Forslag om å skjerpe straffene for brudd på verdipapir- og selskapsobligasjonsregler kraftig

ANTD.VN - Finansdepartementet foreslo å øke sanksjonene mot brudd på verdipapir- og aksjemarkedet.

Finansdepartementet ber om kommentarer til utkastet til dekret om endring og utfylling av en rekke artikler i dekret nr. 156/2020/ND-CP som regulerer administrative sanksjoner på verdipapirområdet og verdipapirmarkedet, dekret nr. 128/2021/ND-CP om endring og utfylling av dekret nr. 156/2020/ND-CP, dekret nr. 158/2020/ND-CP om derivater og markedet for derivater.

Et av de viktige innholdene er at Finansdepartementet foreslår å skjerpe sanksjonene for brudd på verdipapirer og verdipapirmarkedet.

Behov for å øke straffene for brudd på regelverket ved utstedelse av private obligasjoner

Mer spesifikt, øke bøtenivået for brudd som risikerer å påvirke driften av verdipapirhandelsorganisasjoner eller investorenes interesser, for eksempel: brudd på private tilbud, brudd på marginhandel og brudd begått av verdipapirforvaltere.

Øk bøtene og legg til sanksjoner for brudd på lisenser for verdipapirvirksomhet, forretningsaktiviteter og tjenester som må rapporteres og godkjennes før implementering for å øke avskrekkingen og sikre styring av aktivitetene til verdipapirselskaper og fondsforvaltningsselskaper som krever godkjenning og lisens fra Statens verdipapirtilsyn.

Å øke den ekstra formen for straff er å øke suspensjonsperioden for visse handlinger, som for eksempel utlån av kontoer som fører til manipulasjon (suspensjonsperioden økes til det maksimale nivået i administrative sanksjoner), brudd på rapporteringsregler ved brudd på transaksjoner utført av større aksjonærer, innsidere og tilknyttede personer med store volumer, (suspensjonsperioden økes til det maksimale nivået i administrative sanksjoner for brudd med en verdi på 10 milliarder VND eller mer);

Legg til en streng form for suspensjon av verdipapirmeglingsvirksomhet i en periode for handlinger som misbruker kunders eiendeler, som å låne ut penger, verdipapirer på kunders kontoer, bruke kunders verdipapirer som sikkerhet og utføre tjenester spesifisert i punkt b, paragraf 1, artikkel 86 i verdipapirloven uten skriftlig godkjenning fra statens verdipapirkommisjon.

Finansdepartementet foreslo også å skille brudd på individuelle selskapsobligasjoner inn i en egen seksjon for å foreskrive atferd og sanksjoner som er passende for forpliktelsene, arten og nivået av bruddene, fordi individuelle obligasjoner har egenskaper og regler som er forskjellige fra individuelle aksjer og offentlige verdipapirer, og levering av tjenester knyttet til individuelle obligasjoner har også andre regler enn de som gjelder for levering av verdipapirtjenester i henhold til verdipapirloven.

Samtidig, suppler spesifikke brudd i tilbud, informasjonsutlevering, transaksjonsregistrering og tjenesteyting knyttet til individuelle selskapsobligasjoner.

Følgelig vil den høyeste straffen som ilegges brudd på privat obligasjonsutstedelse øke fra nåværende 1,1,5 milliarder VND til 2,5 milliarder VND, og ​​ilegges følgende brudd: forfalskning av dokumenter, bekreftelse på falske dokumenter som beviser kvalifisering for tilbud og utstedelse i tilbudsregistreringsdokumentasjonen, utstedelse av aksjer, konvertible obligasjoner og obligasjoner med individuelle tegningsretter.

Detaljer om utkastet til dekret her.

Kilde: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd