Reformar la ley y abordar con rigor el fraude y las estafas de valores

Sra. Vu Thi Chan Phuong - Presidenta de la Comisión Estatal de Valores

Hoy, 8 de octubre, la Comisión Estatal de Valores (CES) realizó un taller para aportar opiniones sobre el contenido de las reformas y adiciones a la Ley del Mercado de Valores.

Según el comité, este evento tiene como objetivo "generar conciencia, responsabilidad y movilizar la inteligencia de las agencias, organizaciones y entidades relevantes que participan en el mercado de valores en la construcción de políticas legales".

Mejorar la transparencia, gestionar estrictamente el fraude y definir claramente las responsabilidades.

En el evento, un representante de la Comisión Estatal de Valores afirmó que, tras más de tres años de implementación, la Ley de Valores de 2019 y su reglamento de aplicación detallado han creado un marco jurídico relativamente completo, coherente y unificado. Esto ha contribuido a numerosos resultados positivos.

Sin embargo, con el rápido desarrollo del mercado, han surgido algunas deficiencias y problemas en la práctica de la aplicación de la ley. Es necesario revisarlas, modificarlas, complementarlas y perfeccionarlas pronto.

Esto busca superar rápidamente las limitaciones y los riesgos, y mejorar aún más la eficacia y la eficiencia de la gestión estatal. Al mismo tiempo, crea condiciones favorables para que las empresas movilicen capital para impulsar la producción y el desarrollo empresarial.

En consecuencia, la Ley de Valores reformada se centra en tres cuestiones fundamentales. La primera se relaciona con la regulación para mejorar la transparencia y la eficiencia en las actividades de emisión y oferta de valores.

A continuación, es necesario completar la reglamentación para fortalecer la supervisión y manejar estrictamente los actos fraudulentos y engañosos en las actividades de emisión y oferta de valores, definir claramente las responsabilidades de las organizaciones e individuos relevantes y asegurar la prevención y el manejo efectivos de las violaciones en el mercado de valores.

Al mismo tiempo, modificar y complementar un grupo de reglamentos para eliminar obstáculos prácticos y promover el desarrollo del mercado con el objetivo de mejorar el mercado de valores.

En concreto, perfeccionar la base jurídica para llevar a cabo actividades de compensación y liquidación de transacciones de valores en el mercado de acuerdo con el mecanismo de contraparte central de compensación (CCP) en el mercado de valores vietnamita.

Condenado a prisión por manipulación de acciones

Recientemente, se han descubierto y llevado a juicio penal una serie de casos de manipulación bursátil. Esto contribuye a aumentar la disuasión y limitar la manipulación del mercado.

En agosto de 2024, la Agencia de Investigación de la Policía de Hanói procesó a siete personas por manipular las acciones de CMS de CMH Vietnam Group. Este grupo estaba liderado por Tran Binh Minh (nacido en 1982). Además de usar numerosas cuentas de valores para comprar y vender código CMS, el grupo también usaba cuentas en Zalo y Telegram para informar y guiar las decisiones de otros inversores.

La Comisión Estatal de Valores determinó que el grupo se vendió con una ganancia de más de 10 mil millones de VND, y el Sr. Minh ganó personalmente 5,5 mil millones de VND (excluyendo impuestos y tasas).

Cabe destacar que en el mercado, Tran Binh Minh se autodenomina un "maestro" con 18 años de experiencia en inversiones bursátiles en la vida real, habiendo fundado numerosos canales de inversión financiera y inmobiliaria con más de un millón de cuentas seguidores.

Anteriormente, los inversores fueron testigos de dos casos impactantes y muchas personas pagaron el precio de sus malas acciones.

El primero es el caso del Sr. Trinh Van Quyet, ex presidente del consejo de administración del Grupo FLC, quien fue condenado por el tribunal de primera instancia a un total de 21 años de prisión por manipulación del mercado de valores y fraude.

También arrastró a sus dos hermanas menores, Trinh Thi Minh Hue (contable del Grupo FLC) y Trinh Thi Thuy Nga (directora general adjunta de BOS Securities Company), para recibir sentencias de 14 y 8 años de prisión, respectivamente.

Además de la responsabilidad penal, el tribunal de primera instancia ordenó al expresidente de FLC Group, junto con la Sra. Trinh Thi Minh Hue, compensar a los inversores con más de 1,7 billones de VND.

Mientras tanto, en la audiencia de apelación, el jurado condenó al acusado Do Thanh Nhan, expresidente de Louis Holdings, a 4 años de prisión. Nhan y Do Duc Nam, director general de Tri Viet Securities Company, discutieron estrategias para manipular los precios de las acciones de BII y TGG. A partir de ahí, el grupo obtuvo ganancias ilegales por más de 154 mil millones de dongs.

En el contexto mencionado, la modificación y complementación de la Ley de Valores en una dirección más estricta contribuirá a proteger mejor a los inversores y a las empresas.

Fuente: https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm