Achiziționare anticipată de acțiuni, președintele Everest Securities a fost amendat și suspendat de la tranzacționarea acțiunilor timp de 2 luni

Pe lângă amenda de peste 75 de milioane VND, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a aplicat domnului Nguyen Hai Chau o sancțiune suplimentară de suspendare a activităților de tranzacționare cu valori mobiliare pentru o perioadă de 2 luni pentru achiziționarea de acțiuni înainte de data înregistrării pentru tranzacționare.

La 31 mai 2024, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare (SSC) a emis Decizia nr. 617 /QD-XPHC privind sancțiunile administrative împotriva domnului Nguyen Hai Chau pentru tranzacționarea în afara perioadei în care Bursa de Valori din Vietnam sau filialele sale publică informații. Mai exact, Bursa de Valori din Hanoi a anunțat că domnul Nguyen Hai Chau - președintele consiliului de administrație al Everest Securities Joint Stock Company - s-a înregistrat pentru a cumpăra 1.200.000 de acțiuni EVS în perioada 8 noiembrie 2022 - 30 noiembrie 2022. Cu toate acestea, la 7 noiembrie 2022, domnul Nguyen Hai Chau a achiziționat 1.005.000 de acțiuni EVS .

Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare aplică sancțiunea administrativă de 75,375 milioane VND în conformitate cu prevederile articolului 5 , clauza 3 și lit. h, clauza 4, articolul 33 din Decretul Guvernului nr. 156/2020/ND-CP din 31 decembrie 2020 privind reglementarea sancțiunilor administrative pentru încălcări în domeniul valorilor mobiliare și al pieței valorilor mobiliare (Decretul nr. 156/2020/ND-CP) , modificat și completat în conformitate cu prevederile articolului 1, clauza 4 și clauza 27 din Decretul Guvernului nr. 128/2021/ND-CP din 30 decembrie 2021 pentru modificarea și completarea unui număr de articole din Decretul nr. 156/2020/ND-CP (Decretul nr. 128/2021/ND-CP).

În același timp, Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a aplicat și sancțiunea suplimentară de suspendare a activităților de tranzacționare cu valori mobiliare pentru o perioadă de 2 luni, conform prevederilor articolului 33, punctul a), clauza 7, din Decretul nr. 156/2020/ND-CP, modificat și completat conform prevederilor articolului 1, clauza 27, din Decretul nr. 128/2021/ND-CP.

Conform prevederilor Legii privind valorile mobiliare din 2019, persoanele din interiorul companiilor publice, al societăților de investiții în valori mobiliare publice, al fondurilor publice și persoanele afiliate acestor entități trebuie să dezvăluie informații înainte și după tranzacții sau atunci când are loc o modificare a proprietății acțiunilor, drepturilor de cumpărare de acțiuni, obligațiunilor convertibile, drepturilor de cumpărare de obligațiuni convertibile, certificatelor de fond, drepturilor de cumpărare de certificate de fond sau waranților garantați pe bază de valori mobiliare ale companiilor publice, ale societăților de investiții în valori mobiliare publice și ale fondurilor publice.

Persoanele din interior sunt persoane care dețin funcții importante în conducerea și administrarea unei întreprinderi, fonduri publice sau societăți de investiții în valori mobiliare publice. În special, în această listă sunt incluși Președintele Consiliului de Administrație sau Președintele Consiliului de Administrație sau Președintele societății, membrii Consiliului de Administrație sau membrii Consiliului de Administrație, reprezentanții legali, Directorul General (Director), Directorul General Adjunct (Director Adjunct), Directorul Financiar, Contabilul-Șef și funcții de conducere echivalente alese de Adunarea Generală a Acționarilor sau numite de Consiliul de Administrație sau de Consiliul de Administrație sau de Președintele societății; Președintele Consiliului de Supraveghere și membrii Consiliului de Supraveghere (Supervizor), membrii Consiliului de Audit Intern; secretarul societății, persoana responsabilă cu guvernanța corporativă și persoanele autorizate să dezvăluie informații.

Dl. Nguyen Hai Chau (născut în 1986) s-a alăturat Consiliului de Administrație al Everest Securities Joint Stock Company din 2018 și a preluat funcția de președinte al Consiliului de Administrație din iulie 2021. Tranzacția cu acțiuni EVS din noiembrie 2022 a fost, de asemenea, momentul în care această persoană a achiziționat acțiuni suplimentare ale Everest Securities. Dl. Chau deține în prezent 4,06 milioane de acțiuni EVS, echivalentul a 2,47% din capitalul social.

Sursă: https://baodautu.vn/mua-som-co-phieu-chu-tich-chung-khoan-everest-bi-phat-dung-giao-dich-co-phieu-2-thang-d216532.html