ایک سیکیورٹیز کمپنی نے صارفین کے پیسوں میں ملاوٹ کی، SHB کے ساتھ ہزاروں اربوں کا لین دین کرتے وقت خلاف ورزی کی

سیکورٹیز کمیشن نے صرف سائگون - ہنوئی سیکورٹیز جوائنٹ اسٹاک کمپنی (SHS) پر جرمانہ عائد کیا ہے۔ خلاف ورزیوں کی ایک طویل فہرست کے ساتھ، مسٹر ڈو کوانگ ون کی سربراہی میں سیکیورٹیز کمپنی کو تقریباً 1.4 بلین جرمانے ادا کرنا ہوں گے۔

مسٹر ڈو کوانگ ونہ ایس ایچ ایس کے چیئرمین ہیں - تصویر: ایس ایچ ایس

ڈریگن کے سال کے آخری کام کے دن، ریاستی سیکورٹیز کمیشن نے Saigon - Hanoi Securities Joint Stock Company (SHS) پر انتظامی پابندیاں عائد کرنے کا فیصلہ جاری کیا۔

خلاف ورزیوں کی ایک سیریز کے ساتھ، SHS کو تقریباً 1.4 بلین VND جرمانے ادا کرنے پڑے۔ خاص طور پر، SHB کے ساتھ ایک ہزار-بلین-VND ٹرانزیکشن سے ایک خلاف ورزی ہوئی تھی - وہ بینک جہاں مسٹر ڈو کوانگ ہین (عرف مسٹر ہین، مسٹر ڈو کوانگ ون کے والد) بورڈ آف ڈائریکٹرز کے چیئرمین ہیں۔

SHS وقف شدہ اکاؤنٹ میں الجھا ہوا ہے۔

جرمانے کے فیصلے میں واضح طور پر کہا گیا کہ SHS نے صارفین کے اثاثوں کا انتظام سیکیورٹیز کمپنی کے اثاثوں سے الگ نہیں کیا۔

کسی وقت، SHS نے وقف شدہ اکاؤنٹ اور کمپنی کے ادائیگی اکاؤنٹ کے درمیان رقم کی منتقلی کا لین دین کیا۔ اس خلاف ورزی پر، SHS کو 175 ملین VND جرمانہ کیا گیا۔

موجودہ قواعد و ضوابط کے مطابق، ٹریڈنگ سے پہلے، صارفین کو سیکیورٹیز کمپنی کو رقم منتقل کرنی ہوگی۔ وقف اکاؤنٹس صرف کسٹمر کے لین دین کے لیے ہیں۔

سیکیورٹیز کمپنیوں کو ہر گاہک کے سیکیوریٹیز ٹریڈنگ ڈپازٹس کا الگ الگ انتظام کرنا چاہیے اور صارفین کی رقم کو سیکیورٹیز کمپنی کی رقم سے الگ کرنا چاہیے۔

گاہک کی رقم سے متعلق، SHS پر بھی جرمانہ عائد کیا گیا کہ وہ وقت پر سیکیورٹیز کمیشن کو رپورٹ نہ کرنے کے لیے، جیسا کہ صارفین کے سیکیورٹیز ٹریڈنگ ڈپازٹس کو منظم کرنے کے لیے کمرشل بینک میں ایک خصوصی اکاؤنٹ کھولنے کے ضوابط کی ضرورت ہے۔

اس کے علاوہ، SHS نے بھی صارفین کو کسٹمر کے مارجن ٹریڈنگ اکاؤنٹ میں موجودہ قوت خرید سے زیادہ مارجن ٹرانزیکشنز کرنے کی اجازت دے کر قانون کی خلاف ورزی کی۔

کسٹمر ٹریڈنگ آرڈرز وصول کرنے اور اس پر عمل درآمد کے حوالے سے ضابطوں کی خلاف ورزی کے حوالے سے، کچھ پوائنٹس پر، SJS نے کچھ صارفین کو سیکیورٹیز خریدنے کے لیے آرڈر دینے کی اجازت دی جب کہ ان کے سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس میں کافی رقم نہیں تھی۔

مندرجہ بالا خلاف ورزی کے لیے VND125 ملین کے جرمانے کے علاوہ، کمیشن نے ان سیکیورٹیز پریکٹیشنرز کے لیے 1-3 ماہ کے لیے سیکیورٹیز پریکٹس سرٹیفکیٹ استعمال کرنے کا حق بھی منسوخ کر دیا جنہوں نے تجارتی آرڈرز وصول کرنے اور اس پر عمل درآمد کے ضوابط کی خلاف ورزی کی۔

سیکیورٹیز کمیشن کے مطابق، SHS نے BIDV اور Saigon - Hanoi کمرشل جوائنٹ اسٹاک بینک (SHB) کے ساتھ بھی تعاون کیا تاکہ کچھ صارفین کو سیکیورٹیز کمیشن کی منظوری کے بغیر سیکیورٹیز خریدنے کے لیے رقم لینے کے لیے خدمات فراہم کی جائیں۔ یہ خلاف ورزی 250 ملین VND تک کے جرمانے سے مشروط ہے۔

قرض دینے کی پابندیوں کے ضوابط کی خلاف ورزی کرنے کے علاوہ، SHS نے صارفین کو ہنوئی ٹیکنالوجی فنانس انویسٹمنٹ جوائنٹ سٹاک کمپنی میں تلاش کرنے اور متعارف کرانے کے معاہدوں اور Encapital Holdings کے ساتھ حصص کی خرید و فروخت کے معاہدوں کے مطابق ڈپازٹ ادائیگیوں کے ذریعے صارفین کو رقم ادھار دیتے وقت بھی خلاف ورزیاں کیں، لیکن اس کی تعمیل نہیں کی اور معاہدے پر دستخط نہیں کئے۔

SHS کو چاہیے کہ وہ SHB کی رقم لینا بند کر دے تاکہ وہ صارفین کو سیکیورٹیز خریدنے کے لیے قرض دے سکے۔

سیکیورٹیز خدمات یا دیگر خدمات فراہم کرتے وقت، سیکیورٹیز کمپنیوں کو سیکیورٹیز کمیشن کو رپورٹ کرنا ہوگی۔

تاہم، SHS نے کمیشن کو رپورٹ کیے بغیر دوسرے صارفین (Fintech) کے سیکیورٹیز ٹریڈنگ اکاؤنٹس میں سیکیورٹیز بروکریج کنٹریکٹس پر دستخط کرنے والے صارفین سے رقم جوڑنے اور منتقل کرنے کی خدمت انجام دی۔ اس غلطی کے لیے، SHS کو 225 ملین VND تک کا جرمانہ کیا گیا۔

سیکورٹیز کمیشن نے SHS سے یہ بھی مطالبہ کیا ہے کہ وہ مارجن سروسز فراہم کرنے کے لیے BIDV اور SHB جیسے بینکوں کے ساتھ کوآرڈینیشن بند کرے۔

اس کے علاوہ، انتظامی ایجنسی ایس ایچ ایس سے تقاضا کرتی ہے کہ وہ بغیر رپورٹنگ کے، تحریری رائے کے بغیر یا مجاز حکام کی رہنمائی کے بغیر سیکیورٹیز خدمات یا دیگر خدمات فراہم نہ کرے۔

SHS نے 2022، 2023 اور 2022، 2023، اور 2024 کے پہلے 6 ماہ کی انتظامی رپورٹوں میں متعلقہ فریقوں کے ساتھ لین دین کی نامکمل معلومات کا بھی انکشاف کیا۔

SHS کمپنی اور متعلقہ فریقوں کے درمیان لین دین کے سیکشن میں لین دین کی مقدار اور کل قیمت کو مکمل طور پر بیان نہیں کرتا ہے۔ یا کمپنی اور بڑے شیئر ہولڈرز، اندرونی، اور اندرونیوں کے متعلقہ فریقوں کے درمیان۔

SHS نے شیئر ہولڈرز، بزنس مینیجرز اور متعلقہ افراد کے ساتھ لین دین کے ضوابط کی بھی خلاف ورزی کی۔

2022 کی آڈٹ شدہ مالیاتی رپورٹ کے مطابق، SHS کے پاس 5,381 بلین VND کی کل لین دین کی مالیت کے ساتھ قرضے حاصل کرنے اور SHB (متعلقہ فریق) کے ساتھ VND 7,118 بلین کی کل لین دین کی مالیت کے ساتھ قرضوں کی ادائیگی کے لیے لین دین ہے، جو کہ 2022 کو کمپنی کے کل اثاثہ جات کی مالیت کے 35% سے زیادہ ہے۔

یہ بات قابل ذکر ہے کہ مذکورہ بالا کو شیئر ہولڈرز کے جنرل اجلاس نے منظور نہیں کیا ہے۔

ماخذ: https://tuoitre.vn/mot-cong-ty-chung-khoan-nhap-nhang-tien-khach-hang-vi-pham-khi-giao-dich-nghin-ti-voi-shb-20250125074716098.htm