แม้ว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จะแก้ไขแล้ว แต่ Mirae Asset ยังคงละเมิดกฎเกณฑ์พื้นฐาน

ในช่วงระหว่างวันที่ 8 ถึง 16 มิถุนายน คุณเหงียน วัน เหงีย กรรมการบริษัทไลเซน จอยท์สต็อค (รหัสหลักทรัพย์ LCG) ได้ส่งคำสั่งซื้อขายหุ้น LCG แต่แทนที่จะขาย บริษัทมิแร แอสเซท ซีเคียวริตี้ จอยท์สต็อค (เวียดนาม) กลับทำธุรกรรมซื้อหุ้น LCG จำนวน 20,000 หุ้น (เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน) ซึ่งไม่เป็นไปตามคำสั่งซื้อของลูกค้า นอกจากนี้ มิแร แอสเซท ยังขายหุ้น LCG เกินกว่าปริมาณการซื้อขายที่ลูกค้าลงทะเบียนไว้ (ขายหุ้น LCG เกินกว่า 20,000 หุ้น)

ในช่วงการซื้อขายดังกล่าว ราคาหุ้น LCG ผันผวนอยู่ที่ประมาณ 13,000 ดองต่อหุ้น ดังนั้น หุ้น LCG จำนวน 20,000 หุ้นจึงมีมูลค่าประมาณ 260 ล้านดอง

ต่อมาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ปรับบริษัท Mirae Asset ฐานละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายของลูกค้า ส่งผลให้บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวถูกปรับเป็นเงิน 112.5 ล้านดอง

เมื่อผู้สื่อข่าวติดต่อผู้บริหารของ Mirae Asset พวกเขาได้รับเพียงคำอธิบายว่านี่เป็นความผิดพลาดของกลุ่มนายหน้าซื้อขายหลักทรัพย์ในบริษัท บุคคลนี้ไม่ได้เสนอแนวทางแก้ไขกรณีของนักลงทุน Nguyen Van Nghia

ในการพูดคุยกับลาวดง นักลงทุน หวู ถุ่ย งา (นาม ตู เลียม, ฮานอย ) แสดงความกังวลว่าการกระทำของ Mirae Asset ส่งผลกระทบต่อความเชื่อมั่นอย่างมาก เธอกล่าวว่า "ดิฉันคิดว่ามีสัญญาณมากมายที่บ่งชี้ถึงการปั่นราคาหุ้น ไม่เพียงเท่านั้น เหตุการณ์นี้ยังส่งผลกระทบต่อความโปร่งใสของตลาดหุ้น ขณะที่ระบบทั้งหมดกำลังพยายามยกระดับจากตลาดชายแดนไปสู่ตลาดเกิดใหม่"

ในฟอรัม นักลงทุนหลายรายยังตั้งคำถามว่าเหตุใดบริษัทหลักทรัพย์แห่งนี้จึงมีขนาดใหญ่ แต่กลับทำผิดพลาดพื้นฐาน

การซื้อหรือขายหุ้นโดยส่งคำสั่งซื้อขายแทนผู้อื่นจะต้องส่ง SMS มายืนยันตัวตนด้วย ซึ่งเป็นเรื่องปกติของบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ดังนั้น ข้อผิดพลาดตรงนี้จึงเข้าใจได้ยากจริงๆ - นักลงทุนท่านหนึ่งให้ความเห็น

อีกหนึ่งความคืบหน้าคือ คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) เพิ่งออกคำสั่งปรับทางปกครองบริษัทหลักทรัพย์ DNSE เป็นเงิน 125 ล้านดอง สาเหตุคือหน่วยงานนี้อนุญาตให้บัญชี 4 บัญชีส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ได้แม้เงินในบัญชีจะไม่เพียงพอ

หรือไม่นานก่อนหน้านั้น เมื่อวันที่ 24 สิงหาคม APG Securities ถูกปรับ 60 ล้านดองจากการขายหุ้น PSG (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company) กว่า 635,900 หุ้น ส่งผลให้สัดส่วนการถือหุ้นหลังทำธุรกรรมลดลงจาก 6% เหลือ 5% แต่ไม่ได้รับรายงาน

ทั้งนี้ การละเมิดกฎเกณฑ์ของบริษัทหลักทรัพย์ยังคงเกิดขึ้นอย่างต่อเนื่อง แม้ว่าในเดือนพฤษภาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ส่งหนังสือแจ้งเตือนไปยังบริษัทหลักทรัพย์ให้แก้ไขการดำเนินงานแล้วก็ตาม ดังนั้น บริษัทหลักทรัพย์จึงต้องปฏิบัติตามกฎระเบียบในการดำเนินธุรกิจอย่างเคร่งครัด เสริมสร้างการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง

แหล่งที่มา