प्रतिभूतियों और कॉर्पोरेट बांडों के उल्लंघन के लिए दंड में तीव्र वृद्धि का प्रस्ताव

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ANTD.VN - वित्त मंत्रालय ने प्रतिभूतियों और शेयर बाजार के उल्लंघन के खिलाफ प्रतिबंधों को बढ़ाने का प्रस्ताव रखा।

वित्त मंत्रालय प्रतिभूतियों और प्रतिभूति बाजार के क्षेत्र में प्रशासनिक प्रतिबंधों को विनियमित करने वाले डिक्री संख्या 156/2020/ND-CP के कई लेखों को संशोधित और पूरक करने वाले मसौदा डिक्री पर टिप्पणियां मांग रहा है, डिक्री संख्या 128/2021/ND-CP, व्युत्पन्न प्रतिभूतियों और व्युत्पन्न प्रतिभूति बाजार पर डिक्री संख्या 156/2020/ND-CP को संशोधित और पूरक करता है।

महत्वपूर्ण विषय-वस्तु में से एक यह है कि वित्त मंत्रालय प्रतिभूतियों और प्रतिभूति बाजार के उल्लंघन के लिए प्रतिबंधों को बढ़ाने का प्रस्ताव करता है।

Cần nâng mức xử phạt đối với các vi phạm về phát hành trái phiếu riêng lẻ

निजी बांड जारी करने में उल्लंघन के लिए दंड बढ़ाने की आवश्यकता

विशेष रूप से, उन उल्लंघनों के लिए जुर्माने के स्तर को बढ़ाएं जो प्रतिभूति व्यापार संगठनों के संचालन या निवेशकों के हितों को प्रभावित करने का जोखिम रखते हैं, जैसे: निजी पेशकशों का उल्लंघन, मार्जिन ट्रेडिंग का उल्लंघन, और प्रतिभूति व्यवसायियों द्वारा उल्लंघन।

प्रतिभूति व्यवसाय लाइसेंस, व्यावसायिक गतिविधियों और सेवाओं के उल्लंघन के लिए जुर्माना और प्रतिबंध बढ़ाएँ, जिन्हें कार्यान्वयन से पहले रिपोर्ट और अनुमोदित किया जाना चाहिए, ताकि निवारण बढ़ाया जा सके और प्रतिभूति कंपनियों और निधि प्रबंधन कंपनियों की गतिविधियों का प्रबंधन सुनिश्चित किया जा सके, जिन्हें राज्य प्रतिभूति आयोग से अनुमोदन और लाइसेंस की आवश्यकता होती है।

दंड के अतिरिक्त रूप में कुछ कृत्यों के लिए निलंबन अवधि को बढ़ाना शामिल है, जैसे कि खातों को उधार देने के कृत्य से हेरफेर (प्रशासनिक प्रतिबंधों में निलंबन अवधि को अधिकतम स्तर तक बढ़ा दिया जाता है), प्रमुख शेयरधारकों, अंदरूनी सूत्रों और बड़े संस्करणों वाले संबंधित व्यक्तियों के लेनदेन का उल्लंघन करते समय रिपोर्टिंग का उल्लंघन, (10 बिलियन वीएनडी या उससे अधिक मूल्य के उल्लंघन के लिए प्रशासनिक प्रतिबंधों में निलंबन अवधि को अधिकतम स्तर तक बढ़ा दिया जाता है);

ग्राहकों की परिसंपत्तियों का दुरुपयोग करने, जैसे कि धन उधार देना, ग्राहकों के खातों में प्रतिभूतियां रखना, ग्राहकों की प्रतिभूतियों को संपार्श्विक के रूप में उपयोग करना, तथा राज्य प्रतिभूति आयोग से लिखित अनुमोदन के बिना प्रतिभूति कानून के अनुच्छेद 86 के खंड 1, बिंदु बी में निर्दिष्ट सेवाएं प्रदान करना, के लिए प्रतिभूति ब्रोकरेज गतिविधियों को एक समयावधि के लिए निलंबित करने का एक कठोर रूप जोड़ें।

वित्त मंत्रालय ने व्यक्तिगत कॉर्पोरेट बांडों के उल्लंघनों को एक अलग अनुभाग में अलग करने का भी प्रस्ताव रखा है, ताकि उल्लंघनों के दायित्वों, प्रकृति और स्तर के अनुसार व्यवहार और प्रतिबंधों को निर्धारित किया जा सके, क्योंकि व्यक्तिगत बांडों की विशेषताएं और नियम व्यक्तिगत स्टॉक और सार्वजनिक प्रतिभूतियों से भिन्न होते हैं, और व्यक्तिगत बांडों पर सेवाओं के प्रावधान में भी प्रतिभूति कानून के तहत प्रतिभूति सेवाओं के प्रावधान से अलग नियम होते हैं।

साथ ही, व्यक्तिगत कॉर्पोरेट बांड से संबंधित पेशकश, सूचना प्रकटीकरण, लेनदेन पंजीकरण और सेवा प्रावधान में विशिष्ट उल्लंघनों को भी पूरा करें।

तदनुसार, निजी बांड जारी करने के उल्लंघन पर लागू उच्चतम जुर्माना वर्तमान VND1-1.5 बिलियन से बढ़कर VND2-2.5 बिलियन हो जाएगा, जो निम्नलिखित उल्लंघनों पर लागू होगा: दस्तावेजों में हेराफेरी करना, पेशकश पंजीकरण डोजियर में पेशकश और जारी करने के लिए पात्रता साबित करने वाले नकली दस्तावेजों की पुष्टि करना, शेयर, परिवर्तनीय बांड और व्यक्तिगत वारंट के साथ बांड जारी करना।

मसौदा डिक्री का विवरण यहां देखें।

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स्रोत: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd