Une série d'entreprises ont été condamnées à des amendes de plusieurs milliards de dongs avant les vacances du Têt de 2024

Le dernier jour ouvrable précédant les vacances du Nouvel An lunaire 2024, la Commission nationale des valeurs mobilières a annoncé une amende de 14 entreprises et 1 particulier. ROX Living Joint Stock Company a été condamnée à une amende totale de plus de 2,9 milliards de VND pour ne pas avoir déclaré la transaction prévue. Plus précisément, ROX Living (anciennement TNG Realty Joint Stock Company) est une organisation liée à M. Tran Xuan Quang, membre indépendant du conseil d'administration de la Vietnam Maritime Commercial Joint Stock Bank (code boursier MSB). ROX Living Company a vendu plus de 9,7 millions d'actions MSB conformément à un accord en août 2022, mais n'a pas déclaré la transaction prévue.

En plus d'être condamné à une amende, ROX Living a également été suspendu de toute activité de négociation de titres pendant trois mois.

De nombreuses entreprises ont été condamnées à des amendes de plusieurs milliards de dollars pour des violations des lois sur les valeurs mobilières avant les vacances du Têt de 2024.

La société de valeurs mobilières BOS (code boursier ART) a été condamnée à une amende de plus d'un milliard de VND pour de nombreuses infractions. Il s'agit d'une société de valeurs mobilières liée au groupe FLC et à l'affaire de manipulation du cours de l'action de l'ancien président de FLC, Trinh Van Quyet.

Français Plus précisément, BOS Securities a permis à des clients de passer des ordres d'achat de titres alors qu'ils n'avaient pas suffisamment de fonds au moment de la passation de l'ordre, enfreignant ainsi la réglementation sur la réception et l'exécution des ordres de transaction. De plus, des violations ont été constatées concernant la restriction des prêts (prêts d'argent à des clients pour exécuter des ordres d'achat) ; le défaut de conservation complète des dossiers, données et documents d'exploitation (absence de preuve des ordres passés par certains clients) ; la fourniture de services de prépaiement pour des ventes même si elles n'avaient pas été approuvées par la Commission nationale des valeurs mobilières. En particulier, ART a également enfreint la réglementation sur la restriction des opérations sur marge en ouvrant des comptes sur marge et en décaissant des fonds à des personnes liées à des initiés. Plus précisément, FLC Group Joint Stock Company - liée à Mme Huong Tran Kieu Dung - ancienne présidente du conseil d'administration d'ART, vice-présidente du conseil d'administration de FLC ; Thinh Phat Development Investment and Service Trading Company Limited liée à Mme Trinh Thi Thuy Nga - membre du conseil d'administration et directrice générale adjointe d'ART ; M. Nguyen Van Hien est une personne liée à Mme Nga ; Mme Nguyen Thi Toan est la belle-mère de Mme Nga...

Parallèlement, plusieurs autres sociétés de valeurs mobilières ont également été condamnées à des amendes, notamment VnDirect Securities Company (code boursier VND) qui a été condamnée à une amende de plus de 642 millions de VND pour de nombreuses infractions. Stanley Brothers Securities Company (code boursier VUA) a été condamnée à une amende de 450 millions de VND ; Vietcap Securities Company (code boursier VCI) à une amende de 295 millions de VND ; VPBank Securities Company à une amende de 340 millions de VND ; Hoa Binh Securities Company à une amende de 92,5 millions de VND ; Hestia Company (code boursier HSA) à une amende de 435 millions de VND ; SCG Construction Group à une amende de 152 millions de VND…

Le seul individu condamné à une amende était M. Bui Van Tu - membre du conseil d'administration de SCG, qui a été condamné à une amende de 85 millions de VND pour avoir été membre du conseil d'administration de 7 autres sociétés en même temps, dépassant le niveau prescrit (5 sociétés).

Lien source: https://thanhnien.vn/mot-loat-doanh-nghiep-bi-xu-phat-tien-ti-truoc-ky-nghi-tet-giap-thin-2024-185240208145902159.htm