Statens värdepapperskommission kräver snabba åtgärder om något ovanligt beteende upptäcks.

Stärka kontrollen över ovanliga transaktioner på marknaden

Som svar på de senaste svängningarna på aktiemarknaden har statens värdepapperskommission utfärdat ett dokument till Vietnambörsen (VNX), Ho Chi Minh City-börsen (HOSE), Hanoi -börsen (HNX) och Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation (VSDC). Följaktligen krävs stärkt tillsyn, proaktiv upptäckt och hantering av transaktioner med tecken på avvikelser.

Enligt den statliga värdepapperskommissionen har börserna nyligen infört många övervakningsåtgärder, men mot bakgrund av att marknaden har ovanliga fluktuationer i index och handelsvolym behövs starkare ingripanden från marknadsaktörerna.

Mer specifikt behöver börserna noggrant övervaka aktier med kraftiga prisfluktuationer jämfört med den allmänna marknadsnivån eller jämfört med aktier i samma bransch.

Samtidigt är det nödvändigt att noggrant granska information som sprids i tidningar, sociala nätverk, forum och grupper relaterade till aktiekoder som är av särskilt intresse för investerare eller visar tecken på manipulation.

Vid upptäckt av ovanliga transaktioner måste börserna genomföra analyser och utvärderingar, sedan rapportera till statens värdepapperskommission och föreslå lämpliga lösningar. Dessutom har VNX också i uppdrag att instruera marknadsmedlemmarna att stärka tillsynen i frontlinjen, noggrant övervaka handelsutvecklingen under dagen och under många dagar i följd för investerare som just har öppnat konton eller har stora transaktionsvolymer på enheten. Tidig upptäckt av tecken på brott mot reglerna för värdepappershandel kommer att hjälpa statens värdepapperskommission att ha grunden för att fatta korrekta och snabba beslut.

Utöver detta begärde statens värdepapperskommission att VNX skulle samordna med HOSE, HNX och VSDC för att säkerställa att handels-, clearing- och betalningsaktiviteter sker säkert och smidigt. Det tekniska systemet måste underhållas stabilt för att undvika störningar som påverkar investerarnas sentiment och marknadens kassaflöde.

Från Vietnam Securities Depository and Clearing Corporations sida kräver statens värdepapperskommission (SSC) fortsatt noggrann övervakning av clearing- och avvecklingsaktiviteter, särskilt övervakning av positionslimiter och transaktioner med hjälp av hävstångseffekter såsom margin. Vid upptäckt av ovanliga tecken måste VSDC proaktivt samla in relevant information och dokument för att rapportera till SSC och meddela VNX, HOSE och HNX för synkron hantering.

Noggrant övervaka efterlevnaden och lägga ansvaret på värdepappersbolagen

Statens värdepapperskommission fokuserar inte bara på marknadens driftssystem, utan utfärdar även dokument till värdepappersbolag.

För det första måste företag strikt följa lagstadgade bestämmelser när de bedriver värdepappersverksamhet och tillhandahåller värdepapperstjänster, strikt följa bestämmelserna om upplåning och utlåning för marginalhandel och andra relevanta lagstadgade bestämmelser.

För det andra måste företagen vara ansvariga för att hantera de anställdas och värdepappersförvaltarnas verksamhet på företaget. Fortsätta att stärka ledningen och tillsynen av anställda och förvaltare för att säkerställa att värdepapperslagar följs; inte tillåta företagets anställda och värdepappersförvaltare att begå följande handlingar: attrahera och bjuda in personer att delta i forum och grupper för att ge råd om värdepappersinvesteringar i strid med lagen; direkt eller indirekt uppmana kunder att köpa och sälja värdepapper, tillhandahålla falsk information som orsakar missförstånd hos kunder; avge åsikter om ökning eller minskning av värdepapperspriser utan grund; komma överens om eller göra åtaganden om specifika vinster eller avtal om att dela vinster/förluster med kunder; begå handlingar som bryter mot lagen och yrkesetik.

För det tredje kräver den statliga värdepapperskommissionen att företagen fullt ut fullgör sina skyldigheter och ansvar som handelsmedlemmar i enlighet med föreskrifter; noggrant övervakar efterlevnaden av lagstadgade bestämmelser om värdepapperstransaktioner för individer och organisationer som är kunder till företaget; aktivt och proaktivt samordnar med den statliga värdepapperskommissionen, börserna, Vietnam Securities Depository and Clearing Corporation i övervaknings-, inspektions- och granskningsverksamhet. Vid upptäckt av transaktioner med tecken på att bryta mot föreskrifter om värdepapperstransaktioner, rapportera omedelbart till Vietnams börs och dotterbolag, och samtidigt rapportera till den statliga värdepapperskommissionen för hantering i enlighet med föreskrifter.

Stärka kontrollen över ovanliga transaktioner på marknaden

Noggrant övervaka efterlevnaden och lägga ansvaret på värdepappersbolagen

Kommentar (0)