Doce personas y organizaciones tienen prohibido operar con valores debido al Sr. Do Thanh Nhan.

Tras la conclusión de la investigación complementaria del organismo policial sobre el caso penal, el 19 de enero, la Comisión Estatal de Valores (SSC) emitió una decisión para imponer sanciones administrativas a 12 organizaciones e individuos.

Las personas incluyen a Ha Nguyen Uyen, Huynh Nguyen Huong Tra, Ngo Thi Hoai Thanh, Ngo Thi Hoai Thuong, Nguyen Thi Kieu Lien, Nguyen Thi Minh Hiep, Phan Thi Nga, Phan Thi Thanh Sen, Phan Thi Thuong y Le Quang Nhuan. Las organizaciones son Louis Holdings JSC y The Golden Group JSC (anteriormente Louis Capital JSC).

En consecuencia, la Comisión Estatal de Valores decidió suspender las transacciones de valores de 12 organizaciones e individuos en 12 cuentas digitales abiertas en Tri Viet Securities JSC (HoSE: TVB) y 2 cuentas abiertas en APG Securities JSC (HoSE: APG) por un período de 9 meses a partir del 19 de enero de 2024 debido a violaciones de prestar cuentas a terceros para negociar valores, lo que condujo a la manipulación del mercado de valores.

Las 12 organizaciones e individuos mencionados anteriormente prestaron al Sr. Do Thanh Nhan sus cuentas para negociar valores, lo que condujo a la manipulación del mercado de valores para los códigos de acciones BII y TGG.

Según la Comisión Estatal de Valores, y basándose en la conclusión de la investigación de la policía, las 12 organizaciones e individuos mencionados anteriormente no obtuvieron ningún ingreso ilegal proveniente de las infracciones.

Además, la Comisión Estatal de Valores también emitió una Decisión sobre la aplicación de medidas preventivas para detener las violaciones de las leyes sobre valores y el mercado de valores contra las personas y organizaciones antes mencionadas.

Primero, prohibición de realizar transacciones de valores durante un período de 2 años a partir del 19 de enero de 2024. Segundo, prohibición de ocupar cargos en sociedades de valores, sociedades gestoras de fondos de inversión en valores, sucursales de sociedades de valores extranjeras y sociedades gestoras de fondos en Vietnam, y sociedades de inversión en valores durante un período de 2 años a partir del 19 de enero de 2024 .

Fuente: https://www.nguoiduatin.vn/12-ca-nhan-to-chuc-bi-cam-giao-dich-chung-khoan-vi-ong-do-thanh-nhan-a646965.html