Egy értékpapír-társaság összekeverte az ügyfelek pénzét, és szabálytalanul intézte az SHB-vel folytatott több ezer milliárdos tranzakciókat.

Az Értékpapír-felügyelet (SEC) megbírságolta a Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company-t (SHS). A Do Quang Vinh úr vezette értékpapír-társaságnak a szabálysértések hosszú listája miatt közel 1,4 milliárd dollár bírságot kell fizetnie.

Do Quang Vinh úr az SHS elnöke - Fotó: SHS

A Sárkány évének utolsó munkanapján az Állami Értékpapír-felügyelet határozatot adott ki a Saigon - Hanoi Értékpapír Részvénytársasággal (SHS) szembeni közigazgatási szankciók kiszabásáról.

Egy sor jogsértés miatt az SHS-nek közel 1,4 milliárd VND bírságot kellett fizetnie. Nevezetesen, egy ezermilliárd VND értékű tranzakció kapcsán történt jogsértésaz SHB- vel – azzal a bankkal, amelynek igazgatótanácsának elnöke Do Quang Hien úr (más néven Hien úr, Do Quang Vinh úr apja).

SHS speciális fiókzavar

A büntetésről szóló határozat egyértelműen kimondja, hogy az SHS nem kezelte elkülönítve az ügyfelek vagyonát az értékpapír-társaságok vagyonától.

Az SHS egy ponton pénzátutalást hajtott végre a dedikált számla és a vállalati fizetési számla között. Ezért a jogsértésért az SHS-t 175 millió VND bírsággal sújtották.

A jelenlegi szabályozás szerint a kereskedés előtt az ügyfeleknek át kell utalniuk a pénzt az értékpapír-társaságnak. A dedikált számlák kizárólag az ügyfelek tranzakcióira szolgálnak.

Az értékpapír-társaságoknak külön kell kezelniük minden egyes ügyfél értékpapír-kereskedési betéteit, és el kell különíteniük az ügyfelek pénzét az értékpapír-társaság pénzétől.

Az ügyfelek pénzével kapcsolatban az SHS-t azért is megbírságolták, mert nem jelentette időben az Értékpapír-felügyeletnek az ügyfelek értékpapír-kereskedési betéteinek kezelésére szolgáló, kereskedelmi banknál megnyitandó speciális számla szabályainak megfelelően.

Ezenkívül az SHS azzal is törvényt sértett, hogy lehetővé tette az ügyfelek számára, hogy olyan margin tranzakciókat hajtsanak végre, amelyek meghaladták az ügyfél margin kereskedési számláján lévő aktuális vásárlóerőt.

Az ügyfelek kereskedési megbízásainak fogadására és végrehajtására vonatkozó szabályozások megsértését illetően az SJS bizonyos pontokon engedélyezte egyes ügyfeleknek, hogy értékpapír-vételi megbízásokat adjanak le, amikor nem volt elegendő pénz az értékpapír-kereskedési számláikon.

A fenti jogsértésért kiszabott 125 millió VND bírságon felül a Bizottság 1-3 hónapra visszavonja az értékpapír-piaci gyakorlati tanúsítvány használatának jogát azoktól az értékpapír-szakemberektől, akik megsértik a kereskedési megbízások fogadására és végrehajtására vonatkozó szabályokat.

Az Értékpapír-felügyelet (SEC) szerint az SHS a BIDV- vel és a Saigon - Hanoi Commercial Joint Stock Bankkal (SHB) is együttműködött, hogy egyes ügyfeleknek szolgáltatásokat nyújtson értékpapír-vásárláshoz szükséges kölcsönfelvételhez az Értékpapír-felügyelet jóváhagyása nélkül. Ez a jogsértés akár 250 millió VND bírsággal is sújtható.

A hitelezési korlátozásokra vonatkozó szabályozások megsértése mellett az SHS szabálysértéseket követett el akkor is, amikor a Hanoi Technology Finance Investment Joint Stock Company-val kötött ügyfelek felkutatására és bemutatására vonatkozó szerződések, valamint az Encapital Holdings-szal kötött részvényvételi és -eladási szerződések értelmében előlegfizetés formájában nyújtott kölcsönt az ügyfeleknek, de nem tartotta be az aláírt szerződéseket, a tőkét és a díjakat pedig nem térítette vissza.

Az SHS-nek abba kell hagynia az SHB-pénzek elfogadását, hogy az ügyfeleknek értékpapírok vásárlására kölcsönt nyújtson.

Értékpapír-szolgáltatások vagy egyéb szolgáltatások nyújtásakor az értékpapír-társaságoknak jelentést kell tenniük az Értékpapír-felügyeletnek.

Az SHS azonban anélkül végezte a szolgáltatást, hogy értékpapír-közvetítői szerződéseket aláíró ügyfelek pénzét más ügyfelek (Fintech) értékpapír-kereskedési számláira kapcsolta és utalta volna át anélkül, hogy jelentést tett volna a Bizottságnak. Ezért a hibáért az SHS-t akár 225 millió VND bírsággal is sújtották.

Az Értékpapír-felügyelet (SEC) azt is előírta az SHS-nek, hogy hagyjon fel az olyan bankokkal, mint a BIDV és az SHB, folytatott együttműködéssel a fedezeti szolgáltatások nyújtása terén.

Ezenkívül a vagyonkezelő ügynökség előírja az SHS számára, hogy ne nyújtson értékpapír-szolgáltatásokat vagy egyéb szolgáltatásokat jelentéstétel, írásbeli vélemény vagy az illetékes hatóságok útmutatása nélkül.

Az SHS a 2022-es, 2023-as, valamint a 2022, 2023 és 2024 első hat hónapjára vonatkozó vezetőségi jelentésekben hiányos információkat is nyilvánosságra hozott a kapcsolt felekkel folytatott tranzakciókról.

Az SHS nem teljes mértékben közli a tranzakciók mennyiségét és összértékét a vállalat és a kapcsolt felek közötti tranzakciók, illetve a vállalat és a fő részvényesek, bennfentesek, valamint a bennfentesek kapcsolt felei közötti tranzakciók tekintetében.

Az SHS megsértette a részvényesekkel, üzletvezetőkkel és kapcsolt személyekkel folytatott tranzakciókra vonatkozó szabályokat is.

A 2022-es auditált pénzügyi jelentés szerint az SHS összesen 5,381 milliárd VND értékű hitelfelvételi és 7,118 milliárd VND értékű hiteltörlesztési tranzakciókat folytatott az SHB-vel (kapcsolt fél), ami a vállalat 2022-es pénzügyi jelentésben szereplő teljes eszközértékének több mint 35%-át teszi ki.

Érdemes megjegyezni, hogy a fentieket a részvényesek közgyűlése nem hagyta jóvá.

Forrás: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm