SmartInvest Securities'e yaklaşık 1,4 milyar VND para cezası verildi

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, SmartInvest Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'ne bilgi ifşası, kayıt tutma, kredi verme... konularındaki çok sayıda ihlal nedeniyle para cezası verdi.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, 22 Kasım 2024 tarihinde SmartInvest Menkul Kıymetler Anonim Şirketi'ne (kod AAS, UPCoM tabanı) idari yaptırım uygulanmasına ilişkin bir karar yayınladı. Buna göre, şirket 9 ihlal nedeniyle yaptırıma tabi tutuldu. Bunlardan en ağır ceza, hizmet sunumuyla ilgiliydi.

SmartInvest, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'nun yazılı onayı olmadan hizmet sağladığı için 275 milyon VND para cezasına çarptırıldı. Şirket, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'nun onayı olmadan menkul kıymet satın almak için borç alan çok sayıda müşteriye hizmet sağlamak amacıyla kredi kuruluşlarıyla iş birliği yaptı.

Şirket ayrıca, uygulamaya konulmadan önce Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'na bildirilmesi gereken ancak henüz bildirilmemiş menkul kıymet hizmetleri veya Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'ndan yazılı bir görüş veya yetkili bir devlet kurumundan bir rehberlik olmadığında diğer hizmetleri de sağlar.

Şirket, menkul kıymet satın almak için borç alan çok sayıda müşteriye finansal hizmetler sunmak üzere Sao Kim Finansal Yatırım Anonim Şirketi ile iş birliği yapmaktadır. Bunun yanı sıra, yatırımcıların şirkette menkul kıymet alım satım hesabı açmalarına yardımcı olmak için de hizmetler sunmaktadır. Ürün, Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu'ndan herhangi bir rapor, yazılı görüş ve yetkili devlet kurumlarından herhangi bir yönlendirme düzenlemesi olmadığında, kısa vadeli menkul kıymet alım satım hesaplarındaki atıl fonları esnek faiz oranlarından yararlanacak şekilde optimize etmeyi amaçlamaktadır (Sermaye Optimizasyon Ürünü olarak adlandırılır).

Bu ihlale ayrıca 275 milyon VND para cezası verildi.

Ayrıca şirket, müşterilerinin varlıklarını menkul kıymetler şirketinin varlıklarından ayrı olarak yönetmediği için 187,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı. Şirket, marjinli işlem hesabı açma yönetmeliğini ihlal etti. Şirket, bir ara, marjinli işlem hesabı açmalarına izin verilmeyen bazı kişiler için marjinli işlem hesabı açtı. Para cezası 65 milyon VND idi.

Ayrıca Smart Invest, marjlı işlem kısıtlamalarına ilişkin düzenlemeleri ihlal ederek 137,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı. Şirket, bir noktada, marjlı işlem yapmasına izin verilen menkul kıymetler listesinde yer almayan bir dizi menkul kıymet kodu için marjlı işlem kredisi kullandı.

Şirket, kredi kısıtlamalarına ilişkin düzenlemeleri ihlal ettiği için 187,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı. Şirket, tahvil satın almak için para yatırarak müşterilerine borç verdi, ancak tahvilleri fiilen alıp satmadı, bunun yerine, kararlaştırıldığı gibi belirli bir süre içinde müşterilere parayı teslim etti ve anaparayı ve ücretleri geri ödemek zorunda kaldı. Şirket, Yönetim Kurulu üyelerinden birinin bağlı kuruluşu olan Sao Thang Long Investment Joint Stock Company'ye, 20 Aralık 2022'de menkul kıymet satışından elde ettiği parayı peşin olarak borç verdi.

Devlet Menkul Kıymetler Komisyonu, şirketin faaliyetlerine ilişkin kayıt, veri, belge ve evrakları tam olarak tutmaması nedeniyle şirkete 85 milyon VND, iç kontrol ve iç denetim birimlerindeki personel yapısını sağlamaması veya personel yapısının şartlara uygun olmasını sağlamaması nedeniyle ise 92,5 milyon VND para cezası verdi.

Şirket, kanunen zorunlu olan bilgileri bildirmediği için 92,5 milyon VND para cezasına çarptırıldı.

SmartInvest Securities'in ödemesi gereken toplam ceza tutarı yaklaşık 1,4 milyar VND'dir.

Daha önce bu şirket, vergi dairesi tarafından sürekli olarak para cezasına çarptırılmıştı. 25 Ekim 2024 tarihinde, şirkete idari vergi ihlalleri nedeniyle 3,5 milyon VND idari para cezası kesildi. 8 Ekim 2024 tarihinde, birim müteahhit vergi beyannamesini (Form No. 01/NTNN) geç teslim etti. Vergi dönemi Eylül 2024'tü. Olaya göre, dosya teslim tarihi 7 Ekim 2024, gecikme gün sayısı ise 1 gün.

Mayıs 2024'te bu Şirket, vergi beyannamesinde ve ödemesinde bir dizi hata nedeniyle Hanoi Vergi Dairesi tarafından toplam 438 milyon VND'den fazla para cezası, gecikme ve geç ödeme ile para cezasına çarptırıldı.

SmartInvest , 2024 yılında 2023 rakamının 1,8 katı olan 240 milyar VND vergi sonrası kâr hedefi belirledi. Üçüncü çeyrek mali raporu, 9 ayın sonunda vergi sonrası kârın 73 milyar VND'ye ulaştığını, ancak gelirin beklenen düzeyde olmaması nedeniyle planlanan rakamın hala altında kaldığını gösterdi. Bu sonuç, 2023'ün ilk 9 ayındaki aynı döneme göre %13 daha düşük. 30 Eylül itibarıyla dağıtılmamış vergi sonrası kâr 188 milyar VND'ye ulaştı.

[reklam_2]
Kaynak: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html