غرامة مالية على شركة SmartInvest Securities تبلغ نحو 1.4 مليار دونج

فرضت هيئة الأوراق المالية غرامة مالية على شركة SmartInvest Securities Joint Stock Company بسبب العديد من الانتهاكات في مجال الإفصاح عن المعلومات وحفظ السجلات والإقراض...

فرضت هيئة الأوراق المالية غرامة مالية على شركة SmartInvest Securities Joint Stock Company بسبب العديد من الانتهاكات في مجال الإفصاح عن المعلومات وحفظ السجلات والإقراض...

في 22 نوفمبر/تشرين الثاني 2024، أصدرت هيئة الأوراق المالية قرارًا بفرض عقوبات إدارية على شركة سمارت إنفست للأوراق المالية المساهمة (رمزها AAS، طابق UPCoM). وبناءً على ذلك، فُرضت على الشركة عقوبات لارتكابها 9 مخالفات، أثقلها تتعلق بتقديم الخدمات.

على وجه التحديد، غُرِّمت شركة سمارت إنفست بمبلغ 275 مليون دونج لتقديمها خدمات دون موافقة كتابية من هيئة الأوراق المالية. ونسقت الشركة مع مؤسسات ائتمانية لتقديم خدمات لعدد من العملاء الذين اقترضوا أموالًا لشراء أوراق مالية دون موافقة هيئة الأوراق المالية.

كما تقدم الشركة خدمات الأوراق المالية أو الخدمات الأخرى التي يجب الإبلاغ عنها إلى هيئة الأوراق المالية بالولاية قبل التنفيذ، ولكن لم يتم الإبلاغ عنها بعد أو عندما لا يكون هناك رأي مكتوب من هيئة الأوراق المالية بالولاية أو لا يوجد توجيه من وكالة حكومية مختصة.

تتعاون الشركة مع شركة ساو كيم للاستثمار المالي لتقديم خدمات مالية لعدد من العملاء الذين يقترضون لشراء الأوراق المالية. كما تقدم خدمات لمساعدة المستثمرين على فتح حسابات تداول الأوراق المالية لدى الشركة. يهدف هذا المنتج إلى تحسين الأموال الخاملة في حسابات تداول الأوراق المالية قصيرة الأجل للاستفادة من أسعار فائدة مرنة (يُسمى "منتج تحسين رأس المال") في حال عدم وجود تقرير أو رأي مكتوب من هيئة الأوراق المالية الحكومية أو لوائح إرشادية من الجهات الحكومية المختصة.

كما عاقبت المحكمة المخالفين بغرامة مالية قدرها 275 مليون دونج.

بالإضافة إلى ذلك، غُرِّمت الشركة بمبلغ 187.5 مليون دونج فيتنامي لتقصيرها في إدارة أصول عملائها بشكل منفصل عن أصول شركة الأوراق المالية. وخالفت الشركة لوائح فتح حسابات التداول بالهامش. وفي وقت ما، فتحت الشركة حسابات تداول بالهامش لعدد من الأشخاص الذين لم يُسمح لهم بذلك. وبلغت الغرامة 65 مليون دونج فيتنامي.

علاوةً على ذلك، انتهكت شركة سمارت إنفست لوائح قيود التداول بالهامش، وغُرِّمت بمبلغ 137.5 مليون دونج فيتنامي. وفي مرحلة ما، صرفت الشركة قروضًا لتداول الهامش لعدد من رموز الأوراق المالية غير المدرجة في قائمة الأوراق المالية المسموح بتداولها بالهامش التي أعلنتها الشركة.

غُرِّمت الشركة بمبلغ 187.5 مليون دونج فيتنامي لمخالفتها لوائح قيود الإقراض. أقرضت الشركة عملاءها بإيداع أموال لشراء سندات، لكنها لم تشترِها أو تبعها فعليًا، بل سلمتها لهم خلال فترة زمنية محددة وفقًا للاتفاق، واضطرت إلى سداد أصل الدين والرسوم. في 20 ديسمبر 2022، أقرضت الشركة شركة ساو ثانغ لونغ للاستثمار المساهمة، وهي مؤسسة تابعة لأحد أعضاء مجلس الإدارة، دفعةً مقدمةً من بيع الأوراق المالية.

غرمت هيئة الأوراق المالية الشركة 85 مليون دونج لفشلها في الاحتفاظ بشكل كامل بالسجلات والبيانات والوثائق والأوراق المتعلقة بعمليات شركة الأوراق المالية و92.5 مليون دونج لفشلها في ضمان هيكل الموظفين في إدارات الرقابة الداخلية والتدقيق الداخلي أو فشلها في ضمان أن هيكل الموظفين يلبي الشروط.

فشلت الشركة في الإبلاغ عن المعلومات المطلوبة بموجب القانون، مما أدى إلى فرض غرامة قدرها 92.5 مليون دونج.

ويبلغ إجمالي المبلغ الذي يتعين على شركة SmartInvest Securities دفعه كغرامات حوالي 1.4 مليار دونج.

في السابق، كانت هذه الشركة تُغرّم باستمرار من قِبل مصلحة الضرائب. في 25 أكتوبر/تشرين الأول 2024، غُرِّمت الشركة إداريًا بمبلغ 3.5 مليون دونج فيتنامي لمخالفاتها الضريبية الإدارية. وتحديدًا، في 8 أكتوبر/تشرين الأول 2024، تأخرت الوحدة في تقديم إقرار إتمام ضريبة المقاول (النموذج رقم 01/NTNN)، للفترة الضريبية سبتمبر/أيلول 2024. ووفقًا للواقعة، فإن الموعد النهائي لتقديم الملف هو 7 أكتوبر/تشرين الأول 2024، وعدد أيام التأخير يوم واحد.

في مايو 2024، تم تغريم هذه الشركة أيضًا من قبل إدارة الضرائب في هانوي بسبب سلسلة من الأخطاء في الإقرار الضريبي والدفع بإجمالي غرامة ومتأخرات ودفع متأخر يزيد عن 438 مليون دونج.

في عام 2024، حددت سمارت إنفست هدفًا يتمثل في تحقيق ربح بعد الضريبة قدره 240 مليار دونج فيتنامي، أي أعلى بمقدار 1.8 مرة من رقم عام 2023. وأظهر التقرير المالي للربع الثالث أن الربح بعد الضريبة بلغ 73 مليار دونج فيتنامي بعد تسعة أشهر، وهو رقم لا يزال بعيدًا عن الرقم المخطط له، ويعود ذلك أساسًا إلى عدم تحقيق الإيرادات للتوقعات. وهذه النتيجة أقل بنسبة 13% من نفس الفترة في الأشهر التسعة الأولى من عام 2023. وبلغ الربح غير الموزع بعد الضريبة في 30 سبتمبر 188 مليار دونج فيتنامي.

المصدر: https://baodautu.vn/xu-phat-chung-khoan-smartinvest-gan-14-ty-dong-d230778.html