Trots att Securities Commission korrigerat problemet begår Mirae Asset fortfarande grundläggande överträdelser.

[annons_1]

Under perioden 8 juni till 16 juni lade Nguyen Van Nghia – styrelseledamot i Lizen Joint Stock Company (aktiekod LCG) – en order om att sälja LCG-aktier. Istället för att sälja genomförde Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) dock en transaktion för att köpa 20 000 LCG-aktier (den 9 juni) vilket inte var i enlighet med kundens transaktionsorder. Inte nog med det, Mirae Asset sålde även mer än kundens registrerade transaktionsvolym (säljer fler än 20 000 LCG-aktier).

Under ovanstående handelsperiod fluktuerade LCG-aktierna runt 13 000 VND/aktie. Således är 20 000 LCG-aktier värda cirka 260 miljoner VND.

Statens värdepapperskommission (SSC) bötfällde senare Mirae Asset för att ha brutit mot reglerna om mottagande och utförande av kundhandelsorder. Värdepappersbolaget bötfälldes följaktligen med 112,5 miljoner VND.

När reportrar kontaktade Mirae Assets ledare fick de bara en förklaring om att det var ett misstag av en grupp mäklare i företaget. Denna person erbjöd inte någon lösning på investeraren Nguyen Van Nghias fall.

I ett samtal med Lao Dong uttryckte investeraren Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanoi ) oro över att Mirae Assets agerande hade påverkat förtroendet avsevärt. Hon sa: "Jag tror att det finns många tecken på aktiemanipulation. Inte bara det, den här händelsen påverkar också transparensen på aktiemarknaden, medan hela systemet försöker uppgraderas från en frontiermarknad till en tillväxtmarknad."

På forum ifrågasatte många investerare också varför detta är ett stort värdepappersföretag men har gjort ett grundläggande misstag.

"Att köpa eller sälja aktier genom att lägga en order för någon annans räkning kommer att åtföljas av ett SMS-meddelande för verifiering, och detta är fallet med alla värdepappersföretag. Så felet här är verkligen svårt att förstå" - kommenterade en investerare.

I en annan händelseutveckling har den statliga värdepapperskommissionen just beslutat att administrativt bötfälla DNSE Securities Joint Stock Company med böter på 125 miljoner VND. Anledningen är att denna enhet tillät fyra konton att lägga order om att köpa värdepapper när det inte fanns tillräckligt med pengar på kontot.

Eller inte långt innan dess, den 24 augusti, bötfälldes APG Securities med 60 miljoner VND för att ha sålt mer än 635 900 PSG-aktier (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company), vilket ledde till att aktieägarandelen efter transaktionen minskade från 6 % till 5 % men inte rapporterades.

Det är värt att nämna att serien av överträdelser från värdepappersbolag fortsatte trots att statens värdepapperskommission i maj skickade ett dokument till värdepappersbolagen med en påminnelse om att korrigera sin verksamhet. Följaktligen måste värdepappersbolag strikt följa reglerna i sin affärsverksamhet och stärka intern kontroll och riskhantering.

[annons_2]
Källa