국가증권위원회(SSC)는 방금 First Real Estate JSC(FIR)의 주가 조작과 관련하여 개인 2명과 사람 19명을 행정 제재하기로 결정했습니다.

이에 따라 루타이하이(Luu Thai Hai) 씨와 응오 후인 민 위(Ngo Huynh Minh Uy, 다낭 영주권자) 씨는 76개 증권 계좌를 이용해 계좌 간 FIR 주식을 지속적으로 사고팔고 거래해 가짜 수요와 공급을 조장하고 주가를 조작한 혐의로 각각 15억 VND의 벌금을 부과받았습니다.

조작은 두 사람에 의해 2022년 1월 4일부터 6월 17일 사이에 자행되었습니다. 그러나 국가증권위원회는 조사를 통해 하이 씨와 위 씨가 이 위반 행위로 인해 불법 소득을 얻지 않았다고 결정했습니다.

위의 벌금에 더해 국가증권위원회는 2명의 개인에게 2년간 증권거래를 금지하는 처분을 내렸습니다. 1월 12일부터 2년간 베트남 내 증권회사 또는 지점, 증권투자펀드 운용회사, 외국펀드 운용회사에서 직책을 맡는 것이 금지됩니다.

또한 국가증권위원회는 주식시장 조작으로 이어진 거래 계좌를 빌려준 19명을 처벌하기로 결정했습니다.

이러한 개인에는 다음이 포함됩니다: Ms. Hoang Thi Thuy Van, Ms. Thai Thi Phuong Thao(Quang Nam); Ho Trung Anh 씨, Ho Xuan Phuong 씨, Huynh Thi Phuoc 씨, Dinh Thi Nhung 씨, Nguyen Le Hong Trang 씨, Nguyen Minh Quyen 씨, Nguyen Thi Dieu Hang 씨, Nguyen Thi Hong Loan 씨, Nguyen Thi Loan 씨, Nguyen Thi Thu Ha 씨, Tran Thi Ha 씨 Giang, Vu Dinh Cuong 씨, Nguyen Anh Tuan 씨(Da Nang), Le Thi Trinh 씨, Vo Van Quang 씨(Quang Tri), Phan Thi Kieu Phung 씨(Binh Dinh); Nguyen Duc Trung 씨( 하노이 ).

이전에는 2023년 11월에 응우옌 후 득이라는 또 다른 개인이 자신의 증권 계좌와 21명의 투자자의 75개 계좌를 사용하여 지속적으로 매수, 매도, 거래를 하여 가짜 공급과 수요를 만들고, 하이와 위 씨와 같은 기간 동안 FIR 주가를 조작한 혐의로 15억 동(VND)의 벌금을 물고 2년간 증권 거래가 금지되었습니다.

또한 국가증권위원회에 따르면 19명이 계좌를 빌려줬지만 위반으로 인해 불법 소득이 발생하지 않았습니다.

이들 개인은 1월 12일부터 2년간 증권 거래가 금지됩니다. 1월 12일부터 2년간 베트남 내 증권회사 또는 지점, 증권투자펀드 운용회사, 외국펀드 운용회사에서 직책을 맡는 것이 금지됩니다.

최근 국가증권위원회는 주식시장에서 발생하는 많은 위법 행위를 처리하기 위해 강력한 조치를 취했습니다.

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최근 주식시장에서 많은 위반 사항이 처벌을 받았습니다.

주주들 돈 손실, 벌금은 여전히 ​​가볍다

2023년 12월, 국가증권위원회는 응우옌 비엣 하 씨에게 2021년 8월 2일부터 2022년 1월 28일까지 Khang Minh Group JSC의 GKM 주식 가격을 조작한 혐의로 15억 동(VND)의 벌금을 부과하고 2년간 거래 금지 처분을 내렸습니다.

2023년 중반, 시 경찰. 하노이는 아시아 태평양 증권주식회사, 아시아태평양투자주식회사, IDJ베트남투자주식회사에서 발생한 주식시장 조작 혐의에 대한 형사 소송을 기소하기로 결정했습니다. 이에 따라 경찰은 주식시장 조작 혐의로 피고인 5명(아시아태평양증권 사장 응우옌 도 랑)을 기소하고 구금 명령을 내렸습니다.

2023년 10월, 공안부 수사경찰청은 FLC그룹 주식회사 및 관련 계열사에서 발생한 '주가 조작'과 '재산 사기 횡령' 사건에 대한 수사 종결을 완료하고, 동시에 사건 파일을 이관하여 피고인 21명에 대한 기소를 건의했습니다.

공안부는 또한 국가증권위원회에 주식시장에 대한 감독을 강화할 것을 요청했습니다. 공안부 산하 경찰수사청에 따르면, 증권거래에 관한 법률 규정에는 허점과 부족한 점이 있어 범죄자들이 이를 악용해 범죄를 저지를 수 있는 여지가 있다고 합니다.

이에 따라 증권계좌 개설이 쉽고 통제가 어려워, 일부 피고발자들은 자신의 명의로 계좌를 임대하거나 다른 사람에게 개설을 부탁해 매매하는 등 허위 수요와 공급을 조작해 가격을 부풀리고 불법적인 이익을 위해 매도하는 등의 악용 사례가 발생하고 있습니다.

또한 투자협력 형태의 대출 통제에도 많은 허점이 있다. 피고인들은 법을 우회하기 위해 증권회사와 제3자 회사를 이용해 고정 이자율로 고객에게 대출하는 계약(다른 투자 협력 자본 출자 형태)을 체결하고 수익을 챙겼습니다. 이를 통해 피험자들은 거래, 사고팔기, 가격 인상, 주식 코드 조작, 불법 수익 창출에 필요한 돈을 얻습니다.

게다가 주식 조작에 대한 처벌도 여전히 가볍습니다.

현행 형법은 이러한 범죄에 대해 낮은 처벌을 규정하고 있습니다. 최고 벌금은 40억 VND, 최고 징역형은 7년이며, 이는 중대한 범죄입니다. 최대 수사기간은 8개월, 최대 수사구금기간은 5개월로, 수사업무에 어려움을 초래하고 억제 및 예방 효과를 보장하지 못하고 있습니다.

경찰수사청은 또한 소셜 네트워크 활동에 대한 통제력 부족을 이용하여 피의자들이 비밀 집단이나 협회를 만들어 투자자를 모집, 선동, 유치하고, 시장을 통제하고 조작하며, 불법적인 이익을 얻고, 투자자들에게 피해를 입힌다고 보고 있습니다. 현재, 조작 기간 동안 증권 거래에 참여한 투자자들의 손해를 산정하기 위한 법적 근거가 되는 규정이나 지침은 존재하지 않아 손해를 산정할 근거를 마련할 수 없습니다.

GAB, ROS, FLC, HAI 등 경영진의 주가 조작에 연루된 대부분의 기업은 나중에 큰 타격을 입었습니다. 소액주주들은 주가가 폭락하고 돈을 잃어서 큰 손실을 입었습니다.

금값 7,700만 동으로 급등, 환율 최고치: 주식은 설 연휴 이후 돌파구를 기다리고 있다 . 주식 시장은 선도주가 부족해 수익 실현에 대한 압박을 받고 있는 반면, 설 연휴 전에는 매도 활동이 늘어나는 경우가 많다. 급등하는 금 가격과 높은 환율 역시 주식 시장에 큰 타격을 주었습니다.