Státní komise pro cenné papíry žádá o včasnou prevenci, pokud bude zjištěno jakékoli neobvyklé chování.

(Chinhphu.vn) - Vzhledem ke složitému vývoji a prudce rostoucímu objemu obchodování na akciovém trhu Státní komise pro cenné papíry (SSC) požaduje, aby burzy cenných papírů, společnosti obchodující s cennými papíry a generální depozitář zintenzivnily dohled, neprodleně zabránily abnormálnímu chování a zajistily transparentní a stabilní fungování trhu.

Posílení kontroly neobvyklých transakcí na trhu

V reakci na nedávné výkyvy na akciovém trhu vydala Státní komise pro cenné papíry dokument pro Vietnamskou burzu cenných papírů (VNX), Hočiminovou burzu cenných papírů (HOSE), Hanojskou burzu cenných papírů (HNX) a Vietnamskou korporaci pro depozitáře a clearing cenných papírů (VSDC). V souladu s tím vyžaduje posílení dohledu, proaktivní odhalování a řešení transakcí s abnormalitami.

Podle Státní komise pro cenné papíry burzy v poslední době zavedly mnoho monitorovacích opatření, ale v kontextu neobvyklých výkyvů indexů a objemu obchodování na trhu je nutný silnější zásah ze strany tržních subjektů.

Burzy cenných papírů musí konkrétně pečlivě sledovat akcie s prudkými cenovými výkyvy v porovnání s obecnou tržní úrovní nebo v porovnání s akciemi ve stejném odvětví.

Zároveň je nutné pečlivě kontrolovat informace šířené v novinách, na sociálních sítích, fórech a ve skupinách týkající se akciových kódů, které jsou pro investory obzvláště zajímavé nebo vykazují známky manipulace.

V případě zjištění neobvyklých transakcí musí burzy provést analýzu a vyhodnocení, poté podat zprávu Státní komisi pro cenné papíry a navrhnout vhodná řešení. Kromě toho je VNX také pověřena úkolem nasměrovat členy trhu k posílení dohledu v první linii, pečlivému sledování vývoje obchodování během dne a po mnoho po sobě jdoucích dnů u investorů, kteří si právě otevřeli účty nebo mají na dané jednotce transakce s velkým objemem. Včasné odhalení známek porušení předpisů o obchodování s cennými papíry pomůže Státní komisi pro cenné papíry získat základ pro přijímání přesných a rychlých rozhodnutí.

Státní komise pro cenné papíry (SEC) zároveň požádala společnost VNX o koordinaci s HOSE, HNX a VSDC s cílem zajistit bezpečný a hladký průběh obchodování, clearingu a plateb. Technický systém musí být udržován stabilně, aby se předešlo narušením, která by mohla ovlivnit sentiment investorů a tržní cash flow.

Na straně Vietnamské korporace pro depozitáře a clearing cenných papírů (SSC) vyžaduje Státní komise pro cenné papíry (SSC) neustálé pečlivé sledování clearingových a vypořádacích aktivit, zejména sledování limitů pozic a transakcí využívajících pákový efekt, jako je marže. Při zjištění neobvyklých signálů musí VSDC proaktivně shromažďovat relevantní informace a dokumenty, které nahlásí SSC, a informovat VNX, HOSE a HNX za účelem synchronního zpracování.

Pečlivě sledovat dodržování předpisů a přidělovat odpovědnost společnostem s cennými papíry

Státní komise pro cenné papíry se nezaměřuje pouze na systém fungování trhu, ale také vydává dokumenty společnostem obchodujícím s cennými papíry.

Za prvé, společnosti musí striktně dodržovat právní předpisy při provádění činností v oblasti obchodování s cennými papíry a poskytování služeb v oblasti cenných papírů; striktně dodržovat předpisy o půjčkách a úvěrech pro obchodování na marži a další příslušné právní předpisy.

Za druhé, společnosti musí být zodpovědné za řízení činností zaměstnanců a odborníků na cenné papíry pracujících ve společnosti. Nadále posilovat řízení a dohled nad zaměstnanci a odborníky s cílem zajistit dodržování zákonů o cenných papírech; nedovolit zaměstnancům a odborníkům na cenné papíry společnosti páchat následující jednání: přitahovat a zvát lidi k účasti na fórech a skupinách, kde poskytují poradenství v oblasti investování do cenných papírů v rozporu se zákonem; přímo či nepřímo nabádat zákazníky k nákupu a prodeji cenných papírů, poskytovat nepravdivé informace, což způsobuje nedorozumění u zákazníků; vyjadřovat se k nárůstu nebo poklesu cen cenných papírů bezdůvodně; dohodnout se nebo přijmout závazky ohledně konkrétních zisků nebo dohody o sdílení zisků/ztrát se zákazníky; páchat jednání, které porušuje zákon a profesní etiku.

Za třetí, Státní komise pro cenné papíry vyžaduje, aby společnosti plně plnily své povinnosti a odpovědnosti jako obchodní členové v souladu s předpisy; aby pečlivě sledovaly dodržování právních předpisů týkajících se transakcí s cennými papíry fyzických osob a organizací, které jsou zákazníky společnosti; aby aktivně a proaktivně koordinovaly monitorovací, inspekční a zkoumací činnosti se Státní komisí pro cenné papíry, burzami cenných papírů a Vietnamskou korporací pro depozitáře a clearing cenných papírů. V případě zjištění transakcí se známkami porušení předpisů o transakcích s cennými papíry neprodleně nahlásily Vietnamské burze cenných papírů a jejím dceřiným společnostem a zároveň nahlásily tuto skutečnost Státní komisi pro cenné papíry k nakládání s ní v souladu s předpisy.

Huy Thang

Zdroj: https://baochinhphu.vn/ubcknn-yeu-cau-kip-thoi-ngan-chan-neu-phat-hien-hanh-vi-bat-thuong-102250806225023157.htm