การพิจารณาคดี FLC: Trinh Van Quyet ถูกตัดสินจำคุก 21 ปี

ผู้พิพากษาและประธานการพิจารณาคดี หวู่ กวาง ฮุย ประกาศคำตัดสินของจำเลย ภาพ: Pham Kien/VNA

ด้วยเหตุนี้ จำเลย Trinh Van Quyet (เกิดในปี พ.ศ. 2518 อดีตประธานกรรมการบริหารของ FLC Group ประธานบริษัท Tre Viet Aviation Joint Stock Company) จึงถูกศาลพิพากษาจำคุกเป็นเวลา 18 ปี ในความผิดฐาน "ยักยอกทรัพย์สินโดยทุจริต" จำคุก 3 ปี นาย Quyet ถูกจำคุกในข้อหา "ปั่นตลาดหุ้น" โดยจำเลย Quyet มีโทษจำคุกทั้งสิ้น 21 ปี

นอกจากนี้ ยังมีจำเลยอีก 7 คนที่ถูกฟ้องร้องในคดีอาญาสองคดีนี้ ได้แก่ Trinh Thi Minh Hue (เกิดในปี 1981 ผู้ตรวจสอบบัญชีทั่วไปของ FLC Group; น้องสาวของจำเลย Trinh Van Quyet) ถูกตัดสินจำคุก 14 ปี Trinh Thi Thuy Nga (เกิดในปี 1979 ผู้ตรวจสอบบัญชีทั่วไปของ FLC Group; สมาชิกคณะกรรมการบริหารและรองผู้อำนวยการทั่วไปของ BOS Securities Joint Stock Company - ซึ่งเป็นบริษัทก่อนหน้าของ FLC Securities Joint Stock Company; น้องสาวของจำเลย Trinh Van Quyet) ถูกตัดสินจำคุก 8 ปี Huong Tran Kieu Dung (เกิดในปี 1978 รองประธานถาวรของ FLC Group, ประธานกรรมการบริหารของบริษัท BOS) ถูกตัดสินจำคุก 8 ปี 6 เดือน Trinh Van Dai (เกิดในปี 1966 รองผู้อำนวยการทั่วไปของ FLC Faros Construction Joint Stock Company - Faros Company) ถูกตัดสินจำคุก 11 ปี เหงียน วัน มันห์ (เกิดปี พ.ศ. 2520 หัวหน้ากลุ่มวัสดุจัดสวน ฝ่ายจัดซื้อและจัดหา บริษัทจำกัดความรับผิด FLC Land One Member - FLC Land Company) จำคุก 6 ปี ตรินห์ ตวน (เกิดปี พ.ศ. 2527 อดีตผู้อำนวยการบริษัทจำกัดความรับผิด FLC Land One Member - FLC Land Company) จำคุก 4 ปี 6 เดือน เหงียน ถิ ฮอง ดุง (เกิดปี พ.ศ. 2515 พำนักอยู่ที่แขวงดิช วอง เฮา เขตเกิ่ว เจียย กรุง ฮานอย ) จำคุก 4 ปี

จำเลย ตรินห์ วัน เกวี๊ยต (อดีตประธานกรรมการบริหารของกลุ่มบริษัท FLC และประธานบริษัท Tre Viet Aviation Joint Stock Company) ถูกศาลตัดสินจำคุก 21 ปี ภาพ: Pham Kien/VNA

ศาลได้พิพากษาให้จำเลยที่เหลืออีก 42 รายในคดีนี้รับโทษจำคุกตั้งแต่ 15 เดือน รอลงอาญา จนถึง 7 ปี 6 เดือน ในความผิดต่างๆ ดังนี้ ยักยอกทรัพย์ กระทำความผิดเกี่ยวกับตลาดหลักทรัพย์ ใช้ตำแหน่งหน้าที่โดยมิชอบ กระทำความผิดเกี่ยวกับอำนาจหน้าที่โดยมิชอบ เปิดเผยข้อมูลอันเป็นเท็จโดยเจตนา หรือปกปิดข้อมูลในการดำเนินกิจกรรมด้านหลักทรัพย์

ในกรณีนี้ ยังมีจำเลย Doan Van Phuong (อดีตกรรมการผู้จัดการใหญ่ของ FLC Group ประธานคณะกรรมการบริษัท Faros Construction Joint Stock Company) ซึ่งขณะนี้อยู่ระหว่างการหลบหนีและถูกหน่วยงานสอบสวนต้องการตัวอีกด้วย

คำพิพากษาชั้นต้นวินิจฉัยว่าในคดีนี้ จำเลยได้ใช้ประโยชน์จากกิจกรรมของตลาดหลักทรัพย์เพื่อก่ออาชญากรรม ก่อให้เกิดการสูญเสียความไว้วางใจในสังคม ส่งผลกระทบต่อความไว้วางใจและผลประโยชน์ของนักลงทุน ในบรรดาจำเลย ตรินห์ วัน เกวี๊ยต เป็นผู้วางแผนโดยตรง ส่วนจำเลยคนอื่นๆ เป็นผู้สมรู้ร่วมคิดที่ช่วยเหลือจำเลย เกวี๊ยต พฤติกรรมของจำเลยคนก่อนเป็นเหตุให้จำเลยคนหลังก่ออาชญากรรม ดังนั้น จึงจำเป็นต้องลงโทษจำเลยอย่างเคร่งครัด โดยกำหนดบทลงโทษให้เหมาะสมกับลักษณะและความรุนแรงของอาชญากรรม

คณะอนุญาโตตุลาการพิจารณาคดีวินิจฉัยว่าในระหว่างการพิจารณาคดี คำให้การของจำเลยสอดคล้องกับเอกสารและพยานหลักฐานในสำนวน และสอดคล้องกับคำให้การของเหยื่อ... โดยยืนยันว่าการดำเนินคดี ของสำนักงานอัยการสูงสุด ต่อจำเลยในความผิดข้างต้นนั้นมีความชอบธรรมอย่างสมบูรณ์ ศาลยังวินิจฉัยว่าจำนวนเหยื่อในคดีหลังจากตรวจสอบรายชื่อและประวัติแล้วมีมากกว่า 25,000 คน ซึ่งเป็นผู้ที่ซื้อหุ้นของบริษัทฟารอส (รหัสหุ้น ROS) เป็นครั้งแรก และถูกนายตรินห์ วัน เกวี๊ยต และจำเลยคนอื่นๆ ให้ข้อมูลเท็จเพื่อฉ้อโกงและยักยอกทรัพย์สิน

เพิ่มทุนสนับสนุนจาก 1.5 พันล้านดอง เป็น 4,300 พันล้านดอง

จำเลยฟังคำตัดสินของศาล ภาพ: Pham Kien/VNA

คำพิพากษาชั้นต้นระบุว่า ตรินห์ วัน เกวี๊ยต ได้ใช้บริษัทฟารอสเป็นเครื่องมือในการยักยอกเงินของนักลงทุน โดยสั่งให้ดวน วัน เฟือง และตรินห์ ถิ มิน ห์ เว้ เพิ่มมูลค่าส่วนของเจ้าของบริษัทฟารอสจาก 1.5 พันล้านดอง เป็น 4,300 พันล้านดองอย่างฉ้อฉล จากนั้นจึงดำเนินการตามขั้นตอนเพื่อนำหุ้นที่มีมูลค่าเท่ากับมูลค่าของหุ้นสมมติของบริษัทฟารอสเข้าจดทะเบียนในตลาดหลักทรัพย์ ตรินห์ วัน เกวี๊ยต ได้ใช้ราคาขั้นต่ำของตลาดหลักทรัพย์ฮ่องกง (HOSE) เป็นเครื่องมือและวิธีการขายหุ้นเพื่อยักยอกเงินของนักลงทุน เพื่อจัดสรรเงิน Trinh Van Quyet ได้มอบหมายให้ Doan Van Phuong และ Trinh Thi Minh Hue กำกับดูแลและดำเนินกิจกรรมต่างๆ โดยตรงเพื่อทำให้เอกสารสำหรับเพิ่มทุนปลอมถูกกฎหมาย และในเวลาเดียวกันก็ขอให้บุคคลจำนวนหนึ่งเข้ามาเป็นผู้ถือหุ้นเพื่อรับโอนหุ้นของบริษัท Faros ลงนามในขั้นตอนการเพิ่มทุนปลอมและการทำให้การใช้ทุนปลอมถูกกฎหมาย และบันทึกข้อมูลเท็จนี้ในรายงานทางการเงินที่ผ่านการตรวจสอบและหนังสือชี้ชวนเพื่อดำเนินการเอกสารให้เสร็จสมบูรณ์สำหรับการจดทะเบียนหุ้น ROS ในตลาดหลักทรัพย์

จำเลยจากแผนกกำกับดูแลบริษัทมหาชนของคณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์แห่งรัฐ สำนักงานรับฝากหลักทรัพย์เวียดนาม และตลาดหลักทรัพย์นครโฮจิมินห์ (HOSE) ใช้ข้อมูลเท็จในงบการเงินที่ผ่านการตรวจสอบและเอกสารที่บริษัท Faros จัดทำขึ้นเพื่ออนุมัติบริษัทมหาชน จดทะเบียนหลักทรัพย์ และจดทะเบียนหุ้น ROS จำนวน 430 ล้านหุ้นใน HOSE

คณะอนุญาโตตุลาการได้เน้นย้ำว่า ด้วยแรงจูงใจ วัตถุประสงค์ และกลอุบายดังกล่าวข้างต้น ตรินห์ วัน กวีเยต จึงได้ใช้ราคาตลาด HOSE เป็นช่องทางในการขายหุ้นจำนวน 391,155,480 หุ้น ซึ่งเกิดจากการเพิ่มทุนเกินอัตราที่กำหนด ให้แก่นักลงทุนกว่า 25,000 รายในตลาดหลักทรัพย์ โดยได้จัดสรรเงินมากกว่า 3,621 พันล้านดอง เพื่อให้บรรลุผลดังกล่าว จำเลยในคดีจึงได้มีส่วนร่วมและให้ความช่วยเหลืออย่างเต็มที่ในกระบวนการเพิ่มทุนเกินอัตราที่กำหนด การมอบอำนาจการลงทุน การยอมรับการมอบอำนาจการลงทุน การรับรองกระแสเงินสดจากการเพิ่มทุนเกินอัตราที่กำหนด การระบุการเพิ่มทุนเกินอัตราที่กำหนด การอนุมัติการจดทะเบียนหุ้น... เพื่อให้ตรินห์ วัน กวีเยต สามารถขายหุ้นที่เกิดจากการเพิ่มทุนเกินอัตราที่กำหนด และจัดสรรเงินจากนักลงทุนในตลาดหลักทรัพย์

สร้างอุปทานและอุปสงค์เทียม จัดการตลาดหุ้น

ภาพศาล ภาพ: Pham Kien/VNA

คำพิพากษาศาลชั้นต้นระบุว่า ด้วยวัตถุประสงค์เพื่อแสวงหากำไรโดยมิชอบด้วยกฎหมายในตลาดหลักทรัพย์ผ่านหุ้นจดทะเบียนของบริษัทในกลุ่ม FLC ตรินห์ วัน เกวี๊ยต ได้สั่งให้ตรินห์ ถิ มินห์ เว้ ยืมเอกสารส่วนตัวของบุคคล 45 คน ซึ่งเป็นญาติและพนักงานของ FLC Group เพื่อจัดตั้งและจดทะเบียนธุรกิจ 20 แห่ง และเปิดบัญชีหลักทรัพย์ 500 บัญชีในนามบุคคลและนิติบุคคล พร้อมกันนี้ เขายังสั่งให้ใช้เงินปลอมเข้าบัญชีเพื่อกระทำการปั่นราคาหุ้น 5 รหัสหุ้น ได้แก่ AMD, HAI, GAB, FLC และ ART เช่น การซื้อขายหลักทรัพย์ประเภทเดียวกันอย่างต่อเนื่อง การซื้อขายภายในกลุ่ม (โดยไม่นำไปสู่การโอนกรรมสิทธิ์) การซื้อขายในปริมาณมาก การครอบงำตลาดทั้งเวลาเปิดและปิดตลาด การส่งคำสั่งซื้อขายและยกเลิกคำสั่งซื้อขาย... เพื่อสร้างอุปสงค์และอุปทานปลอม ปั่นราคาหุ้นทั้ง 5 รหัสข้างต้น แสวงหากำไรโดยมิชอบด้วยกฎหมายกว่า 723 พันล้านดอง

โดยเฉพาะอย่างยิ่ง รหัสหุ้นของ AMD เพียงอย่างเดียวได้เข้าควบคุมตลาดตั้งแต่วันที่ 26 พฤษภาคม 2017 ถึง 13 กรกฎาคม 2017 และได้กำไรอย่างผิดกฎหมายกว่า 39,000 ล้านดอง ก่อนที่ประมวลกฎหมายอาญาปี 2015 จะมีผลบังคับใช้ หน่วยงานสอบสวนได้ร้องขอให้คณะกรรมการกำกับหลักทรัพย์ของรัฐดำเนินการตามระเบียบข้อบังคับ มาตรา 29 แห่งพระราชกฤษฎีกา 108/2013/ND-CP ลงวันที่ 23 กันยายน 2556 กำหนดบทลงโทษทางปกครองสำหรับการกระทำผิดในสาขาหลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ บังคับใช้มาตรการเยียวยา โดยกำหนดให้ Trinh Van Quyet และ Trinh Thi Minh Hue คืนเงินกำไรที่ผิดกฎหมายซึ่งได้รับจากการกระทำผิดดังกล่าว ดังนั้น Trinh Van Quyet และพวกพ้องจึงรับผิดทางอาญาเฉพาะกำไรที่ผิดกฎหมายของหุ้น 4 รหัส ได้แก่ HAI, GAB, ART และ FLC มูลค่ากว่า 684 พันล้านดอง

คณะลูกขุนพิจารณาคดีระบุว่า เพื่อให้ Trinh Van Quyet, Trinh Thi Minh Hue และ Trinh Thi Thuy Nga เข้าควบคุมตลาดหุ้นและแสวงหากำไรอย่างผิดกฎหมายกว่า 684,000 ล้านดอง จำเลยคนอื่นๆ ในกลุ่ม FLC ได้มีส่วนร่วมและให้ความช่วยเหลืออย่างแข็งขันในการลงนามในญัตติและสั่งการให้บัญชีที่ Trinh Thi Minh Hue บริหารจัดการ เพื่อนำไปใช้ซื้อหลักทรัพย์โดยไม่มีหลักประกัน (การให้เงินอย่างผิดกฎหมาย) จำเลยบางคนยังให้ยืมเอกสารส่วนตัวของ Trinh Thi Minh Hue เพื่อจัดตั้งบริษัทและเปิดบัญชีหลักทรัพย์เพื่อควบคุมตลาดหุ้น ซึ่งส่งผลให้ Trinh Van Quyet แสวงหากำไรอย่างผิดกฎหมายในตลาดหลักทรัพย์

แหล่งที่มา