แก้ไขระเบียบว่าด้วยบทลงโทษสำหรับการละเมิดที่เกี่ยวข้องกับการเสนอขายหุ้นแบบเฉพาะกลุ่ม

VTV.vn - รัฐบาลได้ออกพระราชกฤษฎีกาแก้ไขเพิ่มเติมระเบียบว่าด้วยบทลงโทษทางปกครองที่เกี่ยวข้องกับการจัดจำหน่ายหุ้นแบบเฉพาะกลุ่มและการออกหุ้นใหม่

รัฐบาล ได้ออกพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 306/2025/ND-CP ลงวันที่ 25 พฤศจิกายน 2025 แก้ไขเพิ่มเติมและเสริมบทบัญญัติบางส่วนของพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 156/2020/ND-CP ว่าด้วยการลงโทษทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมและเสริมบทบัญญัติบางส่วนตามพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 128/2021/ND-CP) และพระราชกฤษฎีกาฉบับที่ 158/2020/ND-CP ว่าด้วยหลักทรัพย์อนุพันธ์และตลาดหลักทรัพย์อนุพันธ์

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง พระราชกฤษฎีกา 306/2025/ND-CP แก้ไขและเพิ่มเติมมาตรา 8 และเพิ่มมาตรา 8a, 8b และ 8c ต่อจากมาตรา 8 ของพระราชกฤษฎีกาหมายเลข 156/2020/ND-CP ว่าด้วยการลงโทษทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ซึ่งได้รับการแก้ไขและเพิ่มเติมโดยพระราชกฤษฎีกาหมายเลข 128/2021/ND-CP)

การฝ่าฝืนกฎระเบียบเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นแบบเฉพาะกลุ่มโดยบริษัทมหาชน อาจส่งผลให้ถูกปรับเป็นเงินสูงสุดถึง 1.5 พันล้านดองเวียดนาม

พระราชกฤษฎีกา 306/2025/ND-CP แก้ไขและเพิ่มเติมมาตรา 8 ของพระราชกฤษฎีกา 156/2020/ND-CP ว่าด้วยการลงโทษทางปกครองในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ ซึ่งได้มีการแก้ไขและเพิ่มเติมหลายมาตราตามพระราชกฤษฎีกา 128/2021/ND-CP ดังต่อไปนี้:

การละเมิดกฎระเบียบเกี่ยวกับการเสนอขายหุ้นแบบเฉพาะกลุ่ม หุ้นกู้แปลงสภาพ และใบสำคัญแสดงสิทธิ โดยบริษัทมหาชน บริษัทหลักทรัพย์ และบริษัทจัดการกองทุนรวม:

การกระทำที่เข้าข่ายการซื้อคืนพันธบัตรก่อนครบกำหนด การแลกเปลี่ยนพันธบัตรโดยไม่ได้รับอนุมัติ หรือการซื้อคืนพันธบัตรก่อนครบกำหนดหรือการแลกเปลี่ยนพันธบัตรในลักษณะที่ไม่สอดคล้องกับแผนที่ได้รับอนุมัติ จะถูกปรับเป็นเงิน 50 ล้านถึง 70 ล้านดง

จะมีการปรับเงินระหว่าง 70 ล้านถึง 100 ล้านดองเวียดนาม สำหรับการฝ่าฝืนข้อใดข้อหนึ่งต่อไปนี้:

การดำเนินการเสนอขายหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิแบบส่วนตัว นอกเหนือจากกรอบเวลาที่กำหนด การไม่เปิดเผยรายงานการตรวจสอบเกี่ยวกับการใช้เงินทุนและรายได้จากการเสนอขายหรือการออกหลักทรัพย์ ซึ่งจัดทำโดยบริษัทตรวจสอบบัญชีที่ได้รับการอนุมัติ ในการประชุมสามัญผู้ถือหุ้นประจำปี คณะกรรมการบริษัท หรือเจ้าของบริษัท หรือการไม่ให้คำอธิบายโดยละเอียดเกี่ยวกับการใช้เงินทุนและรายได้จากการเสนอขายหรือการออกหลักทรัพย์ในงบการเงินประจำปีที่ได้รับการตรวจสอบแล้ว ยกเว้นในกรณีของการเสนอขายพันธบัตรแปลงสภาพหรือใบสำคัญแสดงสิทธิแบบส่วนตัว การกล่าวอ้างหรือให้การรับประกันแก่นักลงทุนเกี่ยวกับราคาหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ หรือใบสำคัญแสดงสิทธิในอนาคต ระดับรายได้หรือกำไรที่คาดว่าจะได้รับจากการลงทุน หรือการรับประกันความเสียหาย

องค์กรผู้ออกบัตรจะต้องถูกปรับเป็นเงินระหว่าง 100 ล้านถึง 150 ล้านดง หากกระทำความผิดข้อใดข้อหนึ่งดังต่อไปนี้:

ห้ามแก้ไขหรือเพิ่มเติมข้อมูลใดๆ ในเอกสารการจดทะเบียนสำหรับการเสนอขายหรือการออกหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ หรือพันธบัตรที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิ หากพบข้อมูลที่ไม่ถูกต้อง หรือหากเนื้อหาที่จำเป็นขาดหายไปจากเอกสาร หรือหากมีข้อมูลใหม่เกิดขึ้นเกี่ยวกับเอกสารที่ยื่นมา หรือเอกสารที่ได้นำเสนอต่อองค์กรหรือบุคคลที่เกี่ยวข้องแล้ว

การเปลี่ยนแปลงแผนการใช้เงินทุนและผลกำไรจากการเสนอขายหุ้นแบบเฉพาะกลุ่มโดยไม่ได้รับการอนุมัติจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น คณะกรรมการบริษัท คณะกรรมการสมาชิก ประธาน หรือเจ้าของบริษัท การเปลี่ยนแปลงแผนการใช้เงินทุนและผลกำไรจากการเสนอขายหุ้นแบบเฉพาะกลุ่มโดยไม่ได้รับอนุญาตจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น การเปลี่ยนแปลงแผนการใช้เงินทุนและผลกำไรจากการเสนอขายหุ้นแบบเฉพาะกลุ่มเมื่อได้รับอนุญาตจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้นแล้ว แต่เป็นการเปลี่ยนแปลงเงินทุนและผลกำไรจากการเสนอขายหุ้นแบบเฉพาะกลุ่มตั้งแต่ 50% ขึ้นไป การไม่รายงานการเปลี่ยนแปลงแผนการใช้เงินทุนและผลกำไรจากการเสนอขายหุ้นแบบเฉพาะกลุ่มในการประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้นครั้งถัดไป

การเปิดเผยข้อมูลที่มีเนื้อหาในลักษณะส่งเสริมการขาย การชักชวนให้ซื้อหุ้นที่เสนอขายเป็นการส่วนตัว พันธบัตรแปลงสภาพ หรือพันธบัตรที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิ การโฆษณาการเสนอขายหรือการออกหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ หรือพันธบัตรที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นการส่วนตัวผ่านสื่อมวลชน

การฝ่าฝืนข้อบังคับเกี่ยวกับการพิจารณาคุณสมบัติของผู้ลงทุนในหลักทรัพย์มืออาชีพที่เข้าร่วมในการเสนอขาย/การออกหลักทรัพย์ การไม่เก็บรักษาเอกสารที่ยืนยันคุณสมบัติของผู้ลงทุนในหลักทรัพย์มืออาชีพตามที่กฎหมายกำหนด

การรับรองการโอนหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ และใบสำคัญแสดงสิทธิรายบุคคล ภายในระยะเวลาที่จำกัดการโอน หรือในกรณีที่กฎหมายห้ามการโอน การดำเนินการโอนหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ และใบสำคัญแสดงสิทธิรายบุคคล โดยฝ่าฝืนบทบัญญัติมาตรา 31 แห่งกฎหมายหลักทรัพย์ ข้อบังคับทางกฎหมายเกี่ยวกับการเสนอขายและการซื้อขายพันธบัตรองค์กรรายบุคคลในตลาดภายในประเทศ และการเสนอขายพันธบัตรองค์กรในตลาดระหว่างประเทศ

ห้ามโอนเงินที่ได้จากการเสนอขายหุ้นเข้าบัญชีที่ถูกระงับไว้ชั่วคราวในธนาคารหรือสาขาธนาคารต่างประเทศ จนกว่าการเสนอขายหุ้นจะเสร็จสมบูรณ์และรายงานต่อสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของรัฐ และใช้เงินที่ได้จากการเสนอขายหุ้นก่อนที่สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ของรัฐจะออกหนังสือแจ้งยืนยันผลการเสนอขายหุ้นเป็นลายลักษณ์อักษร

การจำหน่ายหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ หรือพันธบัตรที่มีใบสำคัญแสดงสิทธิในการเสนอขายแบบส่วนตัว ซึ่งเป็นการฝ่าฝืนกฎหมาย

จะมีการปรับเงินระหว่าง 150 ล้านถึง 300 ล้านดง สำหรับการฝ่าฝืนข้อใดข้อหนึ่งต่อไปนี้:

การเสนอขายหรือออกหุ้น พันธบัตรแปลงสภาพ หรือพันธบัตรพร้อมใบสำคัญแสดงสิทธิเป็นการส่วนตัวในลักษณะที่ไม่สอดคล้องกับแผนที่จดทะเบียนไว้กับสำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ หรือแผนที่ได้รับอนุมัติในเอกสารการเสนอขาย/ออกหลักทรัพย์; การใช้เงินที่ได้จากการเสนอขาย/ออกหลักทรัพย์เป็นการส่วนตัวในลักษณะที่ไม่สอดคล้องกับแผนที่ได้รับอนุมัติจากที่ประชุมใหญ่ผู้ถือหุ้น หรือคณะกรรมการบริษัท หรือคณะกรรมการสมาชิก หรือประธานกรรมการ หรือเจ้าของบริษัท หรือเนื้อหาที่เปิดเผยต่อนักลงทุน หรือเนื้อหาที่รายงานต่อหน่วยงานกำกับดูแลของรัฐ หรือได้รับอนุมัติจากหน่วยงานที่มีอำนาจ