Quattro persone sono state multate per 6 miliardi di dong vietnamiti per manipolazione del prezzo delle azioni.

La Commissione statale per i titoli ha appena annunciato sanzioni amministrative nei confronti di quattro persone, tra cui il signor Mai Huu Phuc, la signora Vo Nhu Thao, la signora Do Thuy Tien e il signor Tran Minh Hoang, per manipolazione del mercato azionario in relazione alle azioni PSH della Nam Song Hau Petroleum Trading and Investment Joint Stock Company.

Di conseguenza, a ciascun individuo è stata inflitta una multa di 1,5 miliardi di VND. L'importo totale delle multe ammontava a 6 miliardi di VND.

Riguardo alla presunta manipolazione del mercato azionario delle azioni PSH, la Commissione statale per i titoli ha dichiarato che tra il 1° febbraio 2021 e il 27 maggio 2022, il signor Mai Huu Phuc, la signora Vo Nhu Thao, la signora Do Thuy Tien e il signor Tran Minh Hoang hanno utilizzato 26 conti intestati a 15 investitori per acquistare e vendere continuamente azioni PSH.

Questi 26 account hanno partecipato a 135 delle 140 sessioni di trading tra il 1° febbraio 2021 e il 25 agosto 2021, effettuando 12.860 ordini di acquisto per un volume totale di 91,5 milioni di azioni, pari al 64,5% dell'intero mercato, con un volume di acquisto corrispondente di 66,95 milioni di azioni, pari al 67,2% dell'intero mercato; e effettuando 7.587 ordini di vendita per un volume totale di 109,7 milioni di azioni, pari al 60,4% dell'intero mercato, con un volume di vendita corrispondente di 74.760.900 azioni, pari al 75,1% dell'intero mercato.

Andamento del titolo PSH dall'inizio del 2021. Fonte: Fireant

Nello specifico, in 97 sessioni su 134, la percentuale di ordini di acquisto ha superato il 70%, e in 98 sessioni su 134, la percentuale di ordini di acquisto abbinati ha superato il 70%; in 87 sessioni su 135, la percentuale di ordini di vendita ha superato il 70%, e in 108 sessioni su 133, la percentuale di ordini di vendita abbinati ha superato il 70%.

Il suddetto gruppo di conti ha partecipato a 81 delle 186 sessioni di trading tra il 26 agosto 2021 e il 27 maggio 2022. Questi conti hanno mostrato una tendenza alla vendita, con un volume netto di vendite pari a 15,26 milioni di azioni; hanno effettuato 1.584 ordini di acquisto per un totale di 14,62 milioni di azioni, pari al 3,1% dell'intero mercato, con un volume di acquisto corrispondente di 9,5 milioni di azioni, pari al 3,9% dell'intero mercato; e hanno effettuato 1.090 ordini di vendita per un totale di 37.162.200 azioni, pari al 7,5% dell'intero mercato, con un volume di vendita corrispondente di 24.837.400 azioni, pari al 10,1% dell'intero mercato.

Le operazioni di matching intragruppo si sono verificate in 157/371 sessioni di negoziazione (incluse 133/157 sessioni tra il 1° febbraio 2021 e il 25 agosto 2021), con un volume totale di matching pari a 55,27 milioni di azioni e un valore di matching di 1.310 miliardi di VND. Le operazioni di matching incrociate hanno rappresentato oltre il 50% di 102/157 sessioni.

Nel sistema di negoziazione negoziata, un gruppo di 26 conti ha effettuato transazioni negoziate intragruppo che hanno coinvolto 5,6 milioni di azioni PSH, con un valore totale di corrispondenza intragruppo di 91 miliardi di VND.

Pertanto, dal 1° febbraio 2021 al 27 maggio 2022, il signor Mai Huu Phuc, la signora Vo Nhu Thao, la signora Do Thuy Tien e il signor Tran Minh Hoang hanno utilizzato i 26 conti sopra menzionati per acquistare, vendere e scambiare continuamente azioni PSH tra i conti con l'obiettivo di creare domanda e offerta artificiali e manipolare il prezzo delle azioni PSH.

I risultati delle ispezioni e i calcoli relativi ai proventi illeciti derivanti dalle violazioni commesse dal signor Mai Huu Phuc, dalla signora Vo Nhu Thao, dalla signora Do Thuy Tien e dal signor Tran Minh Hoang dimostrano l'assenza di proventi illeciti.

Oltre a imporre una sanzione amministrativa di 1,5 miliardi di VND, la Commissione statale per i titoli ha anche dichiarato che le persone in questione saranno soggette a sanzioni supplementari.

Nello specifico, al signor Mai Huu Phuc, alla signora Vo Nhu Thao e alla signora Do Thuy Tien è vietato negoziare titoli per un periodo di 2 anni ed è loro proibito ricoprire incarichi presso società di intermediazione mobiliare, società di gestione di fondi di investimento in titoli, filiali di società di intermediazione mobiliare estere e società di gestione di fondi in Vietnam, nonché presso società di investimento in titoli per un periodo di 2 anni a partire dal 27 maggio.

Nello specifico, al signor Tran Minh Hoang è vietato negoziare titoli per un periodo di 3 anni e gli è proibito ricoprire incarichi presso società di intermediazione mobiliare, società di gestione di fondi di investimento in titoli, filiali di società di intermediazione mobiliare estere e società di gestione di fondi in Vietnam, nonché società di investimento in titoli per un periodo di 3 anni, con effetto dal 27 maggio.

Sul mercato, le azioni PSH sono attualmente sotto osservazione e il loro prezzo si attesta a 7.700 VND per azione. Rispetto all'inizio del 2024, le azioni PSH hanno registrato un calo di oltre il 25%.

Fonte: https://nld.com.vn/thao-tung-gia-co-phieu-4-nguoi-bi-phat-den-6-ti-dong-19624052922274773.htm