«Здоров'я» Mirae Asset до гучного штрафу від Державної комісії з цінних паперів

Від члена групи, яка управляє активами на суму 548 мільярдів доларів

Акціонерна компанія Mirae Asset Securities (В'єтнам), представлена на своєму вебсайті, є членом фінансової групи Mirae Asset. Ця група була заснована в Кореї та розширюється до 17 країн. Загальний обсяг активів під управлінням (станом на березень 2023 року) становить близько 548 мільярдів доларів США.

Загальний обсяг активів під управлінням Mirae Asset Financial Group (станом на березень 2023 року) становить приблизно 548 мільярдів доларів США. Знімок екрана.

Тим часом, у грудні 2007 року в районі 1 міста Хошимін було засновано акціонерне товариство Mirae Asset Securities (В'єтнам). Спочатку це підприємство називалося Mirae Asset Securities Joint Stock Company зі статутним капіталом у 300 мільярдів донгів.

У 2015 році Державна комісія з цінних паперів (ДКЦП) схвалила операцію з передачі акцій, завдяки чому Mirae Asset Wealth Management (HK) Limited могла володіти всім статутним капіталом компанії. Водночас ДКЦП схвалила перетворення типу діяльності компанії з цінних паперів на товариство з обмеженою відповідальністю з одним учасником. Таким чином, Mirae Asset (В'єтнам) є однією з перших компаній з цінних паперів у В'єтнамі, що на 100% перебувають у іноземній власності.

З 2015 року, за підтримки фінансової групи Mirae Asset, Mirae Asset Securities збільшила свій капітал у 5 разів, довівши свій статутний капітал з 300 мільярдів донгів до 6 590,5 мільярдів донгів станом на листопад 2021 року.

Дохід та прибуток Mirae Asset різко зросли за останні роки. Знімок екрана.

Поряд зі швидким зростанням капіталу, активи Mirae Asset Securities також значно зросли з 2015 року.

Зокрема, на кінець 2015 року загальні активи Mirae Asset Securities досягли 298 мільярдів донгів. Однак, через рік загальні активи зросли до 706 мільярдів донгів, що еквівалентно зростанню на 257% лише за 12 місяців. Темпи зростання активів Mirae Asset Securities залишалися сильними й у наступні роки. Згідно з фінансовим звітом за перші 6 місяців 2023 року, станом на 30 червня 2023 року загальні активи цієї компанії з цінних паперів досягли понад 20 550 мільярдів донгів.

Аналогічно, дохід та прибуток Mirae Asset Securities також значно зросли. На кінець 2015 року операційний дохід досяг лише 36 мільярдів донгів, прибуток після оподаткування – майже 5 мільярдів донгів. На той час компанія накопичила збитки майже в 40 мільярдів донгів.

Через 7 років, до кінця 2022 року, загальний операційний дохід Mirae Asset Securities досяг 2 640 мільярдів донгів, а прибуток після оподаткування – майже 753 мільярди донгів. Станом на 30 червня 2023 року нерозподілений прибуток після оподаткування досяг 2 805 мільярдів донгів.

Активи Mirae Asset різко зросли протягом багатьох років. Знімок екрана.

До фундаментальних порушень, які призводять до втрати довіри та впливають на прозорість

Ці цифри показують, що з моменту придбання Mirae Asset Financial Group, Mirae Asset Securities продемонструвала значне зростання. Однак нещодавно цей підрозділ був оштрафований Державною комісією з цінних паперів на 112,5 мільйонів донгів за порушення правил отримання та виконання торгових ордерів клієнтів.

Зокрема, Mirae Asset отримувала та розміщувала замовлення на продаж акцій акціонерного товариства Lizen (код LCG) пана Нгуєна Ван Нгіа з 8 червня 2023 року по 16 червня 2023 року. Однак, цей підрозділ здійснив операцію з купівлі 20 000 акцій LCG 9 червня. Після цього він продовжував продавати акції, що перевищували зареєстрований обсяг торгів клієнта.

У розмові з Лао Донгом адвокат Май Тхао – заступник директора юридичної фірми TAT – заявив, що «неправильне» замовлення, розміщене Mirae Asset Securities, завдало шкоди клієнтам і вплинуло на фондовий ринок.

Питання, яке викликає занепокоєння громадськості, полягає в тому, що після того, як Mirae Asset буде розглянуто за вищезазначені порушення, яким буде рішення для інвесторів, щоб забезпечити свої законні права?

Відповідаючи на це запитання, адвокат Май Тхао процитував пункт 1 статті 33 циркуляра 119/2020/TT-BTC, що регулює виправлення помилок після операцій з цінними паперами, здійснених В'єтнамською депозитарно-кліринговою корпорацією з цінних паперів: «В'єтнамська депозитарно-клірингова корпорація з цінних паперів виправляє помилки після операцій у випадках, коли кліринговими членами є компанії з цінних паперів, які помилково розміщують або розміщують неправильні замовлення клієнтів, такі як: неправильний номер рахунку клієнта, неправильний код цінних паперів, неправильний рівень ціни, надлишок замовлень, помилкове розміщення замовлень на купівлю як замовлень на продаж і навпаки, неправильна кількість цінних паперів...».

За словами адвоката Фунга Лана (Nam Thai International Law Company Limited), коли інвестори виявляють помилку компанії з цінних паперів, їм необхідно негайно повідомити про це компанію, щоб вона могла оперативно обробити, скасувати ордери або виправити помилки після операцій з цінними паперами.

У разі, якщо інвестор має підстави вважати, що компанія з цінних паперів навмисно розмістила неправильне торгове замовлення або навмисно не обробила неправильне замовлення, що завдало шкоди інвестору або призвело до отримання незаконного прибутку, необхідно повідомити Державну комісію з цінних паперів та відповідні органи, а також слідчий орган поліції для втручання у розгляд порушення.

«Вищезазначений інцидент показує, що державні органи повинні ретельно та оперативно контролювати діяльність з цінними паперами. Тому фондовим компаніям необхідно бути обережними під час проведення операцій з цінними паперами, суворо дотримуватися Закону про цінні папери та його керівних документів, щоб уникнути порушень законодавства у сфері цінних паперів. Це призведе до втрати довіри клієнтів та більш-менш вплине на прозорість та репутацію в'єтнамського ринку цінних паперів», – наголосив адвокат Май Тхао.

Джерело