Modificar la ley, abordando con rigor el fraude y las estafas de valores.

Sra. Vu Thi Chan Phuong - Presidenta de la Comisión Estatal de Valores

Hoy, 8 de octubre, la Comisión Estatal de Valores (SSC) celebró un taller para aportar opiniones sobre el contenido de las enmiendas y los suplementos a la Ley de Valores.

Según el comité, este evento tiene como objetivo "aumentar la concienciación, la responsabilidad y movilizar la inteligencia de los organismos, organizaciones y participantes del mercado de valores pertinentes en la elaboración de políticas legales".

Mejorar la transparencia, abordar el fraude con rigor y definir claramente las responsabilidades.

Durante el evento, un representante de la Comisión Estatal de Valores afirmó que, tras más de tres años de su implementación, la Ley de Valores de 2019 y su reglamento detallado han creado un marco jurídico relativamente completo, coherente y unificado, lo que ha contribuido a numerosos resultados positivos.

Sin embargo, el rápido desarrollo del mercado ha traído consigo algunas deficiencias y problemas en la práctica de la aplicación de la ley. Es necesario revisarlos, corregirlos, complementarlos y perfeccionarlos cuanto antes.

El objetivo es superar rápidamente las limitaciones y los riesgos, mejorando aún más la eficacia y la eficiencia de la gestión estatal. Asimismo, se busca crear condiciones favorables para que las empresas movilicen capital destinado al desarrollo productivo y empresarial.

En consecuencia, la Ley de Valores modificada se centra en tres cuestiones básicas. La primera se refiere a las normas para mejorar la transparencia y la eficiencia en las actividades de emisión y oferta de valores.

A continuación, se deben completar las regulaciones para fortalecer la supervisión y abordar estrictamente los actos fraudulentos y engañosos en las actividades de emisión y oferta de valores, definir claramente las responsabilidades de las organizaciones e individuos pertinentes y garantizar la prevención y el tratamiento eficaces de las infracciones en el mercado de valores.

Al mismo tiempo, modificar y complementar un conjunto de normas para eliminar obstáculos prácticos y promover el desarrollo del mercado con el objetivo de modernizar la bolsa de valores.

Específicamente, perfeccionar la base legal para llevar a cabo actividades de compensación y liquidación de transacciones de valores en el mercado de acuerdo con el mecanismo de contraparte de compensación central (CCP) en el mercado de valores vietnamita.

Condenado a prisión por manipulación de acciones

Recientemente, se han destapado varios casos de manipulación bursátil que han sido llevados a juicio penal. Esto ha contribuido a aumentar la disuasión y a limitar la manipulación del mercado.

En agosto de 2024, la policía de Hanói procesó a siete personas por manipular acciones de CMS, empresa del Grupo CMH Vietnam. Este grupo estaba liderado por Tran Binh Minh (nacido en 1982). Además de utilizar numerosas cuentas de valores para comprar y vender acciones de CMS, el grupo también usaba cuentas en Zalo y Telegram para influir en las decisiones de otros inversores.

La Comisión Estatal de Valores determinó que el grupo vendió con una ganancia de más de 10 mil millones de VND, y que el Sr. Minh ganó personalmente 5.5 mil millones de VND (sin incluir impuestos ni tasas).

Cabe destacar que, en el mercado, Tran Binh Minh se autodenomina "maestro" con 18 años de experiencia en inversiones bursátiles reales, habiendo fundado numerosos canales de inversión financiera e inmobiliaria con más de un millón de seguidores.

Anteriormente, los inversores fueron testigos de dos casos impactantes, en los que muchas personas pagaron las consecuencias de sus malas acciones.

En primer lugar está el caso del señor Trinh Van Quyet, ex presidente del consejo de administración de FLC Group, quien fue condenado por el tribunal de primera instancia a un total de 21 años de prisión por manipulación del mercado de valores y fraude inmobiliario.

También arrastró consigo a sus dos hermanas menores, Trinh Thi Minh Hue (funcionaria de contabilidad del Grupo FLC) y Trinh Thi Thuy Nga (subdirectora general de BOS Securities Company), para que recibieran sentencias de 14 y 8 años de prisión, respectivamente.

Además de la responsabilidad penal, el tribunal de primera instancia ordenó al ex presidente del Grupo FLC, junto con la Sra. Trinh Thi Minh Hue, indemnizar a los inversores con más de 1.700 billones de VND.

Mientras tanto, en el tribunal de apelaciones, el jurado condenó al acusado Do Thanh Nhan, expresidente de Louis Holdings, a cuatro años de prisión. El acusado Nhan y el acusado Do Duc Nam, director general de Tri Viet Securities Company, conspiraron para manipular los precios de las acciones de BII y TGG. De esta manera, el grupo obtuvo ganancias ilícitas superiores a 154 mil millones de VND.

En el contexto anterior, la modificación y complementación de la Ley de Valores en una dirección más estricta contribuirá a una mejor protección de los inversores y las empresas.

Fuente: https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm