پیشنهاد افزایش شدید مجازات تخلفات مربوط به اوراق بهادار و اوراق قرضه شرکتی

ANTD.VN - وزارت دارایی پیشنهاد افزایش مجازات‌ها علیه تخلفات اوراق بهادار و بازار سهام را داد.

وزارت دارایی در حال بررسی نظرات در مورد پیش‌نویس فرمان اصلاح و تکمیل تعدادی از مواد فرمان شماره 156/2020/ND-CP ناظر بر تحریم‌های اداری در حوزه اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار، فرمان شماره 128/2021/ND-CP اصلاح و تکمیل فرمان شماره 156/2020/ND-CP، فرمان شماره 158/2020/ND-CP در مورد اوراق بهادار مشتقه و بازار اوراق بهادار مشتقه است.

یکی از مطالب مهم این است که وزارت دارایی پیشنهاد افزایش مجازات‌ها برای تخلفات اوراق بهادار و بازار اوراق بهادار را دارد.

Cần nâng mức xử phạt đối với các vi phạm về phát hành trái phiếu riêng lẻ

لزوم افزایش مجازات تخلفات در انتشار اوراق قرضه خصوصی

به طور خاص، سطح جریمه را برای تخلفاتی که خطر تأثیرگذاری بر عملیات سازمان‌های معاملات اوراق بهادار یا منافع سرمایه‌گذاران را دارند، افزایش دهید، مانند: تخلفات عرضه‌های خصوصی، تخلفات معاملات حاشیه‌ای و تخلفات توسط فعالان اوراق بهادار.

افزایش جریمه‌ها و افزودن مجازات برای تخلفات مربوط به مجوزهای کسب‌وکار اوراق بهادار، فعالیت‌های تجاری و خدماتی که باید قبل از اجرا گزارش و تأیید شوند تا بازدارندگی افزایش یابد و مدیریت فعالیت‌های شرکت‌های اوراق بهادار و شرکت‌های مدیریت صندوق که نیاز به تأیید و مجوز از کمیسیون اوراق بهادار دولتی دارند، تضمین شود.

افزایش شکل اضافی مجازات، افزایش دوره تعلیق برای اقدامات خاصی مانند عمل وام دادن به حساب‌ها که منجر به دستکاری می‌شود (دوره تعلیق در مجازات‌های اداری به حداکثر سطح افزایش می‌یابد)، نقض گزارش در هنگام نقض معاملات سهامداران عمده، افراد داخلی و افراد مرتبط با حجم زیاد (دوره تعلیق در مجازات‌های اداری برای تخلفات با ارزش 10 میلیارد دانگ یا بیشتر به حداکثر سطح افزایش می‌یابد)؛

تعلیق شدید فعالیت‌های کارگزاری اوراق بهادار برای مدتی مشخص در صورت سوءاستفاده از دارایی‌های مشتریان مانند وام دادن پول، اوراق بهادار موجود در حساب‌های مشتریان، استفاده از اوراق بهادار مشتریان به عنوان وثیقه و انجام خدمات مشخص شده در بند ب، بند ۱، ماده ۸۶ قانون اوراق بهادار بدون تأیید کتبی کمیسیون اوراق بهادار کشور.

وزارت دارایی همچنین پیشنهاد داد که تخلفات اوراق قرضه شرکتی انفرادی در یک بخش جداگانه تفکیک شود تا رفتارها و مجازات‌های متناسب با تعهدات، ماهیت و سطح تخلفات تعیین شود، زیرا اوراق قرضه انفرادی ویژگی‌ها و مقرراتی متفاوت از سهام انفرادی و اوراق بهادار عمومی دارند و ارائه خدمات در مورد اوراق قرضه انفرادی نیز مقررات متفاوتی نسبت به مقررات مربوط به ارائه خدمات اوراق بهادار تحت قانون اوراق بهادار دارد.

همزمان، تخلفات خاص در عرضه، افشای اطلاعات، ثبت معاملات و ارائه خدمات مربوط به اوراق قرضه شرکتی منفرد را تکمیل کنید.

بر این اساس، بالاترین جریمه اعمال شده برای تخلفات انتشار اوراق قرضه خصوصی از ۱ تا ۱.۵ میلیارد وند فعلی به ۲ تا ۲.۵ میلیارد وند افزایش خواهد یافت و برای تخلفات زیر اعمال می‌شود: جعل اسناد، تأیید مدارک جعلی که واجد شرایط بودن برای عرضه و انتشار در پرونده ثبت عرضه را اثبات می‌کند، انتشار سهام، اوراق قرضه قابل تبدیل و اوراق قرضه با ضمانت‌های انفرادی.

جزئیات پیش‌نویس فرمان اینجا.

منبع: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd