ANTD.VN - Επενδύοντας για λογαριασμό πελατών, ο πρώην Διευθυντής Συμβουλευτικών Υπηρεσιών Επενδύσεων της VPS Securities τιμωρήθηκε με διοικητικό πρόστιμο και η άδειά του ανακλήθηκε για 9 μήνες. Η εταιρεία VPS Securities επίσης χειρίστηκε το περιστατικό.
Η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών (ΚΚΚ) μόλις εξέδωσε απόφαση για την επιβολή κυρώσεων για διοικητικές παραβάσεις στον τομέα των κινητών αξιών και της αγοράς κινητών αξιών κατά του κ. Do Anh Viet (Διεύθυνση: Αρ. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Ανόι ).
Η διοικητική παράβαση του κ. Do Viet Anh αφορά επενδύσεις για λογαριασμό πελατών. Συγκεκριμένα, ο κ. Do Anh Viet είναι επαγγελματίας στον τομέα των κινητών αξιών.
Κατά τη διάρκεια της εργασίας του στην VPS Securities Joint Stock Company, στις 12 Νοεμβρίου 2021, ο κ. Do Anh Viet υπέγραψε Σύμβαση Συνεργασίας Επενδύσεων σε Χρηματιστήρια με τον κ. Nguyen Duc Cay, και ως εκ τούτου, ο κ. Do Anh Viet πραγματοποίησε επενδύσεις για λογαριασμό του πελάτη (κ. Nguyen Duc Cay).
Αυτή η συμπεριφορά δεν εμπίπτει στην περίπτωση ανάθεσης της διαχείρισης λογαριασμών διαπραγμάτευσης κινητών αξιών ιδιωτών επενδυτών, όπως ορίζεται στην παράγραφο 3, στο άρθρο 4 και στο άρθρο 19 της εγκυκλίου 121/2020/TT-BTC της 31ης Δεκεμβρίου 2020 του Υπουργού Οικονομικών που ρυθμίζει τις δραστηριότητες των εταιρειών κινητών αξιών.
 |
Η VPS Securities και ο κ. Do Anh Viet τιμωρήθηκαν με πρόστιμο για παραβάσεις στον τομέα των κινητών αξιών. |
Για την παραπάνω παράβαση, στον κ. Do Anh Viet επιβλήθηκε πρόστιμο 87,5 εκατομμυρίων VND. Επιπλέον, στο εν λόγω άτομο επιβλήθηκε πρόσθετη ποινή ανάκλησης του πιστοποιητικού ασκήσεως επαγγέλματος για 9 μήνες, όπως ορίζεται στο σημείο β, παράγραφος 7, άρθρο 32 του διατάγματος 156/2020/ND-CP, όπως τροποποιήθηκε και συμπληρώθηκε στο σημείο β, παράγραφος 26, άρθρο 1 του διατάγματος 128/2021/ND-CP.
«Ο κ. Do Anh Viet οφείλει να διακόψει αμέσως όλες τις επαγγελματικές δραστηριότητες που καταγράφονται στο πιστοποιητικό ασκήσεως επαγγέλματος κινητών αξιών του, από την ημερομηνία έναρξης ισχύος της απόφασης επιβολής κυρώσεων και οφείλει να συμμορφώνεται με τις απαγορεύσεις ή τους περιορισμούς κατά την περίοδο ανάκλησης του δικαιώματος χρήσης του πιστοποιητικού ασκήσεως επαγγέλματος, σύμφωνα με τις διατάξεις του άρθρου 50α του διατάγματος 156/2020/ND-CP, όπως τροποποιήθηκε και συμπληρώθηκε στην παράγραφο 41 του άρθρου 1 του διατάγματος 128/2021/ND-CP» - δήλωσε η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών.
Είναι γνωστό ότι ο κ. Do Anh Viet κατείχε στο παρελθόν τη θέση του Διευθυντή Συμβουλευτικών Υπηρεσιών Επενδύσεων στην VPS Securities.
Ταυτόχρονα με την ανωτέρω απόφαση, η Κρατική Επιτροπή Κινητών Αξιών εξέδωσε επίσης απόφαση επιβολής διοικητικών κυρώσεων στην VPS Securities Joint Stock Company (Διεύθυνση έδρας: Περιοχή γραφείων αριθ. 65, Cam Hoi Street, Dong Mac Ward, Hai Ba Trung District, Hanoi).
Συνεπώς, στην VPS Securities επιβλήθηκε πρόστιμο 85 εκατομμυρίων VND για τις ακόλουθες παραβάσεις: Μη παρακολούθηση και πρόληψη συγκρούσεων συμφερόντων εντός της εταιρείας, μεταξύ επαγγελματιών στον τομέα των κινητών αξιών και πελατών.
[διαφήμιση_2]
Σύνδεσμος πηγής
![[Φωτογραφία] Λήξη του 1ου Συνεδρίου των Αντιπροσώπων του Κόμματος των Κεντρικών Κομματικών Οργανισμών](https://vphoto.vietnam.vn/thumb/1200x675/vietnam/resource/IMAGE/2025/9/24/b419f67738854f85bad6dbefa40f3040)
![[Φωτογραφία] Ο Αρχισυντάκτης της εφημερίδας Nhan Dan Le Quoc Minh δέχθηκε την αντιπροσωπεία εργασίας της εφημερίδας Pasaxon](https://vphoto.vietnam.vn/thumb/1200x675/vietnam/resource/IMAGE/2025/9/23/da79369d8d2849318c3fe8e792f4ce16)
![[Φωτογραφία] Επίσημη έναρξη του 1ου Συνεδρίου των Αντιπροσώπων του Κόμματος των Κεντρικών Κομματικών Οργανισμών](https://vphoto.vietnam.vn/thumb/402x226/vietnam/resource/IMAGE/2025/9/24/82a89e250d4d43cbb6fcb312f21c5dd4)
Σχόλιο (0)