แม้ว่าสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์จะแก้ไขแล้ว แต่ Mirae Asset ยังคงละเมิดกฎพื้นฐาน

บริษัทหลักทรัพย์หลายแห่งได้กระทำการละเมิดอย่างต่อเนื่องในช่วงไม่กี่ครั้งที่ผ่านมา รวมถึง Mirae Asset ด้วย กราฟิก : ดึ๊กมันห์

ในช่วงระหว่างวันที่ 8 มิถุนายนถึงวันที่ 16 มิถุนายน นาย Nguyen Van Nghia กรรมการบริหารของ Lizen JSC (รหัสหุ้น LCG) ได้ส่งคำสั่งซื้อหุ้น LCG อย่างไรก็ตาม แทนที่จะขาย บริษัท Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) กลับทำธุรกรรมซื้อหุ้น LCG จำนวน 20,000 หุ้น (เมื่อวันที่ 9 มิถุนายน) ซึ่งไม่เป็นไปตามคำสั่งทำธุรกรรมของลูกค้า ไม่เพียงเท่านั้น Mirae Asset ยังขายหุ้น LCG ได้มากกว่าปริมาณการซื้อขายที่ลูกค้าลงทะเบียนไว้อีกด้วย (ขายหุ้น LCG ไปมากกว่า 20,000 หุ้น)

ในช่วงการซื้อขายข้างต้น หุ้น LCG ผันผวนอยู่ที่ประมาณ 13,000 ดองต่อหุ้น หุ้น LCG จำนวน 20,000 หุ้นมีมูลค่าประมาณ 260 ล้านดอง

ต่อมาสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ได้ปรับบริษัท Mirae Asset เนื่องจากละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการรับและดำเนินการคำสั่งซื้อขายของลูกค้า ทั้งนี้บริษัทหลักทรัพย์ดังกล่าวถูกปรับเป็นเงิน 112.5 ล้านดอง

เมื่อผู้สื่อข่าวได้ติดต่อไปยังผู้บริหารของบริษัท Mirae Asset พวกเขาได้รับเพียงคำอธิบายว่านี่เป็นความผิดพลาดของกลุ่มนายหน้าในบริษัท บุคคลนี้ไม่ได้ให้แนวทางแก้ไขต่อกรณีของนักลงทุนเหงียน วัน เหงีย

เมื่อพูดคุยกับลาวด่ง นักลงทุน Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, ฮานอย ) แสดงความกังวลว่าการกระทำของ Mirae Asset อาจส่งผลกระทบต่อความไว้วางใจอย่างมาก เธอกล่าวว่า: “ฉันคิดว่ามีสัญญาณหลายอย่างที่บ่งชี้ถึงการจัดการหุ้น ไม่เพียงเท่านั้น เหตุการณ์นี้ยังส่งผลกระทบต่อความโปร่งใสของตลาดหุ้นอีกด้วย ในขณะที่ระบบทั้งหมดกำลังพยายามยกระดับจากตลาดชายแดนไปเป็นตลาดเกิดใหม่”

ในฟอรัม นักลงทุนหลายรายก็ตั้งคำถามว่าเหตุใดบริษัทนี้จึงเป็นบริษัทหลักทรัพย์ขนาดใหญ่ แต่กลับทำผิดพลาดพื้นฐาน

“การซื้อหรือขายหุ้นโดยส่งคำสั่งแทนผู้อื่นจะต้องส่ง SMS มาให้ยืนยันตัวตนด้วย ซึ่งเป็นกรณีเดียวกับบริษัทหลักทรัพย์ทุกแห่ง ดังนั้น ข้อผิดพลาดที่เกิดขึ้นจึงเข้าใจได้ยาก” นักลงทุนรายหนึ่งแสดงความคิดเห็น

ในการพัฒนาอีกกรณีหนึ่ง สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์เพิ่งออกคำตัดสินปรับบริษัทหลักทรัพย์ DNSE Securities Joint Stock Company เป็นเงิน 125 ล้านดอง สาเหตุคือหน่วยนี้ให้บัญชีทั้ง 4 บัญชีสามารถส่งคำสั่งซื้อหลักทรัพย์ได้เมื่อเงินในบัญชีไม่เพียงพอ

หรือไม่นานก่อนหน้านั้นในวันที่ 24 สิงหาคม APG Securities ถูกปรับ 60 ล้านดองจากการขายหุ้น PSG (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company) มากกว่า 635,900 หุ้น ส่งผลให้สัดส่วนการถือหุ้นหลังจากทำธุรกรรมลดลงจาก 6% เหลือ 5% แต่ไม่ได้มีการรายงาน

ทั้งนี้ การกระทำผิดซ้ำแล้วซ้ำเล่าของบริษัทหลักทรัพย์ยังคงเกิดขึ้นอย่างต่อเนื่อง แม้ว่าในเดือนพฤษภาคม สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) จะส่งเอกสารเตือนบริษัทหลักทรัพย์ให้ดำเนินการแก้ไขแล้วก็ตาม ดังนั้นบริษัทหลักทรัพย์จึงต้องปฏิบัติตามกฎเกณฑ์ในการดำเนินธุรกิจอย่างเคร่งครัด เสริมสร้างการควบคุมภายในและการบริหารความเสี่ยง

แหล่งที่มา: https://laodong.vn/kinh-doanh/bat-chap-uy-ban-chung-khoan-chan-chinh-mirae-asset-van-vi-pham-loi-co-ban-1242953.ldo