การพิจารณาคดี FLC: Trinh Van Quyet ถูกตัดสินจำคุก 21 ปี

ผู้พิพากษาประธานศาลนายหวู่ กวาง ฮุย พิพากษาจำคุกจำเลย ภาพโดย: Pham Kien/VNA

ด้วยเหตุนี้ จำเลย Trinh Van Quyet (เกิดเมื่อปี 1975 อดีตประธานคณะกรรมการบริหารของ FLC Group ประธานบริษัท Tre Viet Aviation Joint Stock Company) จึงถูกศาลพิพากษาจำคุก 18 ปี ในความผิดฐาน "ยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" จำคุก 3 ปี จำคุกในข้อหา "ปั่นตลาดหุ้น" โดยจำเลย Quyet นั้นมีโทษจำคุกทั้งสิ้น 21 ปี

นอกจากนี้ ยังถูกฟ้องร้องในความผิด 2 คดีนี้ และผู้ต้องหาอีก 7 คน รวมถึง Trinh Thi Minh Hue (เกิดเมื่อปี 1981 ผู้ทำบัญชีทั่วไปของ FLC Group น้องสาวของจำเลย Trinh Van Quyet) ถูกศาลตัดสินจำคุก 14 ปี Trinh Thi Thuy Nga (เกิดในปี พ.ศ. 2522 ผู้ทำบัญชีทั่วไปของ FLC Group; สมาชิกคณะกรรมการบริหารและรองผู้อำนวยการทั่วไปของ BOS Securities Joint Stock Company - บริษัทก่อนหน้าของ FLC Securities Joint Stock Company; น้องสาวของจำเลย Trinh Van Quyet) จำคุก 8 ปี เฮือง ตรัน เกียว ดุง (เกิดเมื่อปี พ.ศ. 2521 รองประธานบริหารถาวรของ FLC Group ประธานคณะกรรมการบริษัท BOS) ติดคุก 8 ปี 6 เดือน Trinh Van Dai (เกิดเมื่อปี พ.ศ. 2509 รองกรรมการผู้จัดการใหญ่บริษัท FLC Faros Construction Joint Stock Company - บริษัท Faros) ติดคุก 11 ปี เหงียน วัน มานห์ (เกิดในปี พ.ศ. 2520 หัวหน้ากลุ่มวัสดุภูมิทัศน์ แผนกจัดซื้อและจัดหา บริษัทจำกัดความรับผิด FLC Land One Member - บริษัท FLC Land) ติดคุก 6 ปี ตรีญ ตวน (เกิดเมื่อปี พ.ศ. 2527 อดีตกรรมการบริษัท FLC Land One Member Limited Liability Company - FLC Land Company) จำคุก 4 ปี 6 เดือน Nguyen Thi Hong Dung (เกิดในปี พ.ศ. 2515 อาศัยอยู่ในแขวง Dich Vong Hau เขต Cau Giay ฮานอย ) ติดคุก 4 ปี

จำเลย Trinh Van Quyet (อดีตประธานคณะกรรมการบริหารของ FLC Group ประธานบริษัท Bamboo Airways Joint Stock Company) ถูกศาลตัดสินจำคุก 21 ปี ภาพโดย: Pham Kien/VNA

ศาลได้ตัดสินจำคุกจำเลยที่เหลืออีก 42 รายในคดีนี้ด้วยโทษตั้งแต่จำคุก 15 เดือน โดยรอลงอาญา ไปจนถึงจำคุก 7 ปี 6 เดือน ในความผิดฐาน ยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต การจัดการตลาดหุ้น การอาศัยตำแหน่งและอำนาจในการปฏิบัติหน้าที่ราชการ; การเปิดเผยข้อมูลอันเป็นเท็จโดยเจตนาหรือปกปิดข้อมูลในกิจกรรมหลักทรัพย์

ในกรณีนี้ ยังมีจำเลยคือ Doan Van Phuong (อดีตกรรมการผู้จัดการทั่วไปของ FLC Group, ประธานคณะกรรมการบริษัท Faros Construction Joint Stock Company) ซึ่งขณะนี้กำลังหลบหนีและถูกหน่วยงานสอบสวนต้องการตัวอีกด้วย

คำพิพากษาของศาลชั้นต้นตัดสินว่าในคดีนี้จำเลยได้ใช้ประโยชน์จากกิจกรรมของตลาดหลักทรัพย์เพื่อก่ออาชญากรรม ทำให้สูญเสียความไว้วางใจในสังคม และส่งผลกระทบต่อความไว้วางใจและผลประโยชน์ของนักลงทุน ในบรรดาจำเลย Trinh Van Quyet เป็นผู้วางแผนโดยทำหน้าที่กำกับโดยตรง ส่วนที่เหลือเป็นผู้ร่วมขบวนการที่ให้ความช่วยเหลือจำเลย Quyet พฤติกรรมของจำเลยที่ 1 เป็นเหตุให้จำเลยต่อไปก่ออาชญากรรม ดังนั้นจึงจำเป็นต้องจัดการกับจำเลยอย่างเคร่งครัดด้วยการลงโทษที่เหมาะสมกับลักษณะและความร้ายแรงของความผิด

คณะกรรมาธิการพิจารณาคดีได้พิจารณาเห็นว่าคำให้การของจำเลยในระหว่างการพิจารณาคดีสอดคล้องกับเอกสารและพยานหลักฐานในแฟ้ม และสอดคล้องกับคำให้การของเหยื่อ... โดยยืนยันว่าการดำเนินคดีจำเลยในข้อกล่าวหาข้างต้น ของสำนักงานอัยการสูงสุด นั้นมีมูลความจริงอย่างสมบูรณ์ ศาลยังได้พิจารณารายชื่อและข้อมูลพื้นฐานแล้วพบว่าจำนวนเหยื่อในคดีนี้มากกว่า 25,000 ราย บุคคลเหล่านี้คือผู้ที่ซื้อหุ้นของบริษัท Faros (รหัสหุ้น ROS) เป็นครั้งแรกและได้รับข้อมูลอันเป็นเท็จจาก Trinh Van Quyet และจำเลยอื่นๆ เพื่อทำการฉ้อโกงและยักยอกทรัพย์สิน

เพิ่มเงินทุนสนับสนุนจาก 1,500 ล้านดอง เป็น 4,300 ล้านดอง

จำเลยฟังคำพิพากษาของศาล ภาพโดย: Pham Kien/VNA

คำพิพากษาของศาลชั้นต้นระบุว่า Trinh Van Quyet มีจุดประสงค์ที่จะนำเงินของผู้ลงทุนไปใช้เพื่อประโยชน์ส่วนตัว จึงใช้บริษัท Faros เป็นเครื่องมือ โดยสั่งให้ Doan Van Phuong และ Trinh Thi Minh Hue กระทำการฉ้อโกงโดยเพิ่มมูลค่าสุทธิของเจ้าของบริษัท Faros จาก 1,500 ล้านดองเป็น 4,300 ล้านดอง จากนั้นจึงดำเนินกระบวนการจดทะเบียนหุ้นที่มีมูลค่าเท่ากับมูลค่าสุทธิสมมติของบริษัท Faros ในตลาดหลักทรัพย์ Quyet ใช้เวที HOSE เป็นเครื่องมือและวิธีการขายหุ้นและจัดสรรเงินของนักลงทุน เพื่อจัดสรรเงิน Trinh Van Quyet ได้มอบหมายให้ Doan Van Phuong และ Trinh Thi Minh Hue กำกับดูแลและจัดการกิจกรรมทั้งหมดโดยตรงเพื่อรับรองเอกสารสำหรับการเพิ่มทุนปลอม และในเวลาเดียวกันก็ขอให้บุคคลจำนวนหนึ่งเข้ามาเป็นผู้ถือหุ้นเพื่อรับการโอนหุ้นของบริษัท Faros ลงนามในขั้นตอนการเพิ่มทุนปลอมและรับรองการใช้ทุนปลอม และบันทึกข้อมูลอันเป็นเท็จนี้ในรายงานทางการเงินที่ผ่านการตรวจสอบและหนังสือชี้ชวนเพื่อดำเนินการเอกสารสำหรับการจดทะเบียนหุ้น ROS ในตลาดหลักทรัพย์ให้เสร็จสมบูรณ์

จำเลยจากแผนกกำกับดูแลบริษัทมหาชนของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์แห่งรัฐ ศูนย์รับฝากหลักทรัพย์เวียดนาม และตลาดหลักทรัพย์โฮจิมินห์ (HOSE) ใช้ข้อมูลเท็จในงบการเงินที่ผ่านการตรวจสอบและเอกสารที่บริษัท Faros จัดเตรียมให้ เพื่ออนุมัติบริษัทมหาชน จดทะเบียนหลักทรัพย์ และจดทะเบียนหุ้น ROS จำนวน 430 ล้านหุ้นใน HOSE

คณะอนุญาโตตุลาการเน้นย้ำว่า: ด้วยแรงจูงใจ วัตถุประสงค์ และกลอุบายดังกล่าวข้างต้น Trinh Van Quyet จึงใช้ราคาขั้นต่ำของ HOSE เป็นวิธีการขายหุ้นจำนวน 391,155,480 หุ้น ซึ่งเกิดจากการลงทุนเพิ่มทุนที่เกินจริงให้กับนักลงทุนมากกว่า 25,000 รายในตลาดหลักทรัพย์ โดยได้จัดสรรเงินไปมากกว่า 3,621 พันล้านดอง เพื่อให้เกิดผลที่กล่าวข้างต้น จำเลยได้มีส่วนร่วมและให้ความช่วยเหลืออย่างแข็งขันในคดีในกระบวนการเพิ่มเงินทุน การมอบหมายการลงทุน การรับความไว้วางใจในการลงทุน และการทำให้กระแสเงินสดจากเงินทุนปลอมถูกกฎหมาย กำหนดจำนวนเงินสมทบทุน; อนุมัติการจดทะเบียนหุ้น... เพื่ออำนวยความสะดวกให้ Trinh Van Quyet สามารถขายหุ้นที่เกิดจากการสมทบทุนของเจ้าของปลอม โดยยักยอกเงินของผู้ลงทุนบนตลาดหลักทรัพย์

การสร้างอุปทานและอุปสงค์เทียม การจัดการตลาดหุ้น

ฉากศาล ภาพโดย: Pham Kien/VNA

คำพิพากษาของศาลชั้นต้นระบุว่าด้วยจุดประสงค์เพื่อแสวงหากำไรอย่างผิดกฎหมายในตลาดหุ้นผ่านการจดทะเบียนหุ้นของบริษัทในกลุ่ม FLC นาย Trinh Van Quyet จึงสั่งให้นาย Trinh Thi Minh Hue ยืมเอกสารส่วนตัวของบุคคล 45 ราย ซึ่งเป็นญาติและพนักงานของ FLC Group เพื่อจัดตั้งและจดทะเบียนธุรกิจ 20 แห่ง และเปิดบัญชีหลักทรัพย์ 500 บัญชีในนามบุคคลและนิติบุคคล พร้อมกันนี้ ยังสั่งให้มีการจัดเตรียมเงินปลอมเข้าบัญชีเพื่อกระทำการปั่นตลาดหุ้นสำหรับ 5 รหัสหุ้น AMD, HAI, GAB, FLC, ART เช่น การซื้อและขายหลักทรัพย์ประเภทเดียวกันอย่างต่อเนื่อง การซื้อและขายภายในกลุ่ม (ไม่นำไปสู่การโอนกรรมสิทธิ์ที่แท้จริง) การซื้อและขายในปริมาณมาก การครอบงำตลาดในเวลาเปิด-ปิดตลาด การส่งคำสั่งซื้อ/ขายและยกเลิกคำสั่งซื้อ... เพื่อสร้างอุปทานและอุปสงค์ปลอม การจัดการตลาดหุ้นสำหรับ 5 รหัสหุ้นที่กล่าวข้างต้น แสวงกำไรอย่างผิดกฎหมายกว่า 723 พันล้านดอง

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง รหัสหุ้น AMD เพียงอย่างเดียวได้เข้าควบคุมตลาดตั้งแต่วันที่ 26 พฤษภาคม 2017 ถึงวันที่ 13 กรกฎาคม 2017 ทำกำไรอย่างผิดกฎหมายไป 39 พันล้านดอง ก่อนที่ประมวลกฎหมายอาญาปี 2015 จะมีผลบังคับใช้ หน่วยงานสอบสวนได้ร้องขอให้สำนักงานคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ (ก.ล.ต.) ดำเนินการตามระเบียบข้อบังคับ ตามมาตรา 29 แห่งพระราชกฤษฎีกา 108/2013/ND-CP ลงวันที่ 23 กันยายน 2556 ที่กำหนดบทลงโทษทางปกครองสำหรับการฝ่าฝืนในด้านหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ Trinh Van Quyet และ Trinh Thi Minh Hue จะต้องคืนเงินกำไรผิดกฎหมายที่ได้รับจากการกระทำผิดดังกล่าว ดังนั้น Trinh Van Quyet และผู้สมรู้ร่วมคิดจึงต้องรับผิดทางอาญาเฉพาะสำหรับกำไรที่ผิดกฎหมายจากหุ้น 4 รหัส HAI, GAB, ART และ FLC ซึ่งมีมูลค่ารวมกว่า 684 พันล้านดองเท่านั้น

จากการพิจารณาของคณะลูกขุนในชั้นต้น เพื่อให้ Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue และ Trinh Thi Thuy Nga เข้าควบคุมตลาดหุ้นและแสวงหากำไรอย่างผิดกฎหมายกว่า 684,000 ล้านดอง ได้มีการมีส่วนร่วมอย่างแข็งขันและให้ความช่วยเหลือจากจำเลยอื่นๆ ในกลุ่ม FLC ในการลงนามในมติและจัดการบัญชีที่บริหารจัดการโดย Trinh Thi Minh Hue เพื่อใช้ซื้อหลักทรัพย์อย่างผิดกฎหมายโดยไม่มีหลักประกัน (การให้เงินอย่างผิดกฎหมาย) จำเลยบางคนยังให้ยืมเอกสารส่วนตัวของ Trinh Thi Minh Hue เพื่อจัดตั้งบริษัทและเปิดบัญชีหลักทรัพย์เพื่อจัดการตลาดหุ้น ซึ่งจะช่วยให้ Trinh Van Quyet ทำกำไรอย่างผิดกฎหมายบนตลาดหลักทรัพย์

แหล่งที่มา