Propuesta para aumentar drásticamente las sanciones por infracciones en materia de valores y bonos corporativos

ANTD.VN - El Ministerio de Finanzas propuso aumentar las sanciones contra las violaciones de valores y del mercado de valores.

El Ministerio de Finanzas solicita comentarios sobre el proyecto de Decreto que modifica y complementa una serie de artículos del Decreto No. 156/2020/ND-CP que regula las sanciones administrativas en el campo de los valores y el mercado de valores, el Decreto No. 128/2021/ND-CP que modifica y complementa el Decreto No. 156/2020/ND-CP, el Decreto No. 158/2020/ND-CP sobre valores derivados y el mercado de valores derivados.

Uno de los contenidos importantes es que el Ministerio de Finanzas propone aumentar las sanciones por violaciones a los derechos y al mercado de valores.

Necesidad de aumentar las sanciones por infracciones en la emisión privada de bonos

En concreto, aumentar el nivel de la multa para las infracciones que puedan afectar las operaciones de las organizaciones de negociación de valores o los intereses de los inversores, como: infracciones de ofertas privadas, infracciones de negociación con margen y infracciones por parte de profesionales de valores.

Aumentar las multas y agregar sanciones por violaciones a las licencias comerciales de valores, actividades comerciales y servicios que deben informarse y aprobarse antes de su implementación para aumentar la disuasión y garantizar la gestión de las actividades de las compañías de valores y las compañías de administración de fondos que requieren aprobación y licencia de la Comisión Estatal de Valores.

El aumento de la forma adicional de sanción es aumentar el período de suspensión para ciertos actos, como el acto de prestar cuentas que conduzcan a la manipulación (el período de suspensión se aumenta al nivel máximo en las sanciones administrativas), violaciones de informes cuando se violan transacciones de accionistas mayoritarios, personas con información privilegiada y personas relacionadas con grandes volúmenes, (el período de suspensión se aumenta al nivel máximo en las sanciones administrativas para violaciones con un valor de 10 mil millones de VND o más);

Añadir una forma fuerte de suspensión de las actividades de corretaje de valores por un período de tiempo por actos de abuso de los activos de los clientes, tales como prestar dinero, valores en las cuentas de los clientes, utilizar los valores de los clientes como garantía y realizar los servicios especificados en el Punto b, Cláusula 1, Artículo 86 de la Ley de Valores sin la aprobación por escrito de la Comisión Estatal de Valores.

El Ministerio de Finanzas también propuso separar las violaciones de los bonos corporativos individuales en una sección separada para prescribir comportamientos y sanciones apropiados a las obligaciones, la naturaleza y el nivel de las violaciones porque los bonos individuales tienen características y regulaciones diferentes a las de las acciones individuales y los valores públicos, y la prestación de servicios sobre bonos individuales también tiene regulaciones diferentes a las de la prestación de servicios de valores bajo la Ley de Valores.

Al mismo tiempo, se complementan las infracciones específicas en materia de oferta, divulgación de información, registro de transacciones y prestación de servicios relacionados con bonos corporativos individuales.

En consecuencia, la pena más alta aplicada a las violaciones de la emisión de bonos privados aumentará de los actuales 1.000 a 1.500 millones de VND a 2.500 millones de VND, y se aplicará a las siguientes violaciones: falsificación de documentos, confirmación de documentos falsos que prueben la elegibilidad para la oferta y emisión en el expediente de registro de oferta, emisión de acciones, bonos convertibles y bonos con warrants individuales.

Detalles del proyecto de Decreto aquí.

Fuente: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd