Investind în numele clienților, fostul director al VPS Securities a fost amendat și i s-a retras dreptul de a practica

13 decembrie 2023, ora 14:07 Nhat Linh Tipăriți articolul

ANTD.VN - Investind în numele clienților, fostul director de consultanță în investiții al VPS Securities a fost amendat administrativ și i s-a retras licența pentru 9 luni. Compania VPS Securities a fost, de asemenea, implicată în acest incident.

Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare (CSV) a emis recent o decizie de sancționare a încălcărilor administrative în domeniul valorilor mobiliare și al pieței valorilor mobiliare împotriva domnului Do Anh Viet (adresă: nr. 4, Ba Trieu Lane, Le Dai Hanh, Hai Ba Trung, Hanoi ).

Încălcarea administrativă a domnului Do Viet Anh constă în investiții în numele clienților. Mai exact, domnul Do Anh Viet este practician în domeniul valorilor mobiliare.

În perioada în care a lucrat la VPS Securities Joint Stock Company, la 12 noiembrie 2021, dl. Do Anh Viet a semnat un Contract de Cooperare în Investiții în Valori Mobiliare cu dl. Nguyen Duc Cay, prin urmare, dl. Do Anh Viet a efectuat investiții în numele clientului (dl. Nguyen Duc Cay).

Acest comportament nu se încadrează în cazul încredințării administrării conturilor de tranzacționare cu valori mobiliare ale investitorilor individuali, așa cum este prevăzut în Clauza 3, Articolul 4 și Articolul 19 din Circulara 121/2020/TT-BTC din 31 decembrie 2020 a Ministrului Finanțelor privind reglementarea activităților societăților de valori mobiliare.

Chứng khoán VPS và ông Đỗ Anh Việt bị xử phạt do vi phạm trong lĩnh vực chứng khoán

VPS Securities și dl. Do Anh Viet au fost amendați pentru încălcări în domeniul valorilor mobiliare.

Pentru încălcarea menționată mai sus, dl. Do Anh Viet a fost amendat cu 87,5 milioane VND. În plus, această persoană a fost supusă și unei sancțiuni suplimentare de revocare a certificatului de practică pentru 9 luni, așa cum este prevăzut la articolul 32, punctul b, clauza 7, din Decretul 156/2020/ND-CP, modificat și completat la articolul 1, punctul b, clauza 26, din Decretul 128/2021/ND-CP.

„Dl. Do Anh Viet trebuie să înceteze imediat toate activitățile profesionale înregistrate în certificatul său de practică în domeniul valorilor mobiliare, de la data la care decizia de sancțiune intră în vigoare, și trebuie să respecte interdicțiile sau restricțiile pe durata perioadei de revocare a dreptului de utilizare a certificatului de practică, conform prevederilor articolului 50a din Decretul 156/2020/ND-CP modificat și completat prin clauza 41, articolul 1 din Decretul 128/2021/ND-CP” - a declarat Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare.

Se știe că dl. Do Anh Viet a deținut anterior funcția de director de consultanță în investiții la VPS Securities.

Concomitent cu decizia menționată anterior, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a emis și o decizie de impunere a unor sancțiuni administrative asupra VPS Securities Joint Stock Company (adresa sediului central: Zona birourilor nr. 65, strada Cam Hoi, sectorul Dong Mac, districtul Hai Ba Trung, Hanoi).

Prin urmare, VPS Securities a fost amendată cu 85 de milioane VND pentru următoarele încălcări: Nemonitorizarea și neprevenirea conflictelor de interese în cadrul companiei, între practicienii din domeniul valorilor mobiliare și clienți.

Legătură sursă