공공기관 및 펀드운용사 검사 강화

공공기업 및 펀드운용회사에 대한 검사 강화 - 사진1.

국가증권위원회 검사관들은 증권회사, 상장회사, 펀드운용회사의 증권 및 증권시장 관련 법률 규정 준수 여부를 검사하는 데 중점을 두고 있습니다. - 사진: VGP/Toan Thang

구체적으로 국가증권위원회 검사팀은 5개 상장사, 1개 증권사, 2개 펀드운용사에 대한 검사를 실시했습니다.

검사 내용은 주로 증권회사, 상장회사, 펀드운용회사의 증권 및 증권시장 관련 법률 규정 준수(TTCK)에 중점을 두고 있습니다.

사후 검사 실시 결과에 대해 국가증권위원회 검사원은 2025년 상반기에 8개 검사팀을 파견하여 3건의 검사 결론을 내렸고, 5개 기업에 대한 직접 검사를 완료했으며 규정에 따라 검사 결론을 내릴 준비를 마쳤다고 밝혔습니다.

국가증권위원회 검사원은 검사 대상 기관 및 관련 기관에 검사 결과의 권고 사항을 엄격히 이행할 것을 요구했습니다. 검사를 통해 검사 대상 기업 2곳에 5억 6,750만 동(VND)의 행정 위반 제재가 내려졌습니다.

국가증권위원회 검사원은 검사 결과의 이행에 대한 면밀한 모니터링과 감독을 계속 중점적으로 실시하고, 검사 결과에 따른 권고 사항을 이행하지 않거나 이행이 불완전한 사례에 대해서는 처리 및 촉구 조치를 취할 것입니다.

그러나 국가증권위원회 검사원에 따르면, 검사 및 조사 대상 기관에 대한 많은 위반 사항을 적발, 처리하고 처리 권고했음에도 불구하고 기업과 투자자의 증권 및 주식 시장 위반 상황은 여전히 개선될 기미가 보이지 않습니다.

국가증권위원회 검사관은 이러한 사태의 원인을 설명하면서, 증권 및 증권시장에 대한 법적 틀이 점차 개선되고 있고, 시장에 참여하는 조직과 개인의 권리와 의무에 대한 규정이 엄격해졌지만, 여전히 규정을 제대로 이해하지 못하는 조직과 개인이 있어 규정을 준수하지 못하는 경우가 있다고 밝혔습니다.

많은 투자자와 기업의 법규 준수 의식이 여전히 부족합니다. 또한, 증권 및 주식 시장 분야의 의무를 완전히 준수하지 못해 생산 및 사업 활동에 어려움을 겪는 기업들도 있습니다.

이러한 상황을 극복하기 위해 국가증권위원회는 앞으로도 증권 및 주식시장에 관한 법률문서를 지속적으로 검토, 수정, 보완하여 기업과 투자자에게 유리한 환경을 조성하고 법적 틀을 완벽화하며, 증권활동에 대한 권리와 의무를 엄격하게 규제할 것입니다.

동시에, 교육 프로그램, 세미나, 대중매체 등을 통해 시장 구성원과 투자 대중을 대상으로 법률의 선전과 보급을 촉진하고, 법률 준수에 대한 인식과 의식을 높입니다.

시장 활동, 특히 이상 징후가 있는 거래에 대한 검사 및 감독을 강화하여 위반 사항을 신속히 적발하고 엄중하게 처리합니다. 범죄 징후가 있는 위반 사항에 대한 처리에 있어 기능 기관 및 수사 기관과의 공조 효과를 제고합니다.

토안 탕

출처: https://baochinhphu.vn/tang-cuong-thanh-tra-cac-cong-ty-dai-chung-cong-ty-quan-ly-quy-10225081310314009.htm