12 особам та організаціям заборонено торгувати цінними паперами через пана До Тхань Няна

Згідно з висновками додаткового розслідування кримінальної справи, проведеного поліцейським органом, 19 січня Державна комісія з цінних паперів (ДКЦП) винесла рішення про накладення адміністративних стягнень на 12 організацій та фізичних осіб.

Серед осіб – Ха Нгуєн Уен, Хюйн Нгуєн Хуонг Тра, Нго Тхі Хоай Тхань, Нго Тхі Хоай Тхуонг, Нгуєн Тхі Кіеу Льєн, Нгуєн Тхі Мін Хіп, Фан Тхі Нга, Фан Тхі Тхань Сен, Фан Тхі Тхуонг і Ле Куанг Нхуан. Організаціями є Louis Holdings JSC і The Golden Group JSC (раніше Louis Capital JSC).

Відповідно, Державна комісія з цінних паперів вирішила зупинити операції з цінними паперами 12 організацій та фізичних осіб на 12 цифрових рахунках, відкритих у АТ «Tri Viet Securities» (HoSE: TVB), та 2 рахунках, відкритих у АТ «APG Securities» (HoSE: APG), на період 9 місяців з 19 січня 2024 року через порушення щодо надання рахунків іншим особам для торгівлі цінними паперами, що призвело до маніпуляцій на фондовому ринці.

12 згаданих вище організацій та осіб позичили пану До Тхань Няну свої рахунки для торгівлі цінними паперами, що призвело до маніпуляцій на фондовому ринку для акцій з кодами BII та TGG.

Згідно з висновком Державної комісії з цінних паперів, згідно з висновком поліцейського відомства про розслідування, 12 вищезгаданих організацій та осіб не мали жодних незаконних доходів від порушень.

Крім того, Державна комісія з цінних паперів також видала Рішення про застосування запобіжних заходів для припинення порушень законодавства про цінні папери та ринок цінних паперів до вищезазначених осіб та організацій.

По-перше, заборона на операції з цінними паперами протягом 2 років з 19 січня 2024 року. По-друге, заборона на обіймання посад у компаніях з цінних паперів, компаніях з управління інвестиційними фондами цінних паперів, філіях іноземних компаній з цінних паперів та компаній з управління фондами у В'єтнамі, а також у компаніях з інвестування в цінні папери протягом 2 років з 19 січня 2024 року .

Джерело