غرامة مالية على شركة SmartInvest Securities تبلغ نحو 1.4 مليار دونج

فرضت هيئة الأوراق المالية غرامة على شركة SmartInvest Securities المساهمة بسبب العديد من الانتهاكات في الإفصاح عن المعلومات وحفظ السجلات والإقراض...

فرضت هيئة الأوراق المالية غرامة على شركة SmartInvest Securities المساهمة بسبب العديد من الانتهاكات في الإفصاح عن المعلومات وحفظ السجلات والإقراض...

في 22 نوفمبر/تشرين الثاني 2024، أصدرت هيئة الأوراق المالية قرارًا بفرض عقوبات إدارية على شركة سمارت إنفست للأوراق المالية المساهمة (رمزها AAS، طابق UPCoM). وبناءً على ذلك، فُرضت على الشركة عقوبات لارتكابها 9 مخالفات، أثقلها تتعلق بتقديم الخدمات.

على وجه التحديد، غُرِّمت شركة سمارت إنفست بمبلغ 275 مليون دونج لتقديمها خدمات دون موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية. ونسقت الشركة مع مؤسسة ائتمانية لتقديم خدمات لعدد من العملاء الذين اقترضوا أموالًا لشراء أوراق مالية دون موافقة هيئة الأوراق المالية.

كما تقدم الشركة خدمات الأوراق المالية أو الخدمات الأخرى التي يجب الإبلاغ عنها إلى هيئة الأوراق المالية بالولاية قبل التنفيذ، ولكن لم يتم الإبلاغ عنها بعد أو عندما لا يكون هناك رأي مكتوب من هيئة الأوراق المالية بالولاية أو لا يوجد توجيه من وكالة حكومية مختصة.

تتعاون الشركة مع شركة ساو كيم للاستثمار المالي لتقديم خدمات مالية لبعض العملاء الذين يقترضون المال لشراء الأوراق المالية. كما تقدم خدمات لمساعدة المستثمرين على فتح حسابات تداول الأوراق المالية لدى الشركة. يهدف هذا المنتج إلى تحسين مصادر الأموال الخاملة في حسابات تداول الأوراق المالية قصيرة الأجل للاستفادة من أسعار فائدة مرنة (يُسمى منتج تحسين رأس المال) في حال عدم وجود تقرير أو رأي مكتوب من هيئة الأوراق المالية الحكومية أو لوائح توجيهية من الجهات الحكومية المختصة.

كما عاقبت المحكمة المخالفين بغرامة مالية قدرها 275 مليون دونج.

بالإضافة إلى ذلك، غُرِّمت الشركة بمبلغ 187.5 مليون دونج لتقصيرها في إدارة أصول عملائها بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية. وخالفت الشركة لوائح فتح حسابات التداول بالهامش. وفي وقت ما، فتحت الشركة حسابات تداول بالهامش لعدد من الأشخاص الذين لم يُسمح لهم بذلك. وبلغت الغرامة 65 مليون دونج.

علاوةً على ذلك، انتهكت شركة سمارت إنفست لوائح قيود التداول بالهامش، وغُرِّمت بمبلغ 137.5 مليون دونج فيتنامي. وفي مرحلة ما، صرفت الشركة قروضًا للتداول بالهامش لعدد من الأوراق المالية غير المدرجة في قائمة الأوراق المالية المسموح بتداولها بالهامش التي أعلنتها الشركة.

غُرِّمت الشركة بمبلغ 187.5 مليون دونج فيتنامي لانتهاكها لوائح قيود الإقراض. أقرضت الشركة عملاءها بإيداع مبالغ لشراء سندات، لكنها لم تشترِ أو تبع فعليًا، بل سلمت الأموال للعملاء خلال فترة زمنية محددة كما هو متفق عليه، واضطرت إلى سداد أصل الدين والرسوم. أقرضت الشركة شركة ساو ثانغ لونغ للاستثمار، وهي مؤسسة تابعة لأحد أعضاء مجلس الإدارة، مقدمًا لبيع أوراق مالية في 20 ديسمبر/كانون الأول 2022.

غرمت هيئة الأوراق المالية الشركة 85 مليون دونج لفشلها في الاحتفاظ بسجلات كاملة وبيانات ووثائق وشهادات تتعلق بعمليات شركة الأوراق المالية و92.5 مليون دونج لفشلها في ضمان هيكل الموظفين في إدارات الرقابة الداخلية والتدقيق الداخلي أو فشلها في ضمان أن هيكل الموظفين يلبي الشروط.

فشلت الشركة في الإبلاغ عن المعلومات المطلوبة بموجب القانون، مما أدى إلى غرامة قدرها 92.5 مليون دونج.

ويبلغ إجمالي الأموال التي يتعين على شركة SmartInvest Securities دفعها كغرامات حوالي 1.4 مليار دونج.

في السابق، كانت هذه الشركة تُغرّم باستمرار من قِبل مصلحة الضرائب. في 25 أكتوبر/تشرين الأول 2024، غُرِّمت الشركة إداريًا بمبلغ 3.5 مليون دونج فيتنامي لمخالفاتها الضريبية الإدارية. وتحديدًا، في 8 أكتوبر/تشرين الأول 2024، تأخرت الوحدة في تقديم إقرار إتمام ضريبة المقاول (النموذج رقم 01/NTNN)، للفترة الضريبية سبتمبر/أيلول 2024. ووفقًا للواقعة، فإن الموعد النهائي لتقديم المستندات هو 7 أكتوبر/تشرين الأول 2024، وعدد أيام التأخير يوم واحد.

في مايو 2024، تم تغريم هذه الشركة أيضًا من قبل إدارة الضرائب في هانوي بسبب سلسلة من الأخطاء في الإقرار الضريبي والدفع بإجمالي غرامة ومتأخرات ودفع متأخر يزيد عن 438 مليون دونج.

في عام ٢٠٢٤، تستهدف سمارت إنفست تحقيق ربح بعد الضريبة قدره ٢٤٠ مليار دونج فيتنامي، أي أعلى بـ ١.٨ مرة من ربح عام ٢٠٢٣. ويُظهر التقرير المالي للربع الثالث أن الربح بعد الضريبة بلغ ٧٣ مليار دونج فيتنامي بعد تسعة أشهر، وهو ما يزال أقل من الرقم المخطط له، ويعود ذلك أساسًا إلى عدم تلبية الإيرادات للتوقعات. وهذه النتيجة أقل بنسبة ١٣٪ من نفس الفترة في الأشهر التسعة الأولى من عام ٢٠٢٣. وبلغ الربح غير الموزع بعد الضريبة في ٣٠ سبتمبر ١٨٨ مليار دونج فيتنامي.

المصدر: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html