ANTD.VN - De voormalig directeur beleggingsadvies van VPS Securities, die namens klanten investeerde, kreeg een administratieve boete en zijn licentie werd voor negen maanden ingetrokken. VPS Securities Company werd ook bij het incident betrokken.
De State Securities Commission (SSC) heeft zojuist een besluit uitgevaardigd om administratieve overtredingen op het gebied van effecten en de effectenmarkt tegen de heer Do Anh Viet (adres: No. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ) te bestraffen.
De administratieve overtreding van de heer Do Viet Anh betreft het beleggen namens klanten. De heer Do Anh Viet is meer specifiek een effectenmakelaar.
Tijdens zijn tijd bij VPS Securities Joint Stock Company, op 12 november 2021, ondertekende de heer Do Anh Viet een Securities Investment Cooperation Contract met de heer Nguyen Duc Cay. Op basis hiervan deed de heer Do Anh Viet investeringen namens de klant (de heer Nguyen Duc Cay).
Dit gedrag valt niet onder het geval van het toevertrouwen van het beheer van effectenhandelsrekeningen van individuele beleggers zoals voorgeschreven in clausule 3, artikel 4 en artikel 19 van circulaire 121/2020/TT-BTC van 31 december 2020 van de Minister van Financiën betreffende de regulering van de activiteiten van effectenmaatschappijen.
 |
VPS Securities en de heer Do Anh Viet kregen een boete voor overtredingen op het gebied van effecten. |
Voor bovengenoemde overtreding kreeg de heer Do Anh Viet een boete van VND 87,5 miljoen. Daarnaast werd deze persoon ook nog eens onderworpen aan een extra straf, namelijk intrekking van zijn praktijkvergunning voor negen maanden, zoals voorgeschreven in punt b, clausule 7, artikel 32 van Decreet 156/2020/ND-CP, gewijzigd en aangevuld in punt b, clausule 26, artikel 1 van Decreet 128/2021/ND-CP.
"De heer Do Anh Viet moet onmiddellijk alle professionele activiteiten die in zijn effectenpraktijkcertificaat zijn vastgelegd, stopzetten vanaf de datum waarop de boetebeslissing van kracht wordt en moet zich houden aan de verboden of beperkingen gedurende de periode van intrekking van het recht om het praktijkcertificaat te gebruiken, overeenkomstig de bepalingen van artikel 50a van decreet 156/2020/ND-CP, gewijzigd en aangevuld in clausule 41, artikel 1 van decreet 128/2021/ND-CP", aldus de Staatscommissie voor effecten.
Het is bekend dat de heer Do Anh Viet de functie van Investment Consulting Director bekleedde bij VPS Securities.
Tegelijkertijd met bovenstaand besluit heeft de Staatscommissie voor Effecten ook een besluit uitgevaardigd om administratieve sancties op te leggen aan VPS Securities Joint Stock Company (hoofdkantooradres: kantoorgebied nr. 65, Cam Hoi Street, Dong Mac Ward, Hai Ba Trung District, Hanoi).
VPS Securities kreeg daarom een boete van VND 85 miljoen voor de volgende overtredingen: het niet monitoren en voorkomen van belangenconflicten binnen het bedrijf, tussen effectenbeoefenaars en klanten.
Bronlink
![Dong Nai OCOP-transitie: [Deel 2] Het openen van een nieuw distributiekanaal](https://vphoto.vietnam.vn/thumb/402x226/vietnam/resource/IMAGE/2025/11/09/1762655780766_4613-anh-1_20240803100041-nongnghiep-154608.jpeg)
Reactie (0)