Navzdory nápravě ze strany Komise pro cenné papíry se společnost Mirae Asset stále dopouští základních porušení předpisů.

V období od 8. do 16. června zadal pan Nguyen Van Nghia, člen představenstva společnosti Lizen Joint Stock Company (kód akcie LCG), pokyn k prodeji akcií LCG. Namísto prodeje však společnost Mirae Asset Securities Joint Stock Company (Vietnam) provedla transakci na nákup 20 000 akcií LCG (dne 9. června), což nebylo v souladu s pokynem zákazníka. Společnost Mirae Asset navíc prodala více než registrovaný objem transakcí zákazníka (prodej přesahující 20 000 akcií LCG).

Během výše uvedeného obchodního období se cena akcií LCG pohybovala kolem 13 000 VND za akcii. 20 000 akcií LCG má tedy hodnotu přibližně 260 milionů VND.

Státní komise pro cenné papíry (SSC) později uložila společnosti Mirae Asset pokutu za porušení předpisů týkajících se přijímání a provádění obchodních příkazů od zákazníků. Společnost zabývající se cennými papíry byla proto pokutována ve výši 112,5 milionu VND.

Když reportéři kontaktovali vedení společnosti Mirae Asset, dostali pouze vysvětlení, že se jednalo o chybu skupiny makléřů ve společnosti. Tato osoba nenabídla žádné řešení případu investora Nguyena Van Nghii.

Investorka Vu Thuy Nga (Nam Tu Liem, Hanoj ) v rozhovoru s Lao Dongem vyjádřila obavy, že jednání společnosti Mirae Asset výrazně ovlivnilo důvěru. Řekla: „Myslím, že existuje mnoho známek manipulace s akciemi. Nejen to, tento incident také ovlivňuje transparentnost akciového trhu, zatímco se celý systém snaží přejít z hraničního trhu na rozvíjející se trh.“

Na fórech se mnoho investorů také ptá, proč se jedná o velkou společnost zabývající se cennými papíry, ale udělala základní chybu.

„Nákup nebo prodej akcií zadáním objednávky jménem někoho jiného bude doprovázen SMS zprávou pro ověření, a to platí pro všechny společnosti obchodující s cennými papíry. Takže chyba je zde opravdu těžko pochopitelná,“ poznamenal jeden investor.

V dalším vývoji nedávno vydala Státní komise pro cenné papíry rozhodnutí o administrativní pokutě ve výši 125 milionů VND pro akciovou společnost DNSE Securities. Důvodem je, že tato jednotka umožnila 4 účtům zadávat objednávky na nákup cenných papírů, když na účtu nebylo dostatek peněz.

Nebo krátce předtím, 24. srpna, byla společnosti APG Securities uložena pokuta 60 milionů VND za prodej více než 635 900 akcií PSG (Saigon Petroleum Investment and Construction Joint Stock Company), což vedlo k tomu, že poměr akcií po transakci klesl z 6 % na 5 %, ale nepodal žádné zprávy.

Za zmínku stojí, že k sérii porušování předpisů ze strany společností zabývajících se cennými papíry docházelo i přes skutečnost, že Státní komise pro cenné papíry v květnu zaslala společnostem zabývajícím se cennými papíry dokument, v němž jim připomněla, aby své aktivity napravily. Společnosti zabývající se cennými papíry proto musí přísně dodržovat předpisy v oblasti obchodní činnosti a posílit vnitřní kontrolu a řízení rizik.

Zdroj