Posílit kontrolu nad neobvyklými transakcemi na trhu.
V reakci na nedávnou volatilitu na akciovém trhu vydala Vietnamská státní komise pro cenné papíry (SSC) dokument pro Vietnamskou burzu cenných papírů (VNX), Burzu cenných papírů v Ho Či Minově Městě (HOSE), Hanojskou burzu cenných papírů (HNX) a Vietnamskou korporaci pro depozitáře a clearing cenných papírů (VSDC). V souladu s tím požaduje posílený dohled a proaktivní odhalování a řešení transakcí vykazujících známky nesrovnalostí.
Podle Státní komise pro cenné papíry ačkoli burzy v poslední době zavedly řadu monitorovacích opatření, vzhledem k neobvyklým výkyvům indexů a objemu obchodování na trhu je zapotřebí silnější zásah ze strany agentur provozujících trh.
Burzy cenných papírů musí konkrétně pečlivě sledovat akcie, u kterých dochází k významným cenovým výkyvům, ať už směrem nahoru nebo dolů, ve srovnání s celkovým trhem nebo s jinými akciemi ve stejném odvětví.
Zároveň je nutné pečlivě prověřovat informace kolující v tisku, sociálních médiích, fórech a skupinách týkajících se akcií, které jsou pro investory obzvláště zajímavé nebo vykazují známky manipulace.
V případě zjištění neobvyklých transakcí musí burzy provést analýzu a vyhodnocení, poté podat zprávu Státní komisi pro cenné papíry (SSC) a navrhnout vhodná opatření. Vietnamská burza cenných papírů (VNX) má navíc za úkol nařídit členům trhu, aby posílili dohled v první linii a pečlivě sledovali denní i vícedenní obchodní aktivitu nových držitelů účtů nebo těch s velkými objemy obchodování. Včasné odhalení porušení předpisů pro obchodování s cennými papíry poskytne SSC základ pro přijímání přesných a rychlých rozhodnutí o řešení takových případů.
Vietnamská státní komise pro cenné papíry (UBCKNN) dále požádala společnost VNX o koordinaci s HOSE, HNX a VSDC s cílem zajistit bezpečné a plynulé provádění obchodních, clearingových a vypořádacích činností. Technický systém musí být udržován stabilně, aby se předešlo narušení, která by mohla ovlivnit sentiment investorů a tržní cash flow.
Pokud jde o Vietnamskou korporaci pro depozitáře a clearing cenných papírů (VSDC), Státní komise pro cenné papíry (SSC) požádala o pokračující pečlivé sledování clearingových a vypořádacích aktivit, zejména sledování limitů pozic a pákových transakcí, jako je obchodování s marží. Při zjištění jakýchkoli neobvyklých známek musí VSDC proaktivně shromažďovat relevantní informace a dokumenty, které bude hlásit SSC, a informovat VNX, HOSE a HNX za účelem koordinovaného postupu.
Pečlivě sledovat dodržování předpisů a volat společnosti zabývající se cennými papíry k odpovědnosti.
Kromě zaměření na operační systémy trhu vydávala Státní komise pro cenné papíry dokumenty také společnostem zabývajícím se cennými papíry.
Za prvé, společnosti musí striktně dodržovat právní předpisy při obchodování s cennými papíry a poskytování služeb v oblasti cenných papírů; striktně dodržovat předpisy o maržových půjčkách a další relevantní právní předpisy.
Za druhé, společnosti musí být zodpovědné za řízení aktivit svých zaměstnanců a odborníků na cenné papíry. Musí i nadále posilovat řízení a dohled nad zaměstnanci a odborníky, aby zajistily dodržování zákonů a předpisů týkajících se cenných papírů; aby zabránily zaměstnancům a odborníkům na cenné papíry v následujícím chování: lákání nebo nabádání lidí k účasti na fórech nebo skupinách za účelem poskytování nelegálního investičního poradenství v oblasti cenných papírů; přímé či nepřímé nabádání klientů k nákupu nebo prodeji cenných papírů, poskytování nepravdivých informací, které klienty uvádějí v omyl; vytváření nepodložených názorů na růst nebo pokles cen cenných papírů; sjednávání nebo přijímání závazků týkajících se konkrétních dohod o zisku nebo rozdělení zisku/ztráty s klienty; a účast na jakýchkoli jiných činech, které porušují právní předpisy a profesní etiku.
Za třetí, Státní komise pro cenné papíry (SSC) vyžaduje, aby společnosti plně plnily své povinnosti a odpovědnosti jakožto obchodní členové, jak je stanoveno; aby pečlivě sledovaly dodržování zákonů o obchodování s cennými papíry jednotlivci a organizacemi, které jsou klienty společnosti; a aby aktivně a proaktivně koordinovaly své činnosti s SSC, burzami cenných papírů a Vietnamskou korporací pro depozitáře a clearing cenných papírů v oblasti dohledu, inspekce a auditu. V případě zjištění transakcí vykazujících známky porušení předpisů o obchodování s cennými papíry je nutné neprodleně nahlásit tuto skutečnost Vietnamské burze cenných papírů a jejím dceřiným společnostem a současně nahlásit tuto skutečnost SSC k vyřízení v souladu s předpisy.
Huy Thang
Zdroj: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm
Komentář (0)