Milliarden VND von Anlegern an der Börse angeeignet hatte.

HOSE-Leiter helfen aufgrund früherer Beziehungen

In weiteren Ermittlungen stellte C01 fest, dass der Beklagte Tran Dac Sinh in seiner Funktion als Vorstandsvorsitzender von HOSE nach Erhalt des Antrags auf Notierung der Faros-Aktien wusste, dass die geprüften Finanzberichte dieses Unternehmens für die Jahre 2014 und 2015 „unangemessen“ waren; sie reichten nicht aus, um das tatsächlich eingebrachte Kapital zu bestimmen. Aufgrund persönlicher Beziehungen und der wiederholten Unterstützung von Herrn Quyet und Doan Van Phuong (dem flüchtigen ehemaligen Generaldirektor der FLC Group) unterstützte Herr Sinh jedoch den Börsengang von Faros.

Darüber hinaus hat Herr Sinh seinen Untergebenen Le Hai Tra, Tram Tuan Vu und Le Thi Thanh Hang viele Male direkte Anweisungen gegeben, um die frühesten Voraussetzungen für Faros zu schaffen.

Gemäß den Geschäftsordnungen der HOSE obliegt die Bewertung und Genehmigung der Börsennotierung nicht dem Vorstand. Im August 2016, als Faros die Unterlagen noch nicht vollständig ergänzt hatte, wies Herr Sinh das Büro des Vorstands der HOSE jedoch an, eine Mitteilung zu veröffentlichen und den Börsenrat um einen Bericht über die Bewertungsergebnisse zu bitten.

Der Vorstand von HOSE, darunter auch Herr Sinh, stimmte der Notierung zu und unterzeichnete eine Resolution mit der Begründung: „Das Profil von Faros erfüllt alle Bedingungen für eine Notierung.“ Von da an war die Faros-Aktie mit einem Nennwert von 10.000 VND pro Aktie zur Notierung zugelassen.

Bei der Prüfung der Börsenzulassungsunterlagen von Faros war sich Herr Le Hai Tra darüber im Klaren, dass der Finanzprüfungsbericht Verstöße aufwies, da keine Grundlage für die Ermittlung des tatsächlich eingebrachten Kapitals vorhanden war. Er beriet sich zudem zweimal mit den Mitgliedern des Börsenbeirats und kam zu dem Schluss, dass die Bedingungen nicht erfüllt waren und das Unternehmen eine Erklärung abgeben musste. Als Herr Tra und die Mitglieder des Börsenbeirats den Erklärungsbericht von Faros erhielten, prüften sie ihn jedoch nicht, sondern stimmten ihm sofort zu.

Herr Tra gestand gegenüber der Ermittlungsbehörde, eine „Beziehung“ zu Herrn Quyet und den Untergebenen des FLC-Vorsitzenden zu haben. Die Zulassung zur Börsennotierung hilft Faros, Kapital von Investoren auf dem Markt anzuziehen, und HOSE erzielt Einnahmen aus Notierungsgebühren und Wertpapiertransaktionsgebühren, was seinen eigenen Ruf stärkt.

In seiner Funktion als Direktor der Aufsichtsbehörde für Aktiengesellschaften stellte er bei der Prüfung der Akte von Faros fest, dass die Grundlage für die Festlegung der Kapitaleinlage unzureichend war. Der Beklagte Le Cong Dien prüfte die Akte jedoch nicht, sondern unterzeichnete das Dokument zur Genehmigung der Registrierungsunterlagen und gab dies anschließend in den Medien bekannt. Faros wurde erfolgreich mit einem Stammkapital von 4.300 Milliarden VND an die Börse gebracht.

Aus der Aussage von Herrn Dien ging hervor, dass Herr Quyet Angst hatte, weil Faros ein großes Unternehmen ist, viele Beziehungen zu Führungskräften auf allen Ebenen hat und ein auf Rechtsberatung spezialisiertes Unternehmen besitzt.

Während der Beurteilung forderte Herr Dien zusätzliche Beweise an, wurde jedoch zweimal von Faros beschwert, weil er seine Befugnisse überschritten und dem Unternehmen Schwierigkeiten bereitet hatte. Aus Angst, seine Arbeit zu beeinträchtigen, wusste Herr Dien, dass es falsch war, tat es aber trotzdem.

(Quelle: tienphong.vn)

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