Förslag om att kraftigt höja straffen för överträdelser av värdepappers- och företagsobligationsregler

ANTD.VN - Finansministeriet föreslog att öka sanktionerna mot brott mot värdepappers- och aktiemarknadsreglerna.

Finansministeriet ber om synpunkter på utkastet till dekret om ändring och komplettering av ett antal artiklar i dekret nr 156/2020/ND-CP som reglerar administrativa sanktioner inom området värdepapper och värdepappersmarknaden, dekret nr 128/2021/ND-CP om ändring och komplettering av dekret nr 156/2020/ND-CP, dekret nr 158/2020/ND-CP om derivatinstrument och derivatmarknaden.

Ett av de viktiga innehållen är att Finansministeriet föreslår att skärpa sanktionerna för brott mot värdepappers- och värdepappersmarknaden.

Behov av att höja straffen för överträdelser vid utgivning av privata obligationer

Mer specifikt, höja bötesnivån för överträdelser som riskerar att påverka verksamheten hos värdepappershandelsorganisationer eller investerares intressen, såsom: överträdelser av privata erbjudanden, överträdelser av marginhandel och överträdelser av värdepappersförvaltare.

Höj böterna och lägg till sanktioner för brott mot licenser för värdepappersverksamhet, affärsverksamhet och tjänster som måste rapporteras och godkännas före implementering för att öka avskräckningen och säkerställa hanteringen av verksamheten i värdepappersbolag och fondförvaltningsbolag som kräver godkännande och licensiering från statens värdepapperskommission.

Ökningen av den ytterligare formen av straff är att förlänga avstängningsperioden för vissa handlingar, såsom utlåning av konton som leder till manipulation (avstängningsperioden förlängs till den maximala nivån i administrativa sanktioner), brott mot rapporteringsreglerna vid överträdelser av transaktioner utförda av större aktieägare, insiders och närstående personer med stora volymer, (avstängningsperioden förlängs till den maximala nivån i administrativa sanktioner för överträdelser med ett värde av 10 miljarder VND eller mer).

Lägg till en strikt form av avstängning av värdepappersförmedlingsverksamhet under en viss tidsperiod för handlingar som innebär missbruk av kunders tillgångar, såsom att låna ut pengar, värdepapper på kunders konton, använda kunders värdepapper som säkerhet och utföra tjänster som anges i punkt b, klausul 1, artikel 86 i värdepapperslagen utan skriftligt godkännande från statens värdepapperskommission.

Finansministeriet föreslog också att överträdelser av enskilda företagsobligationer skulle separeras i en separat sektion för att föreskriva beteenden och sanktioner som är lämpliga för skyldigheterna, arten och nivån av överträdelserna, eftersom enskilda obligationer har egenskaper och regler som skiljer sig från de för enskilda aktier och publika värdepapper, och tillhandahållandet av tjänster avseende enskilda obligationer har också andra regler än de för tillhandahållande av värdepapperstjänster enligt värdepapperslagen.

Samtidigt, komplettera specifika överträdelser i erbjudande, informationsutlämnande, transaktionsregistrering och tillhandahållande av tjänster relaterade till enskilda företagsobligationer.

Följaktligen kommer det högsta straffet som tillämpas på överträdelser av privat obligationsemission att öka från nuvarande 1,1,5 miljarder VND till 2,5 miljarder VND, tillämpat på följande överträdelser: förfalskning av dokument, bekräftelse på falska dokument som styrker behörighet för erbjudande och emission i erbjudandets registreringsunderlag, emission av aktier, konvertibla obligationer och obligationer med individuella teckningsoptioner.

Detaljer om utkastet till dekret här.

Källa: https://www.anninhthudo.vn/de-xuat-tang-manh-muc-phat-voi-cac-vi-pham-ve-chung-khoan-trai-phieu-doanh-nghiep-post607206.antd