Komisja Papierów Wartościowych wymaga ścisłego monitorowania gwałtownych wzrostów i spadków cen akcji

chứng khoán - Ảnh 1. — W ostatnim czasie indeks VN gwałtownie wzrósł - Zdjęcie: QUANG DINH

W obliczu silnego wzrostu na rynku akcji w bieżącym okresie, Komisja Papierów Wartościowych wydała właśnie dyrektywę skierowaną do giełd papierów wartościowych, Wietnamskiej Korporacji Depozytowo-Rozliczeniowej Papierów Wartościowych (VSDC) oraz firm papierów wartościowych.

Ściśle monitoruj zmienne transakcje giełdowe

W dokumencie rozesłanym do giełd i VSDC Komisja Papierów Wartościowych zaproponowała wzmocnienie monitorowania transakcji giełdowych, w przypadku których odnotowano duże wzrosty/spadki w porównaniu z ogólną sytuacją na rynku i w branży.

Jednocześnie należy przejrzeć informacje w mediach masowych, plotki związane z kodeksami giełdowymi, grupy i fora, które wskazują na powiązania, nawoływanie i zachęcanie inwestorów do kupowania i sprzedawania akcji.

W przypadku zidentyfikowania oznak nietypowych transakcji należy dokonać analizy, oceny, zalecić i zaproponować możliwe sposoby postępowania oraz zgłosić sprawę Komisji w celu postępowania zgodnie z przepisami.

Komitet zwrócił się również do Wietnamskiej Giełdy Papierów Wartościowych z prośbą o polecenie HoSE koordynacji z HNX i VDSC w celu zagwarantowania bezpiecznego, stabilnego i płynnego obrotu papierami wartościowymi, ich rozliczania i płatności.

Wietnamska Giełda Papierów Wartościowych (VNX) ma za zadanie nakazać swoim członkom wzmocnienie nadzoru na poziomie pierwszego szczebla, ścisłe monitorowanie śróddniowych i wielodniowych działań handlowych nowych inwestorów otwierających rachunki lub przeprowadzających transakcje w miejscu, w którym członkowie giełdowi świadczą usługi, szybkie wykrywanie naruszeń przepisów dotyczących obrotu papierami wartościowymi i raportowanie do Komisji.

Jednocześnie VSDC ma za zadanie koordynację z VNX, HoSE i HNX w celu zapewnienia bezpiecznego rozliczania i rozrachunku transakcji, limitów pozycji i depozytów zabezpieczających dla transakcji na papierach wartościowych, zgodnie z przepisami. W przypadku wykrycia nietypowych sygnałów należy zgłosić je Komisji.

Nie pozwól, aby pracownicy nakłaniali inwestorów do inwestowania w akcje, ani wydawali bezpodstawnych opinii na temat wzrostów lub spadków cen.

Komisja Papierów Wartościowych podała, że ostatnio na rynku akcji można było zaobserwować duże wahania indeksów i wolumenu obrotów.

Aby zapewnić bezpieczeństwo, stabilność i zgodność z prawem prowadzonych operacji, Komisja Papierów Wartościowych wymaga od firm papierów wartościowych ścisłego przestrzegania przepisów prawnych przy prowadzeniu działalności związanej z papierami wartościowymi, świadczeniu usług związanych z papierami wartościowymi; ścisłego przestrzegania przepisów dotyczących zaciągania pożyczek i udzielania kredytów na handel na rachunku zabezpieczonym oraz innych stosownych przepisów prawnych.

Jednocześnie należy odpowiadać za zarządzanie działaniami pracowników i doradców ds. papierów wartościowych zatrudnionych w firmie. Należy nadal wzmacniać zarządzanie i nadzór nad pracownikami i doradcami w celu zapewnienia zgodności z przepisami prawa papierów wartościowych.

Firmy papierów wartościowych nie mogą pozwalać swoim pracownikom i doradcom papierów wartościowych na: nakłanianie lub zapraszanie osób do udziału w forach i grupach doradzających w zakresie inwestycji w papiery wartościowe z naruszeniem prawa; bezpośrednie lub pośrednie zachęcanie klientów do kupna i sprzedaży papierów wartościowych, podawanie fałszywych informacji lub powodowanie nieporozumień z klientami; wyrażanie opinii na temat wzrostu lub spadku cen papierów wartościowych bez uzasadnienia; uzgadnianie lub składanie zobowiązań dotyczących określonych zysków lub umów o dzieleniu się zyskami/stratami z klientami; podejmowanie działań naruszających prawo i etykę zawodową.

Komisja wymaga również, aby firmy papierów wartościowych ściśle monitorowały przestrzeganie przepisów prawnych dotyczących transakcji papierami wartościowymi przez osoby fizyczne i organizacje, które są klientami firmy; a także aktywnie i proaktywnie współpracowały z Giełdami Papierów Wartościowych oraz Wietnamską Izbą Depozytową i Rozliczeniową Papierów Wartościowych w zakresie monitorowania, inspekcji i kontroli.

W przypadku wykrycia transakcji, które mogą naruszać przepisy dotyczące obrotu papierami wartościowymi, należy niezwłocznie powiadomić o tym Wietnamską Giełdę Papierów Wartościowych i jej spółki zależne, a także Komisję w celu rozpatrzenia sprawy zgodnie z przepisami.

Powrót do tematu

BINH KHANH

Source: https://tuoitre.vn/uy-ban-chung-khoan-yeu-cau-giam-sat-chat-co-phieu-tang-giam-manh-20250806215155716.htm