국가증권위원회는 제119/2020/TT-BTC호 및 제96/2020/TT-BTC호 회람의 일부 조항을 개정 및 보완하는 회람 초안을 마무리하고 있습니다. 이 회람은 제68/2024/TT-BTC호 회람에 의해 개정 및 보완되었습니다. 이 초안은 KRX 시스템의 특성에 맞춰 증권거래의 등록, 예탁, 청산 및 결제가 원활하고 안전하게 이루어지도록 여러 가지 새로운 규정을 개정 및 보완하고, 업그레이드 기준을 충족합니다.
이 회람은 곧 재무부 에 제출되어 간소화된 절차에 따라 심의 및 공표될 것으로 예상됩니다. 간소화된 절차에 따른 회람의 공표는 KRX 시스템이 5월 초에 정식 운영될 예정인 시점을 맞추기 위해 매우 필요합니다. 5월 초에는 기존 시스템에 비해 많은 새로운 기능이 추가될 예정입니다.
증권등록 및 예탁업무 에 관한 규정을 변경합니다.
기초위원회의 정보에 따르면, 현재 시스템에서 증권 소유자의 식별 정보는 식별 번호(소유권 등록 번호), 베트남 또는 외국의 유관 당국이 증권을 소유한 조직 및 개인에게 발급한 유효한 문서의 발급 날짜이며, 베트남 증권 예탁결제공사(VSDC)가 VSDC 시스템에서 증권 소유자의 정보를 식별, 모니터링 및 관리하기 위해 기록합니다.
그러나 KRX 시스템에서 증권 소유자 및 투자자 식별 정보(SID)는 소유권 등록 번호, 소유권 등록 번호 발급일 및 투자자 유형을 기반으로 시스템이 투자자를 위해 자동으로 생성하는 15자리 투자자 식별 코드입니다.
따라서 KRX 시스템 소유자 및 투자자의 식별 정보 확인 방법과의 일관성을 유지하기 위해, 새로운 회람 초안은 예탁기관 회원과 VSDC가 증권 등록 및 예탁 기록 처리 과정에서 일관되게 사용할 수 있도록 KRX 시스템의 설계 특성에 따라 "증권 소유자 및 투자자의 식별 정보"라는 용어에 대한 설명을 보완할 것입니다. 구체적으로, 이 초안은 " 증권 소유자 및 투자자의 식별 정보는 예탁기관 회원, 발행인 또는 공개 회사가 베트남 증권예탁결제공사(VSC) 시스템에 투자자 정보를 등록할 때 등록 번호, 등록 번호 발급일 및 투자자 유형을 기반으로 결정되는 정보입니다 . 등록 번호는 베트남 증권예탁결제공사 규정에 명시되어 있습니다."라는 정의를 보완합니다 .
또한, 현재 VSDC는 VSDC와 회원사 간 연결 시스템을 통해 종이 문서와 전자 거래를 동시에 활용하고 있습니다. 한편, KRX 시스템은 모든 증권 등록 및 예탁 업무를 위한 전자 처리 기능을 개발했습니다.
따라서 정부 의 일반 정책에 따른 디지털 전환 요구 사항을 충족하는 동시에 새로운 시스템 기능을 활용하기 위해, 본 회람 초안에서는 전자 문서의 송수신, 새로운 시스템의 전자 비즈니스 기능에 따라 VSDC에 대한 회원의 업무 기록 처리 원칙을 명확히 규정하고, VSDC에 전송된 정보의 정확성을 보장할 회원의 책임을 명확히 규정합니다.
또 다른 새로운 점은 현재 시스템에서는 단주와 권리 행사로 발생하는 단주가 해당 계좌에 배정된다는 것입니다. 그러나 KRX 시스템에서는 투자자가 여러 증권사에 여러 계좌를 개설하고 있고, 각 계좌의 권리 행사 코드가 동일한 경우, 단주와 권리 행사로 발생하는 단주는 발행사의 투자자 비보관 계좌(KRX 시스템에서 투자자를 위해 설정한 기본 계좌)로 배정됩니다. 따라서, 본 회람 초안은 KRX 시스템의 특성에 맞춰 누적 단주 배정 규정을 수정 및 보완할 것입니다.
또한, 증권의 양도 행위와 관련하여, 현행 제도는 투자자가 증권을 모두 매도한 경우에도 동일 투자자의 계좌 간 미실현 권리의 양도를 허용하고 있습니다. 반면, KRX 제도는 권리를 발생시킨 원증권이 있는 경우에만 권리의 양도를 허용하고 있습니다. 따라서, 이번 개정안은 KRX 제도를 준수하고 실질적인 문제점을 해결하기 위해 증권의 양도 및 이에 수반되는 권리(있는 경우)에 관한 규정을 개정 및 보완할 것입니다.
특히, KRX를 적용할 경우 주문 시 자금이 충분하지 않아도 되는 기관(비선불거래) 인 외국인 투자자 의 주식 매수를 처리하기 위해 소유권 이전 사례를 추가 하고, KRX 시스템은 자금이 부족한 거래에 대한 역추적이나 취소를 허용하지 않으므로 결제지원기금에서 사용된 자금을 회수하기 위한 담보를 처리할 수 있도록 하는 내용도 초안에 포함될 예정입니다.
증권 거래 청산 및 결제 활동에 많은 새로운 기능이 추가되었습니다.
초안위원회에 따르면, 현재의 청산 및 결제 활동은 중앙청산상대방(CCP) 메커니즘에 부합하지 않으며, 회람 제 05/2015/TT-BTC 및 회람 제 68/2024/TT-BTC 의 규정 에 따라 시행 되고 있습니다. 따라서 현행 규정은 지급 자금이 부족한 거래에 대한 지급 연기 및 취소를 허용하고, 주문 매칭 메커니즘에 따라 증권 대여 및 차입 시스템을 통해 증권을 차입하는 것에 대한 규정이 없으며, 시스템에서 불이행 지급을 제거하는 규정이 없습니다. 동시에 현행 규정은 외국 기관 투자자가 주식을 매수할 때 T+2일 오전에 지급 은행에 개설된 예탁 회원의 지급 계좌로만 자금을 이체할 수 있도록 허용하고 있으며, VSDC 회원과 관련된 시장 영역에 따른 구분이 없습니다.
한편, KRX 시스템은 다음과 같은 다른 특징들을 가지고 있습니다: T+1일에 오류 정정이 완료된 지불 자금이 없는 거래, T+2일에 자금이 없는 거래에 대해서는 지불을 취소하거나 취소할 수 없습니다; 지불에 충분한 증권을 확보하기 위해 주문 매칭 메커니즘에 따라 증권 대여 및 차용 시스템을 통해 증권을 빌릴 수 있도록 합니다; KRX 시스템이 입력 데이터 필드가 충분하지 않다고 판단하는 경우 지불을 거부하는 것을 기본으로 합니다; VSDC 회원(예탁 회원 및 청산 회원 포함)과 관련하여 4개의 시장 영역으로 구분합니다.
위의 새로운 사항으로 인해, 새로운 통지문 초안은 VSDC 회원을 포괄적으로 설명하기 위해 "시장 지역"이라는 용어의 해석을 수정할 것입니다. 왜냐하면 현재 규정은 청산 회원만 포함하고 보관 회원은 포함하지 않기 때문입니다.
또한, 초안은 CCP 메커니즘이 시행되지 않은 경우 증권거래의 청산 및 결제를 안내하기 위해 IVa장을 추가하며, KRX 시스템과 부합합니다. IVa장의 내용은 회람 제05/2015/TT-BTC호의 관련 규정을 계승하고, KRX 시스템의 특성에 부합하면서도 회람 제68/2024/TT-BTC호에 명시된 증권시장 개선 기준을 충족하도록 새로운 규정을 개정 및 보완하는 것을 기반으로 구성됩니다.
주문 시 충분한 자금이 필요하지 않은 기관인 외국인 투자자 의 주식 매수 거래 에 대해 , 통지문 제68/2024/TT-BTC에 따라 시행되는 조정은 KRX 시스템의 업무 처리 활동을 준수하고 통지문 제 68/2024/TT-BTC의 규정과 비교하여 비선불 거래 적용의 차이를 최소화하기 위해 이루어질 것입니다.
KRX 시스템 요건 충족을 위한 지급지원금 사용 및 상환 규정 개정안입니다. 특히, KRX 시스템은 자금 부족 거래에 대한 지급 기한 연장이나 지급 면제를 허용하지 않으므로, 안전하고 원활한 거래 지급 활동을 보장하기 위해 지급지원금 사용 방식을 현재처럼 일정 한도 내에서만 대출을 지원하는 대신, 지급일에 발생하는 부족액 전액을 대출로 지원하는 방식으로 개정합니다. 지급지원은 부실 예탁기관 회원의 출자금 활용, 지급은행 차입, 기타 예탁기관 회원의 출자금 활용 순으로 시행됩니다.
예탁 회원이 지불 불능이 되어 다른 예탁 회원의 출자금을 사용하는 경우 위험을 부분적으로 제한하기 위해, 초안 통지문은 VSDC가 지불 불능이 된 예탁 회원의 자가 거래 계좌에 있는 증권과 자금이 부족한 거래에서 받은 증권을 동결하고 매도할 수 있도록 허용한다고 규정합니다.
동시에, VSDC는 예탁회원의 자기매매 계좌에서 발생한 증권매도거래 금액을 지급지원기금 계좌로 이체하도록 지급은행에 요청하여, 부실 예탁회원이 다른 예탁회원의 출자금으로 사용한 금액을 회수하고 관련 비용을 보상해야 합니다. 또한, 회원이 지급지원기금 사용액을 기한 내에 상환하지 않을 경우, 증권거래 지급업무 정지 및 회원 거래업무 정지 등 위반 행위에 대한 제재를 강화합니다.
출처: https://baodautu.vn/sua-doi-quy-dinh-dang-ky-luu-ky-bu-tru-thanh-toan-san-sang-cho-krx-van-hanh-d269138.html
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