De Staatscommissie voor Effectenzaken verzoekt om versterking van het toezicht op transacties op de aandelenmarkt

De State Securities Commission heeft de Vietnamese effectenbeurs (VNX), de effectenbeurs van Hanoi (HNX), de effectenbeurs van Ho Chi Minhstad (HoSE) en de Vietnamese effectenbewaarinstelling (VSDC) opgedragen het toezicht op transacties op de aandelenmarkt te versterken.

De Vietnamese aandelenmarkt heeft de afgelopen tijd een sterke groei doorgemaakt in indexpunten, liquiditeit en koersen van veel aandelen. Als reactie op deze sterke stijging heeft de Staatscommissie voor Effecten haar toezicht, inspecties en handhaving geïntensiveerd en treedt zij streng op tegen overtredingen om de stabiliteit en veiligheid van de markt te waarborgen.

De Staatscommissie voor Effecten heeft met name de effectenbeurzen en de Vietnamese effectenbewaar- en clearingmaatschappij (VSDC) opgedragen het toezicht te versterken en tegelijkertijd effectenbedrijven verzocht zich strikt te houden aan de wettelijke voorschriften met betrekking tot effecten en de effectenmarkt.

Versterk het toezicht om te zorgen dat de markt stabiel en veilig functioneert.

Volgens regelgeving heeft de Staatscommissie voor Effecten de Vietnamese Beurs (VNX), de Beurs van Ho Chi Minh-stad (HoSE) en de Beurs van Hanoi (HNX) opgedragen het toezicht te blijven versterken om de veilige en stabiele werking van de aandelenmarkt te waarborgen; aandelen met significante stijgingen/dalingen ten opzichte van de algemene markt- en sectortrends nauwlettend in de gaten te houden; en informatie in de media en geruchten met betrekking tot effecten te beoordelen. In gevallen waarin ongebruikelijke transacties worden geconstateerd, dient de beurs een analyse en evaluatie uit te voeren en oplossingen voor te stellen, waarna zij de Staatscommissie voor Effecten zal rapporteren voor verdere afhandeling conform de regelgeving.

De toezichthoudende instantie verzocht VNX tevens om haar handelsleden te verplichten het toezicht op het eerste niveau te versterken, de dagelijkse en meerdaagse transactieactiviteit van beleggers die rekeningen openen of transacties uitvoeren op de servicelocatie van het handelslid nauwlettend te volgen, gevallen die wijzen op schendingen van de effectenhandelsregelgeving onmiddellijk te signaleren en deze te melden aan de effectenbeurzen en de staatscommissie voor effecten.

Daarnaast verzocht de State Securities Commission VNX om samen te werken met HoSE, HNX en VDSC om veilige, stabiele en soepele effectenhandel, clearing en settlement te garanderen.

De State Securities Commission heeft VSDC ook verzocht om samen te werken met VNX, HoSE en HNX om een ​​veilige en vlotte handel, clearing en afwikkeling van effectentransacties te waarborgen; en om de clearing- en afwikkelingsactiviteiten, positielimieten en marginvereisten voor effectentransacties te blijven monitoren in overeenstemming met de regelgeving. In geval van onregelmatigheden dient VSDC informatie en documenten te verzamelen voor monitoringdoeleinden, dit te rapporteren aan de State Securities Commission en VNX, HOSE en HNX op de hoogte te stellen voor gecoördineerde afhandeling.

Effectenbedrijven zijn verplicht zich strikt aan de wettelijke voorschriften te houden.

Wat effectenbedrijven betreft, heeft de Staatscommissie voor Effecten ook richtlijnen uitgevaardigd die deze bedrijven verplichten zich strikt te houden aan de wettelijke voorschriften bij het uitvoeren van effectenhandelsactiviteiten en het verlenen van effectendiensten; zich strikt te houden aan de regelgeving inzake lenen en uitlenen voor marginhandel en andere relevante wettelijke voorschriften.

Tegelijkertijd zijn effectenbedrijven verantwoordelijk voor het toezicht op de activiteiten van hun werknemers en effectenprofessionals. Zij moeten het beheer en toezicht op werknemers en professionals blijven versterken om naleving van de effectenwetten en -regelgeving te waarborgen; en werknemers en professionals te beletten zich schuldig te maken aan de volgende gedragingen: mensen verleiden of aansporen om deel te nemen aan fora of groepen om illegaal beleggingsadvies te geven; cliënten direct of indirect aansporen tot de aan- of verkoop van effecten, het verstrekken van valse informatie die cliënten misleidt; ongefundeerde meningen uiten over de stijging of daling van effectenkoersen; afspraken maken met cliënten over specifieke winsten of winst-/verliesdelingsafspraken; en zich bezighouden met andere handelingen die in strijd zijn met wettelijke voorschriften en de beroepsethiek.

Aan de andere kant vereist de toezichthoudende autoriteit ook dat effectenbedrijven volledig voldoen aan hun verplichtingen en verantwoordelijkheden als handelsleden, zoals vastgelegd in de wet; nauwlettend toezicht houden op de naleving van de wettelijke voorschriften inzake effectenhandel door particulieren en organisaties die cliënt zijn van het bedrijf; en actief en proactief samenwerken met de State Securities Commission, effectenbeurzen en VSDC bij toezichts-, inspectie- en auditactiviteiten.

"In gevallen waarin transacties tekenen vertonen van schending van de regelgeving inzake effectenhandel, moeten effectenbedrijven dit onmiddellijk melden aan VNX, HOSE, HNX en tegelijkertijd aan de State Securities Commission, zodat deze de nodige stappen kan ondernemen volgens de geldende regelgeving," benadrukte de State Securities Commission in haar richtlijn.

BAO MINH

Bron: https://nhandan.vn/uy-ban-chung-khoan-nha-nuoc-yeu-cau-tang-cuong-giam-sat-giao-dich-tren-thi-truong-chung-khoan-post899030.html