Modificarea legii, gestionarea strictă a fraudelor și escrocheriilor cu valori mobiliare

Dna Vu Thi Chan Phuong - Președinta Comisiei de Stat pentru Valori Mobiliare

Astăzi, 8 octombrie, Comisia de Stat a Valorilor Mobiliare (CSV) a organizat un atelier de lucru pentru a contribui cu opinii privind conținutul modificărilor și completărilor la Legea privind Valorile Mobiliare.

Potrivit comitetului, acest eveniment își propune să „crească gradul de conștientizare, responsabilitate și să mobilizeze informațiile agențiilor, organizațiilor și participanților la piața de valori mobiliare relevante în elaborarea politicilor juridice”.

Creșterea transparenței, gestionarea strictă a fraudei și definirea clară a responsabilităților

În cadrul evenimentului, un reprezentant al Comisiei de Stat pentru Valori Mobiliare a declarat că, după mai bine de 3 ani de implementare, Legea privind Valorile Mobiliare din 2019 și regulamentele sale detaliate de implementare au creat un cadru juridic relativ complet, sincron și unificat. Acest lucru a contribuit la numeroase rezultate pozitive.

Totuși, odată cu dezvoltarea rapidă a pieței, au apărut unele deficiențe și probleme în practica aplicării legii. Acestea trebuie revizuite, modificate, completate și perfecționate în curând.

Acest lucru are ca scop depășirea promptă a limitelor și riscurilor, îmbunătățirea eficacității și eficienței managementului statului. În același timp, crearea unor condiții favorabile pentru ca întreprinderile să mobilizeze capitalul în vederea deservirii producției și dezvoltării afacerilor.

Prin urmare, Legea privind valorile mobiliare modificată se concentrează pe trei aspecte fundamentale. Prima este legată de reglementările menite să îmbunătățească transparența și eficiența activităților de emisiune și ofertă de valori mobiliare.

În continuare, finalizarea reglementărilor pentru consolidarea supravegherii și gestionarea strictă a actelor frauduloase și înșelătoare în activitățile de emitere și ofertă de valori mobiliare, definirea clară a responsabilităților organizațiilor și persoanelor relevante și asigurarea prevenirii și gestionării eficiente a încălcărilor de pe piața valorilor mobiliare.

În același timp, modificați și completați un set de reglementări pentru a elimina obstacolele practice, promovați dezvoltarea pieței cu scopul de a îmbunătăți piața bursieră.

Mai exact, perfecționarea bazei juridice pentru desfășurarea activităților de compensare și decontare a tranzacțiilor cu valori mobiliare pe piață, conform mecanismului contrapărții centrale de compensare (CCP) de pe piața bursieră vietnameză.

Condamnat la închisoare pentru manipulare bursieră

Recent, o serie de cazuri de manipulare a pieței bursiere au fost expuse și aduse în fața instanței penale. Acest lucru a contribuit la creșterea descurajării și la limitarea manipulării pieței.

De obicei, în august 2024, Departamentul de Poliție din Hanoi a urmărit penal 7 persoane pentru manipularea acțiunilor CMS ale CMH Vietnam Group. Acest grup era condus de Tran Binh Minh (născut în 1982). Pe lângă utilizarea numeroaselor conturi de valori mobiliare pentru a cumpăra și vinde cod CMS, grupul a folosit și conturi pe Zalo și Telegram pentru a semnala și ghida deciziile altor investitori.

Comisia de Stat pentru Valori Mobiliare a stabilit că grupul a vândut acțiunile cu un profit de peste 10 miliarde VND, iar domnul Minh a câștigat personal 5,5 miliarde VND (fără taxe și comisioane).

În mod notabil, pe piață, Tran Binh Minh se autointitulează „profesor”, cu 18 ani de experiență în investiții bursiere reale, fondând numeroase canale de investiții financiare și imobiliare cu peste 1 milion de conturi de urmărire.

Anterior, investitorii au fost martori la două cazuri șocante, mulți oameni plătind prețul pentru faptele ilicite.

În primul rând, este cazul domnului Trinh Van Quyet, fost președinte al consiliului de administrație al FLC Group, care a fost condamnat de instanța de fond la o pedeapsă totală de 21 de ani de închisoare pentru manipularea pieței bursiere și fraudă imobiliară.

De asemenea, le-a târât pe cele două surori mai mici ale sale, Trinh Thi Minh Hue (contabil la FLC Group) și Trinh Thi Thuy Nga (director general adjunct al BOS Securities Company), pentru a primi pedepse de 14 ani, respectiv 8 ani de închisoare.

Pe lângă răspunderea penală, instanța de fond a dispus ca fostul președinte al FLC Group, împreună cu dna Trinh Thi Minh Hue, să despăgubească investitorii cu peste 1.700 de miliarde de VND.

Între timp, la curtea de apel, juriul l-a condamnat pe inculpatul Do Thanh Nhan - fostul președinte al Louis Holdings la 4 ani de închisoare. Inculpatul Nhan și inculpatul Do Duc Nam - directorul general al Tri Viet Securities Company, au discutat despre strategii de manipulare a prețurilor acțiunilor BII și TGG. De acolo, grupul a profitat ilegal de peste 154 miliarde VND.

În contextul menționat mai sus, modificarea și completarea Legii privind valorile mobiliare într-o direcție mai strictă va contribui la o mai bună protecție a investitorilor și a întreprinderilor.

Sursă: https://tuoitre.vn/sua-doi-luat-xu-ly-nghiem-hanh-vi-gian-lan-va-lua-dao-chung-khoan-20241008123601717.htm