דרגון קפיטל, שחקנית מרכזית במגזר הבנקאות, נקנסה על מסחר במניות HDB מבלי לדווח על העסקה.

לאחרונה, לא רק חברות ציבוריות וחברות ניירות ערך, אלא גם קרנות מקומיות וזרות רבות "הושק וסופרו" על ידי סוכנות הפיקוח של רשות ניירות ערך, כולל MBCapital ו-Viet Cat Fund.

רגולטורי שוק ניירות הערך מחמירים את העונשים בתחום זה - צילום: קוואנג דין

לא דווח על קנייה ומכירה של מניות הכפופות לדרישות דיווח.

רשות ניירות הערך של המדינה חתמה ופרסמה זה עתה את החלטה מספר 42 בנוגע לסנקציות מנהליות במגזר ניירות הערך נגד חברת Dragon Capital Vietnam Investment Fund Management Joint Stock Company.

המשרד הראשי של דרגון קפיטל וייטנאם ממוקם ברובע 1, הו צ'י מין סיטי.

על פי ההחלטה, קרן ההשקעות הגדולה הנ"ל נקנסה ב-137.5 מיליון דונג וייטנאמי בגין אי דיווח על העסקה המתוכננת שלה.

באופן ספציפי, קרן ההשקעות DC Dynamic Securities (DC Fund), המנוהלת על ידי Dragon Capital, היא ארגון הקשור למר לו דוק חאן - יו"ר מועצת המנהלים של קרן DC, וגם סגן יו"ר מועצת המנהלים של הבנק המסחרי לפיתוח העיר הו צ'י מין (HDB).

על פי התקנות, חברת ניהול קרנות דרגון קפיטל אחראית על גילוי מידע מטעם קרן DC. עם זאת, החברה לא דיווחה על העסקאות המתוכננות עבור מספר עסקאות של קרן DC בין השנים 2021 ל-2022.

באופן ספציפי, רשות הפיקוח על שוק ניירות הערך הצהירה בבירור כי ב-14 באוקטובר 2021, קרן DC רכשה 200,000 מניות HDB.

ב-26 באוקטובר 2021, רכשה קרן DC 100,000 מניות HDB. בנובמבר 2021, סחרה הקרן שוב ב-450,000 מניות HDB (כולל 300,000 מניות שנרכשו ו-150,000 מניות שנמכרו).

ב-2 בדצמבר 2021, קרן DC המשיכה לרכוש 150,000 מניות HDB. לאחר מכן, באפריל 2022, מכרה קרן DC 400,000 מניות HDB, וחודש לאחר מכן מכרה עוד 200,000 יחידות.

תשלומי מקדמה שולמו לשני עובדים מבלי לפרט את תפקידיהם.

לאחרונה, לא רק חברות ציבוריות וחברות ניירות ערך, אלא גם קרנות מקומיות וזרות רבות "הושק וסופרו" על ידי סוכנות הפיקוח של רשות ניירות ערך.

מוקדם יותר השנה, הטיל פיקוח של רשות ניירות ערך המדינה קנסות מנהליים על חברת MB Investment Fund Management Joint Stock Company (MBCapital).

באתר האינטרנט שלה, MBCapital מציגה את עצמה כחברת ניהול קרנות עם הון ציבורי של 323 מיליארד דונג וייטנאמי, ש-91% ממנו בבעלות MBBank .

על פי החלטת הקנס, MBCapital חייבת לשלם 92.5 מיליון דונג וייטנאמי בגין אי עמידה ביחסי ההשקעה. בהחלטה קובעת כי דוחות הניטור של סניף Ha Thanh, מיום 23 בפברואר 2023, 8 במרץ 2023 ו-30 בספטמבר 2024, מראים כי מבנה תיק ההשקעות של קרן ההשקעות MB Bond עלה על היחס שנקבע.

בעבר, חברת Viet Cat Fund Management Joint Stock Company נקנסה ביותר מ-312 מיליון וונד על ידי רשות ניירות ערך בגין הפרות רבות. מטה החברה ממוקם בקומה ה-11 של מגדל DOJI , מחוז בה דין, האנוי.

באופן ספציפי, חברת ניהול קרן Viet Cat נקנסה בגין אי עמידה בתקנות קרן השקעות ניירות ערך, הפרת תקנות הנוגעות להלוואות או הקצאת הון של החברה לארגונים וליחידים. בשנים 2022 ו-2023, החברה העבירה כספים לשני עובדים מבלי לפרט את תפקידיהם.

יתר על כן, חברת ניהול קרנות Viet Cat הפרה גם את התקנות בכך שלא הפרידה כוח אדם בין פעילויות השקעה פיננסיות לפעילויות ניהול קרנות השקעה בניירות ערך. באופן ספציפי, החברה הקצתה עובד אחד לביצוע פעילויות השקעה פיננסיות ולשמש כעובד מנהל עבור קרן ההשקעות Viet Value.

קרא עוד חזרה לדף הבית

מקור: https://tuoitre.vn/ong-lon-dragon-capital-bi-phat-vi-mua-ban-co-phieu-hdb-khong-bao-cao-20250315204709124.htm